东兴证券：东兴证券股份有限公司2022年半年度报告

公司代码：601198公司简称：东兴证券 东兴证券股份有限公司 2022年半年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本半年度报告未经审计。 四、公司负责人魏庆华、主管会计工作负责人张芳及会计机构负责人（会计主管人员）郝洁声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案无 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性否 十、重大风险提示 公司各项业务与国内宏观经济环境、资本市场走势高度相关，资本市场的剧烈波动及证券行业的监管政策调整，都将对公司经营业绩产生重大影响。 本公司面临的风险主要包括：因未能对法律法规和监管条例及时跟进而造成的法律以及合规风险；持仓金融头寸的市场价格变动而导致损失的市场风险；因客户、证券发行人或交易对 手无法履行合约责任而造成经济损失的信用风险；因不充足或不完善的内部流程、人员和系统或外部事件而带来直接或间接损失的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；因公司经营管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险等。与上一年度所提示的风险因素无重大变化。 针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、人员管理、信息技术等方面进行防范，同时 优化业务流程，详见本报告“第三节管理层讨论与分析”之“五、其他披露事项”之“（一）可能面对的风险”。 十一、其他 □适用√不适用 目录 第一节释义5 第二节公司简介和主要财务指标5 第三节管理层讨论与分析12 第四节公司治理35 第五节环境与社会责任37 第六节重要事项39 第七节股份变动及股东情况57 第八节优先股相关情况61 第九节债券相关情况61 第十节财务报告68 第十一节证券公司信息披露205 备查文件目录 载有法定代表人签名的半年度报告文本载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报告原文报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿其他相关文件 第一节释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义东兴证券、公司、本公司 指 东兴证券股份有限公司 中国东方或东方集团 指 中国东方资产管理股份有限公司 江苏铁路 指 江苏省铁路集团有限公司 东兴期货 指 东兴期货有限责任公司 东兴投资 指 东兴证券投资有限公司 东兴资本 指 东兴资本投资管理有限公司 东兴香港 指 东兴证券（香港）金融控股有限公司 东兴基金 指 东兴基金管理有限公司 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 北京证监局 指 中国证券监督管理委员会北京监管局 财政部 指 中华人民共和国财政部 中国银保监会 指 中国银行保险监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 中证登 指 中国证券登记结算有限责任公司 全国中小企业股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 证券业协会 指 中国证券业协会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 万得资讯 指 上海万得信息技术股份有限公司 A股 指 本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资股，于上海证券交易所上市（股票代码：601198） A股股东 指 A股持有人 报告期/报告期末 指 2022年度1-6月/2022年6月30日 元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 东兴证券股份有限公司 公司的中文简称 东兴证券 公司的外文名称 DongxingSecuritiesCorporationLimited 公司的外文名称缩写 DongxingSecuritiesCo.,Ltd. 公司的法定代表人 魏庆华 公司总经理 张涛 注册资本和净资本 单位：元币种：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 3,232,445,520.00 3,232,445,520.00 净资本 20,272,130,203.22 21,751,669,087.73 公司的各单项业务资格情况 √适用□不适用 公司经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；代销金融产品；保险兼业代理。 此外，公司及各子公司还具有以下业务资格： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 北京证券交易所会员 北交所 2021年11月 2 作为合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务 北京证监局 2021年8月 3 基金投资顾问业务试点 中国证监会 2021年6月 4 银行间现券做市业务资格 中国外汇交易中心/全国银行间同业拆借中心 2021年5月 5 合格境外投资者 中国证监会 2021年1月 6 非金融企业债务融资工具主承销业务 中国银行间市场交易商协会 2021年1月 7 质押式报价回购交易权限 深交所 2020年10月 8 实时承接利率互换交易 中国外汇交易中心/全国银行间同业拆借中心 2020年10月 9 上市公司股权激励行权融资业务试点 深交所 2020年4月 10 利率期权业务 中国外汇交易中心/全国银行间同业拆借中心 2020年3月 11 公开募集证券投资基金管理、基金销售 中国证监会 2020年3月 12 标准债券远期交易 中国外汇交易中心/全国银行间同业拆借中心 2019年12月 13 信用风险缓释工具一般交易商 中国银行间市场交易商协会 2019年11月 14 北京股权交易中心推荐机构会员 北京股权交易中心有限公司 2019年8月 15 基差交易 中国期货业协会 2018年7月 16 定价服务业务和合作套保业务 中国期货业协会 2017年11月 17 仓单业务 中国期货业协会 2017年2月 18 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2018年12月 19 证券公司私募基金子公司 中国证券投资基金业协会 2018年7月 20 香港第4类（就证券提供意见）牌照 香港证券及期货事务监察委员会 2017年2月 21 香港第9类（提供资产管理）牌照 香港证券及期货事务监察委员会 2017年2月 22 深港通下港股通业务交易 深交所 2016年11月 23 非金融企业债务融资工具承销业务资格 中国银行间市场交易商协会 2016年9月 24 受托管理保险资金的资格 原中国保险监督管理委员会 2016年3月 25 私募基金业务外包服务机构 中国证券投资基金业协会 2015年11月 26 香港第6类（就机构融资提供意见）牌照 香港证券及期货事务监察委员会 2013年12月 27 香港第1类（证券交易）牌照 香港证券及期货事务监察委员会 2014年10月 28 私募基金综合托管业务 中国证监会 2015年10月 29 利率互换业务 中国外汇交易中心/全国银行间同业拆借中心 2015年8月 30 中国证券投资基金业协会会员 中国证券投资基金业协会 2015年5月 31 期货公司资产管理业务 中国期货业协会 2015年4月 32 私募股权投资基金管理人 中国证券投资基金业协会 2015年2月 33 期权结算业务资格 中证登 2015年1月 34 上海证券交易所股票期权交易参与人（股票期权经纪、自营业务交易权限） 上交所 2015年1月 35 柜台市场业务 中国证券业协会 2014年12月 36 互联网证券业务 中国证券业协会 2014年12月 37 开展客户资金消费支付服务业务 中国证券投资者保护基金有限责任公司 2014年11月 38 港股通业务 上交所 2014年10月 39 证券质押登记业务 中证登 2014年8月 40 报价系统参与人 原中证资本市场发展监测中心有限责任公司 2014年8月 41 主办券商业务（做市业务） 全国中小企业股份转让系统 2014年7月 42 海峡股权交易中心推荐挂牌及代理买卖业务 中国证券业协会 2014年6月 43 转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2014年6月 44 保险兼业代理资格 原中国保险监督管理委员会北京监管局 2013年11月 45 股票质押式回购业务 深交所、上交所 2013年8月 46 主办券商业务（推荐业务、经纪业务） 全国中小企业股份转让系统 2013年3月 47 约定购回式证券交易资格 深交所、上交所 2013年2月、 2012年12月 48 期货投资咨询业务资格 中国证监会上海监管局 2013年1月 49 代销金融产品业务资格 中国证监会 2013年1月 50 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2013年1月 51 向保险机构投资者提供综合服务 原中国保险监督管理委员会 2012年10月 52 融资融券业务资格 中国证监会 2012年5月 53 同业拆借业务 中国人民银行上海总部 2011年9月 54 为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2011年9月 55 外币有价证券经纪业务 国家外汇管理局 2011年8月 56 中国证券业协会会员 中国证券业协会 2011年5月 57 代办系统主办券商业务资格（股份转让、股份报价业务） 中国证券业协会 2010年12月 58 金融期货经纪 中国证监会 2010年10月 59 证券投资基金销售业务资格 中国证监会 2009年7月 60 证券资产管理 中国证监会 2009年7月 61 证券自营 中国证监会 2009年7月 62 保荐业务资格 中国证监会 2009年1月 63 银行间债券交易业务 中国外汇交易中心/全国银行间同业拆借中心 2008年12月 64 权证业务结算 中证登 2008年10月 65 深圳证券交易所会员 深交所 2008年9月 66 中证登乙类结算参与人 中证登 2008年8月 67 上海证券交易所会员 上交所 2008年7月 68 证券承销与保荐 中国证监会 2008年5月 69 与证券交易、证券投资有关的财务顾问 中国证监会 2008年5月 70 证券投资咨询 中国证监会 2008年5月 71 证券经纪 中国证监会 2008年5月 72 交易结算资金第三方存管资格 中国证监会 2007年6月 注：如业务资格换证的，取得时间为首次取得业务资格时间。 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 张锋 朵莎 联系地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座15层 电话 010-66555171 010-66555171 传真 010-66555397 010-66555397 电子信箱 dshms@dxzq.net.cn dshms@dxzq.net.cn 三、基本情况变更简介 公司注册地址 北京市西城区金融大街5号（新盛大厦）12、15层 公司注册地址的历史变更情况 无 公司办公地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座6、10、12、15、16层北京市西城区金融大街9号金融街中心17、18层 公司办公地址的邮政编码 100033 公司网址 http://www.dxzq.net 电子信箱 dshms@dxzq.net.cn 经纪业务客户服务热线 95309 股东联络热线 010-66555171 报告期内变更情况查询索引 不适用 四、信息披露及备置地点变更情况简介