一拖股份：一拖股份2023年第一季度报告
证券代码：601038证券简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司2023年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、释义 本公司、公司 指 第一拖拉机股份有限公司 中国一拖 指 中国一拖集团有限公司（本公司控股股东） 上交所 指 上海证券交易所 联交所 指 香港联合交易所有限公司 A股 指 经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资者发行、在中国境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股 H股 指 经中国证监会批准向境外投资者发行、经联交所批准上市、以人民币标明股票面值、以港币认购和进行交易的普通股 一拖财务公司 指 中国一拖集团财务有限责任公司 二、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 4,190,332,138.08 -0.53 归属于上市公司股东的净利润 485,733,620.69 1.06 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 479,388,454.25 6.36 经营活动产生的现金流量净额 154,563,446.95 239.24 基本每股收益（元/股） 0.4323 1.08 稀释每股收益（元/股） 0.4323 1.08 加权平均净资产收益率（%） 7.83 减少0.69个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 14,170,127,548.57 12,986,142,323.23 9.12 归属于上市公司股东的所有者权益 6,444,704,969.96 5,958,084,951.83 8.17 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本期金额 说明 非流动资产处置损益 252,827.03 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,143,923.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,662,012.25 其他符合非经常性损益定义的损益项目 303,855.74 减：所得税影响额 449,349.60 少数股东权益影响额（税后） 568,102.18 合计 6,345,166.44 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 项目 涉及金额 原因 大额存单及结构性存款收益 19,548,061.43 公司日常资金管理行为 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 239.24 一拖财务公司于2022年6月30日停止开展新业务，开始注销清算准备工作，本报告期现金流量同比少流出 三、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 36,713户 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） / 其中：A股36,397户，H股316 户 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国一拖集团有限公司 国有法人 548,485,853 48.81 137,795,275 无 0 HKSCCNOMINEESLIMITED（注1） 境外法人 388,283,309 34.56 0 未知 / 香港中央结算有限公司（注2） 境外法人 14,554,204 1.30 0 未知 / 泰康人寿保险有限责任公司－投连－创新动力 其他 1,964,800 0.17 0 未知 / 深圳市前海火蓝资产管理有限公司－火蓝远方1号私募证券投资基金 其他 1,838,200 0.16 0 未知 / 韩艳 境内自然人 1,478,141 0.13 0 未知 / 国新投资有限公司 国有法人 1,135,100 0.10 0 未知 / 刘巨峰 境内自然人 1,119,200 0.10 0 未知 / 中国农业银行股份有限公司企业年金计划－中国银行股份有限公司 其他 1,094,800 0.10 0 未知 / 交通银行股份有限公司－中欧嘉选混合型证券投资基金 其他 993,700 0.09 0 未知 / 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国一拖集团有限公司 410,690,578 人民币普通股 410,690,578 HKSCCNOMINEESLIMITED 388,283,309 境外上市外资股 388,283,309 香港中央结算有限公司 14,554,204 人民币普通股 14,554,204 泰康人寿保险有限责任公司－投连－创新动力 1,964,800 人民币普通股 1,964,800 深圳市前海火蓝资产管理有限公司－火蓝远方1号私募证券投资基金 1,838,200 人民币普通股 1,838,200 韩艳 1,478,141 人民币普通股 1,478,141 国新投资有限公司 1,135,100 人民币普通股 1,135,100 刘巨峰 1,119,200 人民币普通股 1,119,200 中国农业银行股份有限公司企业年金计划－中国银行股份有限公司 1,094,800 人民币普通股 1,094,800 交通银行股份有限公司－中欧嘉选混合型证券投资基金 993,700 人民币普通股 993,700 上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股份股东中，本公司控股股东中国一拖与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。本公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 不适用 注1：HKSCCNOMINEESLIMITED持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有； 注2：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司人民币普通股。 四、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 公司于2023年2月14日召开第九届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司2023年度以自有闲置资金购买金融产品的议案》，同意公司在不影响正常生产经营的情况下，使用自有闲置资金购买银行发行的短期结构性存款和大额存单两类低风险保本型金融产品,任一时点金融产品余额合计不超过人民币65亿元，在上述额度内可滚动操作，有效期自公司2023年第一次临时股 东大会批准之日起不超过12个月。2023年3月24日，公司召开2023年第一次临时股东大会审 议批准该事项。（详情请查阅公司于2023年2月15日在上交所网站发布的《关于使用自有闲置资金进行现金管理的公告》） 五、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位:第一拖拉机股份有限公司 合并资产负债表2023年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年3月31日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 3,322,279,844.45 4,363,742,346.01 结算备付金 拆出资金交易性金融资产 1,635,976,728.77 1,249,646,900.00 衍生金融资产应收票据 61,653,621.18 76,769,291.70 应收账款 1,240,811,803.50 351,792,105.00 应收款项融资 471,238,626.27 246,084,731.86 预付款项 196,883,582.79 214,603,079.62 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 43,275,816.51 26,664,987.91 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,336,941,306.66 1,191,302,696.00 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产 26,071,952.38 26,138,882.38 其他流动资产 49,656,481.87 135,457,079.03 流动资产合计 8,384,789,764.38 7,882,202,099.51 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资 1,814,641,449.16 1,086,568,216.50 其他债权投资长期应收款长期股权投资 650,530,753.63 635,976,086.00 其他权益工具投资 3,513,464.70 3,513,464.70 其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 2,251,193,405.75 2,311,846,878.77 在建工程 134,071,153.79 126,466,820.01 生产性生物资产油气资产使用权资产 31,203,818.74 34,164,906.27 无形资产 709,909,213.75 713,225,331.16 开发支出商誉长期待摊费用 55,294,058.47 59,464,923.38 递延所得税资产 134,980,466.20 132,713,596.93 其他非流动资产 非流动资产合计 5,785,337,784.19 5,103,940,223.72 资产总计 14,170,127,548.57 12,986,142,323.23 流动负债： 短期借款 270,243,333.33 270,223,055.56 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 1,531,013,300.68 1,829,411,578.37 应付账款 3,631,997,173.12 2,286,961,766.98 预收款项 190,366.98 190,366.98 合同负债 261,179,180.38 846,464,703.95 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放 339,818.19 34,112,630.48 代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 100,551,324.30 108,545,159.39 应交税费 21,342,554.31 21,049,384.80 其他应付款 354,938,807.69 338,162,726.80 其中：应付利息 26,498,656.49 24,785,843.99 应付股利 8,439,607.82 8,439,607.83 应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债 19,197,895.56 17,750,080.09 其他流动负债 633,015,930.83 374,987,097.17 流动负债合计 6,824,009,685.37 6,127,858,550.57 非流动负债： 保险合同准备金长期借款 47,380,000.00 49,380,000.00 应付债券其中：优先股 永续债 租赁负债 14,014,590.88 16,459,875.98 长期应付款 8,551,369.78 8,476,357.76 长期应付职工薪酬 48,210,828.04 48,210,828.04 预计负债 1,962,613.
