一拖股份：一拖股份2023年第三季度报告

证券代码：601038证券简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司2023年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、释义 本公司、公司 指 第一拖拉机股份有限公司 本集团 指 本公司及控股子公司 控股子公司 指 上市公司持有其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司 A股 指 经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资者发行、在中国境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股 H股 指 经中国证监会批准向境外投资者发行、经香港联交所批准上市、以人民币标明股票面值、以港币认购和进行交易的普通股 一拖财务公司 指 中国一拖集团财务有限责任公司（原公司控股子公司，已注销） 二、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 （2023年7-9 月） 上年同期（2022年7-9月） 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 年初至报告期末 （2023年1-9 月） 上年同期 （2022年1-9月） 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 调整前 调整后 调整后 营业收入 3,003,261,726.48 3,670,863,462.78 3,670,863,462.78 -18.19 10,246,180,269.09 10,221,589,977.57 10,221,589,977.57 0.24 归属于上市公司股东的净利润 331,049,971.24 214,336,546.47 214,336,546.47 54.45 1,085,194,909.92 795,803,452.32 795,803,452.32 36.36 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 319,876,246.06 319,318,626.81 319,318,626.81 0.17 1,045,929,002.91 925,995,707.02 925,995,707.02 12.95 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 不适用 不适用 1,500,649,110.70 3,730,549,350.17 3,730,549,350.17 -59.77 基本每股收益（元/股） 0.2946 0.1908 0.1908 54.40 0.9658 0.7082 0.7082 36.37 稀释每股收益（元/股） 0.2946 0.1908 0.1908 54.40 0.9658 0.7082 0.7082 36.37 加权平均净资产收益率（%） 5.00 3.60 3.60 增加1.40个 百分点 16.99 13.75 13.75 增加3.24个百分点 本报告期末（2023年9月30日） 上年度末（2022年12月31日） 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 调整前 调整后 调整后 总资产 14,742,704,971.68 12,986,142,323.23 12,991,565,481.68 13.48 归属于上市 6,791,448,837.59 5,958,084,951.83 5,958,084,951.83 13.99 公司股东的所有者权益 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。追溯调整或重述的原因说明 财政部于2022年11月30日印发了《企业会计准则解释第16号》（以下简称解释16号）， 自2023年1月1日起执行,根据解释16号中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税 不适用初始确认豁免的会计处理”相关内容，本公司对2022年12月31日资产负债表相关项目追 溯调整，执行解释16号对本公司利润无重大影响。 非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 （2023年7-9月） 年初至报告期末金额 （2023年1-9月） 说明 非流动性资产处置损益 400,892.53 1,144,133.67 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 12,734,023.26 24,591,234.19 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 0.00 22,340,900.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 417,370.14 2,954,490.53 其他符合非经常性损益定义的损益项目 14,267.23 318,122.97 减：所得税影响额 1,713,118.09 10,804,609.33 少数股东权益影响额（税后） 679,709.89 1,278,365.02 合计 11,173,725.18 39,265,907.01 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 √适用□不适用 项目 涉及金额 原因 结构性存款收益 15,838,380.69 日常资金管理行为 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润-本报告期 54.45 2023年1-9月，公司营业收入同比基本持平，成本费用得到有效控制，因去年同期受非经常性损益影响较大，2023年归母净利润同比有较大增长。 归属于上市公司股东的净利润-年初至报告期末 36.36 经营活动产生的现金流量净额-年初至报告期末 -59.77 主要是上年同期一拖财务公司业务重组，金融业务逐步停止，收回大额资金，本期无此事项。 基本每股收益（元/股）-本报告期 54.40 主要是净利润增加所致。 基本每股收益（元/股）-年初至报告期末 36.37 稀释每股收益（元/股）-本报告期 54.40 稀释每股收益（元/股）-年初至报告期末 36.37 三、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 28,102户 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） / 其中：A股27,790户，H股312户 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国一拖集团有限公司 国有法人 548,485,853 48.81 137,795,275 无 0 HKSCCNOMINEESLIMITED（注1） 境外法人 388,299,309 34.56 0 未知 / 香港中央结算有限公司（注2） 境外法人 16,796,120 1.49 0 未知 / 中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 其他 9,235,287 0.82 0 未知 / 中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金 其他 4,933,225 0.44 0 未知 / 兴业银行股份有限公司－华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 其他 3,411,900 0.30 0 未知 / 中国银行股份有限公司－招商量化精选股票型发起式证券投资基金 其他 2,686,314 0.24 0 未知 / 吕义春 境内自然人 2,625,200 0.23 0 未知 / 泰康人寿保险有限责任公司－投连－创新动力 其他 1,964,800 0.17 0 未知 / 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 其他 1,339,703 0.12 0 未知 / 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国一拖集团有限公司 410,690,578 人民币普通股 410,690,578 HKSCCNOMINEESLIMITED（注1） 388,299,309 境外上市外资股 388,299,309 香港中央结算有限公司（注2） 16,796,120 人民币普通股 16,796,120 中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 9,235,287 人民币普通股 9,235,287 中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞多策略灵活配置混合型证券投资基金 4,933,225 人民币普通股 4,933,225 兴业银行股份有限公司－华泰柏瑞鼎利灵活配置混合型证券投资基金 3,411,900 人民币普通股 3,411,900 中国银行股份有限公司－招商量化精选股票型发起式证券投资基金 2,686,314 人民币普通股 2,686,314 吕义春 2,625,200 人民币普通股 2,625,200 泰康人寿保险有限责任公司－投连－创新动力 1,964,800 人民币普通股 1,964,800 中国银行股份有限公司－华泰柏瑞新利灵活配置混合型证券投资基金 1,339,703 人民币普通股 1,339,703 上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股份股东中，本公司控股股东中国一拖与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。本公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 注1：HKSCCNOMINEESLIMITED持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有； 注2：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司人民币普通股。 四、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 受市场需求前移、去年同期农机行业大中拖产品销售处于高位等因素影响，2023年三季度，行业大中拖产品销量降幅有所扩大。公司积极应对国内市场环境变化，发挥国四切换综合优势，不断强化渠道管理、提升服务能力；同时，公司持续加大海外市场拓展力度，今年1-9月份，大中拖国内市场份额继续保持领先，国际市场销量同比增长48.82%；公司东方红国四柴油机外部市场配套销售同比增长14.66%。 五、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表 2023年9月30日 编制单位：第一拖拉机股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2023年9月30日 2022年12月31日 流动资产： 货币资金 3,395,435,851.09 4,363,742,346.01 结算备付金拆出资金交易性金融资产 1,405,402,457.53 1,249,646,900.00 衍生金融资产应收票据 22,390,993.06 76,769,291.70 应收账款 1,242,087,008.14 351,792,105.00 应收款项融资 281,502,364.03 246,084,731.86 预付款项 108,425,512.22 214,603,079.62 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 43,787,465.01 26,664,987.91 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存