私募基金合规手册_汉坤
中国P海`静Ü|石门一路288÷t业太ô汇香港t业中心Ðÿ33层200041 电话ÿ+862160800909传真ÿ+862160800999 Xð·P海·深圳·海ó·o汉·香港 www.hankunlaw.com 私募Ā金合规手Ý 20235o ô汉坤的ü户和朋Üÿ简Ā<贵方=Āÿ 汉坤律师Ïã所ÿ简Ā<汉坤=或<s们=Ā据截ó目前私募Ā金相关法律法规，并结合s们的私募Ā金相关ù目经验准备了q私募投资Ā金合规性手Ýÿ简Ā<q手Ý=Ā2q手Ý概括地总结和Ï绍了目前私募投资Ā金监管制þQ的要合规性Ïù，供贵方ÐÏ私募投资Ā金的管理Û投资活ú时参考2 一1Ì业监管部门Û监管制þ框架 私募Ā金，一般是指ñ非|开方式向特定投资者募Ö资金¿立的投资Ā金2私募Ā金的组ÿ形式要p合a制1|ø制和契þ制2 在中ÿ境内募Ö¿立私募Ā金的Ì业监管部门是中ÿ证券投资Ā金业`bÿ简Ā<Ā金业`b=或<`b=Ā2据中央编制à|þÎ2013 6os发:关Î私募股hĀ金管理职°V工的通知;Û中ÿ证券监督管理Ü员bÿ简Ā<中ÿ证监b=或<证监b=ĀÎ20148o21日l式发a:私募投资Ā金监督管理暂Ìà法;ÿ证监bð第105÷，简Ā<:监管暂Ìà法;=Ā，自20136o起，私募投资Ā金的监督管理h限Ðÿ家发展和改革Ü员bÿ<发改Ü=ĀT_ó证监bÛw授h部门，即Ā金业`b2 包括:监管暂Ìà法;在内，私募Ā金领域的监管制þ体系要由相关的法律1Ì法规1部门规章1自律规[ÿ包括Ā金业`bÛw他监管部门O时发a的各ù文þÛþ答Ā组r，x体如Qÿ 体系 法规]Ā 发文机关 发a时间 保密提示ÿ本文þ仅ôP述列明之收þ人`w内容ÿ能包含应予保密的信息2如阁Q并非本文þ写明之收þ人或授权收þ人，敬请W勿复制1复印1使用或传í本文þ或w任何内容，î请W勿依本文þ之任何内容而采×任何行动2如pP述情况发生或收到之文þO清或p缺失，敬请立即通过电话1电邮或传真P本联系并_ß本文þ2多谢合作2 法律 :中_人民共和ÿ证券投资Ā金法; 全ÿ人民ï表大b常ãÜ员b 2015.04.24 Ì法规 :私募投资Ā金监督管理例ÿà求意É稿Ā; 证监b 2014.07.11 部门规章 :私募投资Ā金监督管理暂Ìà法; 证监b 2014.08.21 :证券期°经营机构私募资产管理业ãß作管理暂Ì规定; 证监b 2016.07.14 :非居民金融¯户î信o尽职调查管理à法; ÿ家ã总局1¯部1中ÿ人民银Ì1中ÿ银Ì业监督管理Ü员b1证监b1中ÿ保险监督管理Ü员b 2017.05.20 :关Î规范金融机构资产管理业ã的指导意É; 证监b1中ÿ人民银Ì1中ÿ银Ì保险监督管理Ü员b1ÿ家外汇管理局 2018.04.27 :证券期°投资者`性管理à法ÿ2022修lĀ; 证监b 2022.08.12 :关Îâ强私募投资Ā金监管的若~规定; 证监b 2020.12.30 :证券期°经营机构私募资产管理业ã管理à法ÿ2023Ā;1 证监b 2023.01.12 :证券期°经营机构私募资产管理«Tß作管理规定ÿ2023Ā; 证监b 2023.01.12 自律规[ à法 :Ā金Ð业资格考试管理à法ÿ试ÌĀ; Ā金业`b 2015.07.24 :私募投资Ā金信o披露管理à法; Ā金业`b 2016.02.04 :私募投资Ā金募ÖÌ~管理à法; Ā金业`b 2016.04.15 :私募投资Ā金服ã业ã管理à法ÿ试ÌĀ; Ā金业`b 2017.03.01 :证券期°经营机构私募资产管理«T备案管理à法ÿ试ÌĀ; Ā金业`b 2019.06.03 1:证券期°经营机构私募资ï管理业务管理Þ法ÿ2023Ā;:证券期°经营机构私募资ï管理«划ß作管理规定ÿ2023Ā;均自20233o1日生效2 :私募投资Ā金登A备案à法;2Û配套指引3 Ā金业`b 2023.2.24 指引 :私募投资Ā金管理人内部ç制指引; Ā金业`b 2016.02.01 :私募投资Ā金信o披露内容P格式指引1÷;:私募投资Ā金信o披露内容P格式指引2÷-用Î私募股hÿ含]业Ā投资Ā金; Ā金业`b 2016.02.04 2016.11.14 :私募投资Ā金合\指引1÷ÿ契þ型私募Ā金合\内容P格式指引Ā;:私募投资Ā金合\指引2÷ÿ|ø章程必备款指引Ā;:私募投资Ā金合\指引3÷ÿ合a`°必备款指引Ā; Ā金业`b 2016.04.18 :Ā金募Ö机构投资者`性管理实施指引; Ā金业`b 2017.06.28 :私募投资Ā金非P`股h投资估值指引ÿ试ÌĀ; Ā金业`b 2018.03.30 :绿色投资指引ÿ试ÌĀ; Ā金业`b 2018.11.10 :私募投资Ā金命]指引; Ā金业`b 2018.11.20 :Ö合资产管理«T资产管理合\内容P格式指引ÿ试ÌĀ; Ā金业`b 2019.03.29 :W一资产管理«T资产管理合\内容P格式指引ÿ试ÌĀ; Ā金业`b 2019.03.29 :资产管理«T风险揭示书内容P格式指引ÿ试ÌĀ; Ā金业`b 2019.03.29 2基金业`b于20232o23日发a:s于发a<私募投资基金登记备案Þ法>的|告;ÿ中基`发[2023]5÷Ā，:私募投资基金登记备案Þ法;自20235o1日起施行2~保证ð旧规则p序衔接过渡和:私募投资基金登记备案Þ法;ú利实施，ÿ1Ā:私募投资基金登记备案Þ法;施行前已提交Þ理的登记1备案和信息Ù更等业务，基金业`b按照现行规则Þ理2施行^提交Þ理的登记1备案和信息Ù更业务，`b按照私募投资基金登记备案Þ法;Þ理Āÿ2Ā已登记的私募基金管理人在:私募投资基金登记备案Þ法;施行^提交Þ理除实×控制权外的登记备案信息Ù更的，相sÙ更Ïù应`符合:私募投资基金登记备案Þ法;的规定2提交Þ理实×控制权Ù更的，Ù更^的私募基金管理人应`全面符合:Þ法;的登记要求Āÿ3Ā自20235o1日起，:Þ法;施行前已提交但尚未完rÞ理的登记1备案及信息Ù更Ïù，`b按照:私募投资基金登记备案Þ法;Þ理2据:私募投资基金登记备案Þ法;第[十O规定，自20235o1日该法施行之日起，:私募投资基金管理人登记和基金备案Þ法ÿ试行Ā;:私募基金管理人登记û知;:私募基金登记备案相s问题解答;ÿ四Ā1ÿ十OĀ1ÿ十四Ā\时废k2 3:私募投资基金登记备案Þ法;之配套指引包括ÿ (1):私募基金管理人登记指引第1÷44基本经营要求;Ā (2):私募基金管理人登记指引第2÷44股东1合a人1实×控制人;Ā及 (3):私募基金管理人登记指引第3÷44法定ï表人1高管人员1执行Ï务合a人及w委派ï表;2 :私募Ā金登A备案相关þ题解答ÿ]Ā; Ā金业`b 2015.04.02 :私募Ā金登A备案相关þ题解答ÿ[Ā; Ā金业`b 2016.03.18 :私募Ā金登A备案相关þ题解答ÿ十Ā; Ā金业`b 2016.06.30 :私募Ā金登A备案相关þ题解答ÿ十五Ā; Ā金业`b 2018.08.29 |告 :关Î做好p关私募产品备案管理Û风险监测衔接工作的通知; Ā金业`b 2014.06.26 :关Î实Ì私募Ā金管理人V类|示制þ的|告; Ā金业`b 2015.03.19 :关Îß一n规范私募Ā金管理人登A若~Ïù的|告; Ā金业`b 2016.02.05 :关Î资产管理业ã综合çĀP线ßÌ相关Ü排的说明; Ā金业`b 2016.09.08 :关Îâ强私募Ā金信o披露自律管理相关Ïù的通知; Ā金业`b 2018.09.30 :关Îâ强私募Ā金信oç自律管理P`WÌ业服ã的通知; Ā金业`b 2021.02.09 :关Î发a8Ā金Ð业人员管理规[9Û配套规[的|告;4 Ā金业`b 2022.05.10 w他 :私募投资Ā金备案û知ÿ2019xĀ; Ā金业`b 2019.12.23 :私募股h私募股h1]业投资Ā金备案关注要点ÿ20226oxĀ;5 Ā金业`b 2022.06.02 :私募Ā金管理人登A申请材料清Wÿ2023修¬Ā;6 Ā金业`b 2023.04.14 … … … 就私募Ā金的监管制þ体系，ñQ将Ð私募Ā金管理人登A1私募Ā金募Ö1私募Ā金备案1信o披露P信oç1Ð业人员管理1自律管理1ù目投资Pû多个方面就私募Ā金合规性要点ßÌ总结和Ï绍2 4据基金业`b于20225o10日发a的:s于发a<基金从业人员管理规则>及配套规则的|告;，该规定自发a之日实施，基金业`b发a的:s于基金售机构从业人员资格管理psÏù的通知;:私募基金登记备案相s问题解答ÿ九Āÿ十一Āÿ十ÐĀ;:s于基金从业人员资格管理实施psÏù的通知;ÿ中基`_[2017]100÷Ā1:s于开展基金售机构基金从业人员资格注Ý管理的通知;ÿ中基`_[2019]131÷Ā1:s于基金从业人员资格管理实施psÏù的通知;ÿ中基`_[2019]348÷Āñ及:s于Ā湾\胞在大Ø申请基金从业资格psÏù的|告;ÿ中基`发[2018]3÷Ā1:s于境外基金_业人才申请基金从业资格psÏù的|告;ÿ中基`发[2022]3÷Āps从业资格×得方式的规定\时废k2 5该自律规则~基金业`b于20226o2日发a的:s于私募基金管理人登记备案相s工作Ï宜的通知;ÿ中基`_[2022]203÷Ā中Öþ4内容2 6据基金业`b于20234o14日发a的:s于发a8私募基金管理人登记申请材料清Wÿ2023修¬Ā9的|告;ÿ中基`发[2023]11÷Ā，该清W自20235o1日起施行， 20226o发a的:私募证券投资基金管理人登记申请材料清Wÿ2022版Ā;ñ及:私募股权1创业投资基金管理人登记申请材料清Wÿ2022版Ā;\时废k2 Ð1私募Ā金管理人登A 发起¿立私募Ā金Ûà理私募Ā金产品备案，首先需要p一个在Ā金业`b完r登A的私募Ā金管理人2私募Ā金管理人的登A情况ÿñ在Ā金业`b网站P|开查询72目前私募Ā金管理人ÿ通过Ā金业`b的资产管理业ã综合çĀ8ÿ<AMBERS系统=Ā申请登A2þ完r登A的私募Ā金管理人也ÿ通过AMBERS系统ßÌ登A^的c续维æ2 由Î在20162o之前私募Ā金管理人资±的×得门槛较P1û通过率较高，`场PûĀ了大量良莠O齐的私募Ā金管理人2针对à一情况，Ā金业`bÎ20162o起Ø续ûĀ了一系列监管规定â强对私募Ā金管理人的监督，并在20232o24日发a的:私募投资 Ā金登A备案à法;Û配套指引ñÛ20234o7日发a的:私募Ā金管理人登A申请材料清Wÿ2023修¬Ā;中将私募Ā金管理人的监管规[ß一n体系W1规范W1差异W和全面W，对私募Ā金管理人Ûwû资人1实×ç制人1高ÿ管理人员ÿ<高管人员=或<高管=Ā等关键体作û规范要求2需要注意的是，Ā金业`b对Î私募Ā金管理人的规范和要求O仅是私募Ā金管理人申请登A时需满足的必备þ，也是私募Ā金管理人完r登A^c续合规的义ã2x体而言，要通过如Q几个方面â强对Î私募Ā金管理人的监管ÿ 类别 强制要求 登A总体要求Û登A程序 ¿立时间要求ÿ 各类私募Ā金管理人ÿ自然人O能登A~管理人Āà`自`场体工商登A之日起12个o内向Ā金业`b申请登A2 初始登A总体要求ÿ据:私募投资Ā金登A备案à法;Û:私募Ā金管理人登A指引第1÷——Āq经营要求;的要求，私募Ā金管理人à`是在中_人民共和ÿ境内依法¿立的|ø或者合a企业，并c续符合Q列要求ÿ 要求 情形 7网址参见ÿhttps://gs.amac.org.cn/amac-infodisc/res/pof/manager/managerList.html 8网址参见ÿhttps://ambers.amac.org.cn ¯ã状况要 ¯ã状况良好，实缴°_资qOPÎ1,000万元人民_或者等值ÿ自由兑换°_，对_门管理]业 求 投资Ā金的私募Ā金管理人另p规定的，Ðw规定2 û
