天风证券：天风证券股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：601162公司简称：天风证券 天风证券股份有限公司2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人余磊、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）李正友声 明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已在本报告中详细披露存在的风险，敬请查阅本报告“第三节管理层讨论与分析——五、其他披露事项——（一）可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析13 第四节公司治理26 第五节环境与社会责任28 第六节重要事项30 第七节股份变动及股东情况47 第八节优先股相关情况50 第九节债券相关情况51 第十节财务报告56 第十一节证券公司信息披露184 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作的公司负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表。报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义天风证券/天风/本公司/公司/母公司 指 天风证券股份有限公司 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 宏泰集团 指 湖北宏泰集团有限公司 商贸集团 指 武汉商贸集团有限公司 人福医药 指 人福医药集团股份公司 联发投集团 指 湖北省联合发展投资集团有限公司 当代科技 指 武汉当代科技产业集团股份有限公司 上海天阖 指 上海天阖投资合伙企业（有限合伙） 三特索道 指 武汉三特索道集团股份有限公司 紫金天风期货 指 紫金天风期货股份有限公司 天风天睿 指 天风天睿投资有限公司（曾用名“天风天睿投资股份有限公司”） 天风创新 指 天风创新投资有限公司 天风国际 指 天风国际证券集团有限公司（TFInternationalSecuritiesGroupLimited） 天风资管 指 天风（上海）证券资产管理有限公司 恒泰证券 指 恒泰证券股份有限公司（恒泰证券部分股票在香港联合交易所有限公司上市，股份代码“01476”，股份简称“恒投证券”） 宜宾商行 指 宜宾市商业银行股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《天风证券股份有限公司章程》 报告期 指 2023年1-6月 报告期末 指 2023年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 天风证券股份有限公司 公司的中文简称 天风证券 公司的外文名称 TIANFENGSECURITIESCO.,LTD 公司的外文名称缩写 TFSECURITIES 公司的法定代表人 余磊 公司总经理 王琳晶 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 8,665,757,464.00 8,665,757,464.00 净资本 15,354,448,280.12 15,273,877,771.43 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券投资基金代销；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务。 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 债券质押式报价回购业务试点 中国证监会 2010年11月 2 同意实施证券经纪人制度 湖北证监局 2012年11月 3 开展集合资产管理电子签名合同试点 湖北证监局 2011年9月 4 开展客户资金第三方存管单客户多存管业务函 湖北证监局 2012年4月 5 参与股指期货业务（自营业务） 湖北证监局 2012年11月 6 参与股指期货业务（资产管理业务） 湖北证监局 2013年3月 7 见证开户业务 湖北证监局 2013年5月 8 参与国债期货业务 湖北证监局 2014年1月 9 自营业务参与利率互换交易 湖北证监局 2014年3月 10 国债期货做市业务 中国证监会 2019年5月 11 受托管理保险资金业务资格 中国保监会 2016年8月 12 约定购回式证券交易权限 深圳证券交易所 2013年1月 13 股票质押式回购交易权限 深圳证券交易所 2013年7月 14 深港通下港股通业务交易权限资格 深圳证券交易所 2016年11月 15 上市公司股权激励行权融资业务 深圳证券交易所 2017年3月 16 股票期权业务交易权限 深圳证券交易所 2019年12月 17 固定收益证券综合电子平台交易商资格 上海证券交易所 2011年9月 18 债券质押式报价回购业务试点 上海证券交易所 2012年6月 19 约定购回式证券交易权限 上海证券交易所 2012年11月 20 债券质押式报价回购交易权限 上海证券交易所 2012年12月 21 股票质押式回购交易权限 上海证券交易所 2013年7月 22 转融通证券出借交易权限 上海证券交易所 2014年7月 23 港股通业务交易权限 上海证券交易所 2014年10月 24 上海证券交易所股票期权交易参与人 上海证券交易所 2015年1月 25 进入全国银行间同业拆借市场 中国人民银行 2012年6月 26 证券公司中小企业私募债券承销业务试点 中国证券业协会 2012年7月 27 互联网证券业务试点 中国证券业协会 2015年3月 28 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2019年4月 29 收益互换业务 中国证券业协会 2020年4月 30 推荐业务及经纪业务 全国中小企业股份转让系统 2013年3月 31 做市业务资格 全国中小企业股份转让系统 2014年7月 32 银行间债券市场尝试做市业务权限 全国银行间同业拆借中心 2014年7月 33 代理证券质押登记业务资格 中国证券登记结算有限责任公司 2014年9月 34 开展私募基金综合托管业务 中国证券投资者保护基金公司 2015年3月 35 转融通业务 中国证券金融股份有 限公司 2013年1月 36 接入中国票据交易系统 上海票据交易所 2019年3月 37 （存托）接入中国票据交易系统 上海票据交易所 2020年8月 38 债券通业务报价资格 中国外汇交易中心 2019年7月 39 国债期货主做市商 中国金融期货交易所 2022年1月 40 非金融企业债务融资工具承销商 中国银行间市场交易 商协会 2022年4月 41 机构间私募产品报价与服务系统参与人资格 中证资本市场发展监测中心 2014年8月 42 第1类（证券交易）业务 香港证券及期货事务监察委员会（SFC） 2019年4月 43 第2类（期货合约交易）业务 2019年4月 44 第4类（就证券提供意见）业务 2016年9月 45 第5类（就期货合约提供意见）业务 2016年9月 46 第6类（就机构融资提供意见）业务 2020年12月、 2022年11月 47 第9类（提供资产管理）业务 2016年9月 48 合格境外机构投资者 中国证监会 2021年9月 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 诸培宁 诸培宁 联系地址 湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼25楼 湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼25楼 电话 027-87618867 027-87618867 传真 027-87618863 027-87618863 电子信箱 dongban@tfzq.com dongban@tfzq.com 三、基本情况变更简介 公司注册地址 武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层 公司注册地址的历史变更情况 2008年2月，经中国证监会和武汉市工商局批准，公司注册地由四川省成都市变更至湖北省武汉市；2022年4月22日，经武汉市市场监督管理局批准，注册地由湖北省武汉市东湖 新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼变更为武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层。 公司办公地址 湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼 公司办公地址的邮政编码 430000 公司网址 www.tfzq.com 电子信箱 dongban@tfzq.com 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn/ 公司半年度报告备置地点 湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 天风证券 601162 不适用 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 (一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比 上年同期增减(%) 营业收入 2,160,128,155.26 1,130,265,856.55 91.12 归属于母公司股东的净利润 551,805,663.13 51,673,609.35 967.87 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 460,498,153.97 16,607,664.71 2,672.80 经营活动产生的现金流量净额 8,497,247,498.52 -2,035,917,573.58 不适用 其他综合收益 136,956,848.45 -132,805,997.46 不适用 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末 增减(%) 资产总额 103,254,950,137.72 98,208,310,131.14 5.14 负债总额 78,375,435,351.57 74,359,447,723.25 5.40 归属于母公司股东的权益 23,917,091,453.90 23,119,404,806.73 3.45 所有者权益总额 24,879,514,786.15 23,848,862,407.89 4.32 (二)主要财务指标 主要财务指标 本报告期（1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.06 0.01 500.00 稀释每股收益（元／股） 0.06 0.01 500.00 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.05 0.002 2,400.00 加权平均净资产收益率（%） 2.33 0.21 增加2.12个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.95 0.07 增加1.88个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 (三)母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 15,354,448,280.12 15,273,877,771.43 净资产 23,270,673,978.29 22,737,509,906.42 各项风险资本准备之和 12,781,551,