浙商证券：浙商证券股份有限公司2024年第一季度报告

证券代码：601878证券简称：浙商证券 浙商证券股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 3,882,423,873.09 -21.26 归属于上市公司股东的净利润 447,423,004.80 -8.31 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 440,330,772.54 -7.62 经营活动产生的现金流量净额 3,292,570,342.26 218.77 基本每股收益（元/股） 0.12 -7.69 稀释每股收益（元/股） 0.11 -8.33 加权平均净资产收益率（%） 1.64 减少0.21个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减变动幅度(%) 总资产 143,029,935,023.05 145,527,686,507.72 -1.72 归属于上市公司股东的所有者权益 27,509,992,308.74 27,016,418,225.89 1.83 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -99,556.90 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 10,798,564.47 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,206,634.91 其他符合非经常性损益定义的损益项目减：所得税影响额 2,373,093.17 少数股东权益影响额（税后） 27,047.23 合计 7,092,232.26 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 218.77 主要是融出资金、返售和回购等业务的现金净额变动影响 合并财务报表主要项目会计数据 单位：元币种：人民币 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 变动比 例（%） 主要原因 衍生金融资产 1,977,724,330.19 1,279,110,055.89 54.62 主要是衍生品规模及价值变动影响 应付短期融资款 397,458,305.44 2,137,610,581.18 -81.41 主要是短期融资券、收益凭证融资规模下降 拆入资金 770,000,000.00 1,950,000,000.00 -60.51 主要是拆入资金规模下降 交易性金融负债 324,887,528.76 472,060,611.07 -31.18 主要是债券借贷规模减少 衍生金融负债 1,426,159,730.16 996,026,608.14 43.18 主要是衍生品规模及价值变动影响 代理承销证券款 - 16,812,000.00 -100.00 主要是代理承销股票款减少 合同负债 285,946,545.44 104,000,424.24 174.95 主要是预收合同客户款增加 递延所得税负债 272,052,810.71 76,633,598.33 255.00 主要是应纳税暂时性差异增加 其他综合收益 96,790,195.17 50,641,971.63 91.13 主要是其他债权投资公允价值变动 项目 2024年1—3月 2023年1-3月 变动比 例（%） 主要原因 投资收益 -159,496,163.93 467,781,968.79 -134.10 主要是金融工具投资损益减少 其他收益 25,725,515.97 42,383,458.34 -39.30 主要是政府补助收益减少 公允价值变动收益 622,167,807.64 138,552,847.04 349.05 主要是证券市场波动导致金融工具公允价值变化 汇兑收益 -1,165,439.13 -468,292.12 不适用 主要是汇率变动所致 资产处置收益 -8,793.14 65,059.33 -113.52 主要是非流动资产处置收益减少 信用减值损失 11,528,911.75 43,579,009.97 -73.54 主要是本期其他应收款和股票质押业务减值减少 其他资产减值损失 -1,711,386.83 20,000,000.00 -108.56 主要是期货公司计提存货跌价准备减少 营业外收入 27,515.22 16,751.11 64.26 主要是本期违约金收入增加 营业外支出 1,338,137.64 731,929.64 82.82 主要是本期与经营无关的非常支出增加 所得税费用 100,030,820.47 148,512,389.18 -32.64 主要是本期应纳税所得额减少 其他综合收益的税后净额 46,278,502.58 2,061,703.02 2144.67 主要是其他债权投资公允价值变动 经营活动产生的现金流量净额 3,292,570,342.26 1,032,888,666.21 218.77 主要是融出资金、返售和回购等业务的现金净额变动影响 筹资活动产生的现 -463,822,956.88 6,972,928,118.15 -106.65 主要是发行债券收到 金流量净额 的现金减少 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 153,557 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 不适用 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 浙江上三高速公路有限公司 国有法人 2,124,825,159 54.79 0 无 0 台州市金融投资集团有限公司 国有法人 101,858,811 2.63 0 无 0 西子联合控股有限公司 境内非国 有法人 68,747,451 1.77 0 无 0 香港中央结算有限公司 境外法人 65,265,009 1.68 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 40,892,195 1.05 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 27,248,249 0.7 0 无 0 浙江华川实业集团有限公司 境内非国 有法人 20,955,824 0.54 0 无 0 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 其他 20,775,636 0.54 0 无 0 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金 其他 14,706,600 0.38 0 无 0 吴伟荣 境内自然 人 13,744,486 0.35 0 无 0 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种 类 数量 浙江上三高速公路有限公司 2,124,825,159 人民币普通股 2,124,825,159 台州市金融投资集团有限公司 101,858,811 人民币普通股 101,858,811 西子联合控股有限公司 68,747,451 人民币普通股 68,747,451 香港中央结算有限公司 65,265,009 人民币普通股 65,265,009 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 40,892,195 人民币普通股 40,892,195 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 27,248,249 人民币普通股 27,248,249 浙江华川实业集团有限公司 20,955,824 人民币普通股 20,955,824 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 20,775,636 人民币普通股 20,775,636 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金 14,706,600 人民币普通股 14,706,600 吴伟荣 13,744,486 人民币普通股 13,744,486 上述股东关联关系或一致行动的说明 已知上三高速和其他股东之间不存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形，未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 1.公司股东吴伟荣通过信用证券账户持有13,580,286股。 2.截至报告期末,台州市金融投资集团有限公司参与转融通出借余额为200,000股、中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金参与转融通出借余额为250,800股、中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金参与转融通出借余额为212,000股，前10名股东参与转融通业务情况具体详见下表。 注：公司回购专户未在“前十名股东持股情况”中列示，截至报告期末，浙商证券股份有限公司回购专用证券账户持有无限售条件流通股股份数量为38,781,600股，占公司总股本比例为1.00%。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用 账户持股 期初转融通出借股 份且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合 计 比例 （%） 台州市金融投资集团有限公司 110,794,193 2.86 0 0.0000 101,858,811 2.63 200,000 0.0052 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 41,369,671 1.07 742,800 0.0192 40,892,195 1.05 250,800 0.0065 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 27,156,049 0.70 1,162,800 0.0300 27,248,249 0.70 212,000 0.0055 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 14,338,936 0.37 281,800 0.0073 20,775,636 0.54 0 0.0000 中国建设银行股份有限公司－易方达沪深300交易型开放式指数发起式证券投资基金 4,612,800 0.12 835,600 0.0215 14,706,600 0.38 0 0.0000 前10名股东及前10名无限售