公用事业行业ESG周报：绿色金融将在实现30/60目标中发挥重要作用，大力发展绿色金融

热点聚焦： 1）国内；第十一届（2023）SIIFC国际研讨会在上海举行，推动绿色金融创新发展。众多国内外学界、业界专家围绕“双碳”目标展开多层次研讨交流，为绿色金融创新发展建言献策。1）在绿色转型发展高质量发展的必由之路的“双碳时代”，绿色金融尤其是“碳金融”市场具有广阔的发展前景。2）上市公司ESG信息披露意愿进一步增强，但中小企业在ESG信息披露等方面仍旧面临诸多现实困难。 2）国外：欧洲禁止发布误导性碳中和声明，加强对“漂绿”行为的打击。近日，欧洲议会在斯特拉斯堡的欧洲议会全体会议上通过了一项旨在提高产品耐用性和打击“漂绿”行为的新提案，1）禁止企业发布误导性广告和笼统的碳中和声明，公司如果没有详细的证据，将禁止使用“环境友好”“天然”“可生物降解”“碳中和”或“零碳”等环境声明。2）禁止仅基于碳抵消计划的环境声明，以及其他误导性做法。 政策动态：西藏自治区经信厅、区发改委、区生态环境厅联合印发《西藏自治区工业领域碳达峰实施方案》。《方案》提出主要目标：到2025年，工业产业结构与用能结构进一步优化，规模以上单位工业增加值能耗和二氧化碳排放达到国家和自治区要求，工业领域能源利用效率持续提升，实现重点工业企业节能诊断全覆盖。 ESG产品跟踪： 1）债券：截至2023年6月11日，我国已发行ESG债券达3596只，排除未披露发行总额的债券，存量规模达5.40万亿元人民币。其中绿色债券余额规模占比最大，达57.53%。截至6月11日，本月发行ESG债券共41只，发行金额达732亿元。近一年共发行ESG债券1117只，发行总金额达1.56万亿元。 2）基金：截至2023年6月11日，市场上存续ESG产品共457只，ESG产品净值总规模达5,748.56亿元人民币。其中环境保护主题基金产品规模占比最大，达51.94%。2023年6月发行ESG产品共2只，发行份额为3.01亿份，主要为纯ESG主题基金和环境保护主题基金，近一年共发行ESG公募基金114只，发行总份额为665.89亿份。 3）银行理财：截至2023年6月11日，市场上存续ESG产品共370只。其中纯ESG产品规模占比最大，达64.32%。截至2023年6月11日，本月发行ESG产品共6只，主要为纯ESG，近一年共发行ESG银行理财218只。 ESG专家观点：人民银行行长易纲：绿色金融将在实现30/60目标中发挥重要作用。6月8日，第十四届陆家嘴论坛在上海开幕。人民银行行长易纲指出，实现30/60目标的难点在于解决碳排放的负外部性问题，降低绿色溢价。近年来，人民银行积极践行绿色发展理念，大力发展绿色金融，取得了积极成效，重点抓了三方面工作：一是加强环境信息披露；二是完善政策激励约束体系；三是开展气候风险压力测试。 风险提示：ESG发展不及预期；双碳战略推进不及预期；政策推进不及预期 1.热点聚焦 1.1.国内 （1）首届上海国际碳中和博览会即将开幕。上海将于2023年6月11日至14日在国家会展中心（上海）举办“2023上海国际碳中和技术、产品与成果博览会”。该博览会以“走向碳中和之路”为主题，由主题展览、系列论坛和贸易对接活动三部分组成，是国内首个以“碳中和为主题的博览会，展览规模达10万平方米，国内外近600家知名企业积极参展。博览会聚焦节能低碳技术、产品与成果展示，搭建全产业链各类主体对接、合作、交流的公共平台，推动碳中和相关技术推广应用和新兴产业发展，促进经济社会发展绿色低碳转型。 （2）第十一届（2023）SIIFC国际研讨会在上海举行，推动绿色金融创新发展。6月3日，以“践行‘双碳’战略推进高质量转型发展”为主题的第十一届 （2023）SIIFC国际研讨会在上海举行，众多国内外学界、业界专家围绕“双碳”目标展开多层次研讨交流，为绿色金融创新发展建言献策。1）在绿色转型发展高质量发展的必由之路的“双碳时代”，绿色金融尤其是“碳金融”市场具有广阔的发展前景。2）上市公司ESG信息披露意愿进一步增强，但中小企业在ESG信息披露等方面仍旧面临诸多现实困难。为此，上海质量管理科学研究院有限公司与上海财经大学上海国际金融中心研究院将携手构建中小企业ESG信息披露及绿色金融服务平台，降低中小企业ESG信息披露成本，降低金融机构向中小企业提供绿色融资的信用风险，促进普惠、科创金融等支持政策精准服务于企业绿色低碳转型。 （3）国家电网公司牵头承建的全国碳排放监测分析服务平台高质量通过验收，推进碳排放核算方法创新。6月5日，国家发展改革委环资司组织召开全国碳排放监测分析服务平台验收会。国家电网有限公司汇报平台建设情况，3名中国工程院院士和多名专家组成的专家组对平台进行验收评审，一致同意通过验收。 平台实现了全国及分地区、分行业月度碳排放计算、监测、分析功能，平台测算结果历年数据偏差率均在5%以内，结果精确可信。该平台基于电力大数据和“电—碳计算模型”，创新提出的碳排放数据测算方法是对碳排放核算方法的有效创新，也是对当前核算机制的有益补充，可为政府部门推进“双碳”工作提供重要支撑。 （4）全国首单“绿色+低碳转型挂钩”资产支持专项计划在上交所成立，推动绿色租赁多领域联动创新。6月7日海通恒信26号绿色资产支持专项计划（低碳转型挂钩）在上交所成功设立，发行规模为人民币10亿元，本次项目为全国首单“绿色+低碳转型挂钩”资产证券化产品。本期专项计划基础资产对应项目均为绿色交通类项目，低碳转型关键绩效指标为新能源汽车融资租赁新增签约合同金额。中诚信绿金科技（北京）有限公司授予该专项计划G-1等级，符合低碳转型挂钩债券基本原则，勾选目标遴选合理，债券结构设计满足低碳转型挂钩债券基本要求。 （5）全国首个城市双碳模拟器在济南发布，支持政府碳排放动态调控。6月8日，第一届城市碳达峰碳中和高端战略研讨会暨济南双碳模拟器发布会召开，全国首个城市双碳模拟器——济南双碳模拟器正式发布。目前，济南双碳模拟器的大气二氧化碳模拟和同化反演子模块已经顺利移植到国家超级计算济南中心服务器上并成功运行。城市双碳模拟器为城市绿色低碳高质量发展提供重要数值模拟技术平台，为政府碳排放动态调控可产业优化升级管理提供科学支撑，促进城市双碳目标的实现。 （6）“京行碳e贷”落地副中心，助力国家绿色发展示范区和气候投融资试点建设。近日，由北京绿色交易所与北京银行合作完成的“京行碳e贷”落地北京城市副中心，贷款资金用于专项支持北京城市副中心某地源热泵供热供冷系统工程项目建设。项目建成后，与同等条件全部使用燃气锅炉和分体空调供热供冷相比，每年可减少能耗折标煤857.35吨、减少二氧化碳排放1526.47吨、减少二氧化硫排放74.14吨、减少氮氧化物排放222.41千克，具有显著的碳减排效益。“京行碳e贷”落地有效助推项目碳减排效益形成，减少金融资产碳足迹，提升金融服务绿色效益，创新碳金融业务模式。 1.2.国外 （1）欧洲禁止发布误导性碳中和声明，加强对“漂绿”行为的打击。近日，欧洲议会在斯特拉斯堡的欧洲议会全体会议上通过了一项旨在提高产品耐用性和打击“漂绿”行为的新提案，1）禁止企业发布误导性广告和笼统的碳中和声明，公司如果没有详细的证据，将禁止使用“环境友好”“天然”“可生物降解”“碳中和”或“零碳”等环境声明。2）禁止仅基于碳抵消计划的环境声明，以及其他误导性做法。该提案旨在通过禁止在产品的实际可持续性上误导消费者的做法，加强对“漂绿”的打击，使消费者能够选择那些对环境更友好的产品，同时促进产品在环保性上的良性竞争。 （2）阿联酋独立气候变化加速器推出阿联酋碳联盟。6月7日，阿联酋独立气候变化加速器（UICCA）宣布成立阿联酋碳联盟，旨在推动碳市场生态系统的发展。UICCA是一家在阿布扎比全球市场（ADGM）注册的非政府组织，专门支持阿联酋向绿色经济转型。阿联酋碳联盟将遵循阿联酋2050年零排放战略、《联合国气候变化框架公约》（UNFCCC）以及《巴黎协定》的指导，推动各方对话，实施强大的碳市场框架和行动计划，其成果将为政府战略提供参考和推动，并促进私营和公共部门之间更加协调一致。 （3）IPCC公布在波恩气候大会的工作计划。IPCC正在积极参加2023年6月5日至15日在德国波恩世界会议中心举行的第58届联合国气候变化框架公约附属机构会议（SB58）。整个会议期间，IPCC的重点是介绍综合报告的主要发现和第六次评估报告的全部内容，目的是为全球盘点技术对话做出贡献。 IPCC主席在6月7日开始的关于共同指标的会期研讨会上致辞。研讨会的目标包括传播IPCC第六次评估报告中关于排放指标的主要发现，并确定使用不同指标的好处与缺点。 表1：联合国IPCC第六次评估报告 （4）《自然》杂志上的研究表明2030年北极可能提前出现无冰夏季。6月6日发表在《自然》杂志上的研究表明，即使人类设法大幅减少温室气体排放，到2030年，北极依然可能会出现无冰夏季，这比此前预测提前了大约10年。 没有海冰的北极会加速水域周围土地的变暖，依赖海冰的脆弱生态系统也将受到影响，影响范围远比北极地区大得多。 2.政策动态 （1）北京拟规定个人购买绿色建筑公积金贷款额度可上浮。北京市住房和城乡建设委员会在官网发布了关于对《北京市建筑绿色发展条例》（草案征求意见稿）公开征求意见的公告，拟规定：1）本市超高建筑、核心区新建建筑、城市副中心新建公共建筑执行绿色建筑三星级标准；2）个人使用住房公积金贷款购买二星及以上绿色建筑、装配式建筑以及超低能耗建筑的，公积金贷款额度可以适当上浮。 （2）西藏自治区工业领域碳达峰实施方案发布。6月8日，西藏自治区经信厅、区发改委、区生态环境厅联合印发《西藏自治区工业领域碳达峰实施方案》，《方案》提出：到2025年，工业产业结构与用能结构进一步优化，规模以上单位工业增加值能耗和二氧化碳排放达到国家和自治区要求，工业领域能源利用效率持续提升，实现重点工业企业节能诊断全覆盖。 （3）厦门两局发布关于强化绿色金融支持绿色建筑发展的指导意见。6月5日，厦门市银保监局、厦门市建设局发布关于强化绿色金融支持绿色建筑发展的指导意见。1）在完善绿色建筑生命周期金融产品服务体系方面，金融机构应当建立有利于绿色金融创新的工作机制，支持金融机构为符合要求的绿色建筑项目提供满足其投资、生产、设计、建造、改造、运营维护和消费等全生命周期及绿色建材等绿色建筑上下游产业链需求的金融服务；2）在支持绿色建筑金融产品差异化定价方面，鼓励保险机构合理测算绿色建筑相关保险产品的综合收益和成本，支持金融机构根据建筑项目特点提供差异化服务。 3.ESG金融产品跟踪 3.1.债券 绿色债券余额规模占比达57.53%。截至2023年6月11日，我国已发行ESG债券达3596只，排除未披露发行总额的债券，存量规模达5.40万亿元人民币。 其中绿色债券余额规模占比最大，达57.53%。截至6月11日，本月发行ESG债券共41只，发行金额达732亿元。近一年共发行ESG债券1117只，发行总金额达1.56万亿元。 图1：ESG年度债券存量（亿元）及债券只数（右轴） 图2：ESG月度债券发行量（亿元）及债券只数（右轴） 3.2.公募基金 环境保护主题基金贡献一半产品规模。截至2023年6月11日，市场上存续ESG产品共457只，ESG产品净值总规模达5,748.56亿元人民币。其中环境保护主题基金产品规模占比最大，达51.94%。2023年6月发行ESG产品共2只，发行份额为3.01亿份，主要为纯ESG主题基金和环境保护主题基金，近一年共发行ESG公募基金114只，发行总份额为665.89亿份。 图3：ESG公募基金季度产品存续数量（只）及基金规模（亿元，右轴） 图4：ESG公募基金月度新发产品（只）及发行份额（亿份，右轴） 3.3.银行理财 纯ESG产品规模占比达64.32%。截至2023年6月11日，市场上存续ESG产品共370只。其中纯ESG产品规模占比最大，达64.32%。截