东兴证券：东兴证券股份有限公司2023年半年度报告

公司代码：601198公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2023年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人李娟、主管会计工作负责人张芳及会计机构负责人（会计主管人员）王长成声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。本公司面临的风险主要包括：因未能对法律法规和监管条例及时跟进而造成的法律以及合规风险；持仓金融头寸的市场价格变动而导致 损失的市场风险；因客户、证券发行人或交易对手无法履行合约责任而造成经济损失的信用风险； 因不充足或不完善的内部流程、人员和系统或外部事件而带来直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。与上一年度所提示的风险因素无重大变化。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、人员管理、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析11 第四节公司治理33 第五节环境与社会责任35 第六节重要事项37 第七节股份变动及股东情况50 第八节优先股相关情况52 第九节债券相关情况52 第十节财务报告59 第十一节证券公司信息披露188 备查文件目录 载有法定代表人签名的半年度报告文本载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告原文报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿其他相关文件 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义东兴证券、公司、本公司 指 东兴证券股份有限公司 中国东方 指 中国东方资产管理股份有限公司 东兴期货 指 东兴期货有限责任公司 东兴投资 指 东兴证券投资有限公司 东兴资本 指 东兴资本投资管理有限公司 东兴香港 指 东兴证券（香港）金融控股有限公司 东兴基金 指 东兴基金管理有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 财政部 指 中华人民共和国财政部 上交所 指 上海证券交易所 中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司 证券业协会 指 中国证券业协会 同花顺 指 浙江核新同花顺网络信息股份有限公司 A股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资股，于上海证券交易所上市（股票代码：601198） 报告期/报告期末 指 2023年度1-6月/2023年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 东兴证券股份有限公司 公司的中文简称 东兴证券 公司的外文名称 DongxingSecuritiesCorporationLimited 公司的外文名称缩写 DongxingSecuritiesCo.,Ltd. 公司的法定代表人 李娟 公司总经理 张涛 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,232,445,520.00 3,232,445,520.00 净资本 21,123,836,192.81 20,557,865,536.33 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围包括：许可项目：证券业务；公募证券投资基金销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准文件或许可证件为准）（不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 公司及各子公司具有以下业务资格： 1、客户交易结算资金第三方存管资格 2、证券承销与保荐 3、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问 4、证券投资咨询 5、证券经纪 6、上海证券交易所会员 7、中证登乙类结算参与人 8、深圳证券交易所会员 9、权证业务结算资格 10、全国银行间债券市场交易业务资格 11、保荐机构资格 12、证券投资基金销售业务资格 13、证券资产管理 14、证券自营 15、商品期货经纪 16、金融期货经纪 17、代办系统主办券商业务资格（股份转让、股份报价业务） 18、证券业协会会员 19、外币有价证券经纪业务 20、为期货公司提供中间介绍业务资格 21、全国银行间同业拆借业务资格 22、融资融券业务资格 23、向保险机构投资者提供交易单元 24、约定购回式证券交易业务资格 25、期货投资咨询业务资格 26、转融通业务 27、代销金融产品业务资格 28、全国中小企业股份转让系统推荐业务、经纪业务、做市业务资格 29、私募基金综合托管业务 30、股票质押式回购业务 31、香港第6类（就机构融资提供意见）牌照 32、转融券业务 33、海峡股权交易中心推荐挂牌及代理买卖业务 34、代理证券质押登记业务 35、机构间私募产品报价与服务系统参与人 36、香港第1类（证券交易）牌照 37、沪港通下港股通业务资格 38、开展客户资金消费支付服务业务 39、柜台市场业务 40、互联网证券业务 41、期权结算业务资格 42、上海证券交易所股票期权交易参与人（股票期权经纪、自营业务交易权限） 43、期货公司资产管理业务 44、中国证券投资基金业协会会员 45、利率互换市场交易业务资格 46、私募基金业务外包服务机构 47、受托管理保险资金的资格 48、非金融企业债务融资工具承销业务资格 49、深港通下港股通业务资格 50、香港第4类（就证券提供意见）牌照 51、香港第9类（提供资产管理）牌照 52、仓单业务 53、定价服务业务和合作套保业务 54、基差交易 55、证券公司私募基金子公司管理人 56、场外期权业务二级交易商 57、北京股权交易中心推荐机构会员 58、信用风险缓释工具一般交易商 59、标准债券远期交易 60、利率期权交易业务资格 61、公开募集证券投资基金管理、基金销售 62、上市公司股权激励行权融资业务试点 63、实时承接利率互换交易业务资格 64、质押式报价回购交易权限 65、非金融企业债务融资工具主承销业务 66、合格境外投资者 67、银行间现券做市业务资格 68、基金投资顾问业务试点 69、作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务 70、北京证券交易所会员 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张锋 朵莎 联系地址 北京市西城区金融大街9号金融街中心18层 北京市西城区金融大街9号金融街中心17层 电话 010-66555171 010-66555171 传真 010-66555397 010-66555397 电子信箱 dshms@dxzq.net.cn dshms@dxzq.net.cn 三、基本情况变更简介 公司注册地址 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15、16层北京市西城区金融大街9号金融街中心17、18层北京市西城区金融大街乙9号金融街中心17、18层 公司办公地址的邮政编码 100033 公司网址 http://www.dxzq.net 电子信箱 dshms@dxzq.net.cn 经纪业务客户服务热线 95309 股东联络热线 010-66555171 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、信息披露及备置地点变更情况简介 公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 登载半年度报告的网站地址 http://www.sse.com.cn 公司半年度报告备置地点 北京市西城区金融大街9号金融街中心17层 报告期内变更情况查询索引 不适用 五、公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 东兴证券 601198 不适用 六、其他有关资料 □适用√不适用 七、公司主要会计数据和财务指标 （一）主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 本报告期 （1-6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减 (%) 营业收入 1,818,399,086.56 1,782,753,700.41 2.00 归属于母公司股东的净利润 349,902,970.48 273,300,539.37 28.03 归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润 392,467,823.65 261,773,869.73 49.93 经营活动产生的现金流量净额 1,736,042,413.38 7,748,892,529.44 -77.60 其他综合收益 302,458,597.43 -3,124,540.09 不适用 主要会计数据 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 (%) 资产总额 99,495,612,746.31 101,753,397,289.12 -2.22 负债总额 72,915,795,593.95 75,664,746,197.04 -3.63 归属于母公司股东的权益 26,540,713,679.89 26,051,193,809.18 1.88 所有者权益总额 26,579,817,152.36 26,088,651,092.08 1.88 （二）主要财务指标 主要财务指标 本报告期 （1－6月） 上年同期 本报告期比上年同期增减(%) 基本每股收益（元／股） 0.108 0.085 27.06 稀释每股收益（元／股） 0.108 0.085 27.06 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） 0.121 0.081 49.38 加权平均净资产收益率（%） 1.33 1.02 增加0.31个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.49 0.98 增加0.51个百分点 公司主要会计数据和财务指标的说明 □适用√不适用 （三）母公司的净资本及风险控制指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期末 上年度末 净资本 21,123,836,192.81 20,557,865,536.33 净资产 27,045,027,748.68 26,574,493,450.12 各项风险资本准备之和 6,449,393,625.07 6,477,544,143.88 表内外资产总额 85,305,269,154.03 87,500,068,004.26 风险覆盖率（%） 327.53 317.37 资本杠杆率（%） 25.45 24.14 流动性覆盖率（%） 230.07 239.35 净稳定资金率（%） 174.03 183.18 净资本/净资产（%） 78.11 77.36 净资本/负债（%） 39.54 36.55 净资产/负债（%） 50.62 47.25 自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%） 10.25 21.49 自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%） 241.82 264.17 融资（