一拖股份：一拖股份2024年第一季度报告

证券代码：601038证券简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司2024年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是√否 一、释义 本公司、公司 指 第一拖拉机股份有限公司 中国一拖 指 中国一拖集团有限公司（本公司控股股东） 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 联交所 指 香港联合交易所有限公司 A股 指 经中国证监会批准向境内投资者及合资格境外投资者发行、在中国境内证券交易所上市、以人民币标明股票面值、以人民币认购和进行交易的普通股 H股 指 经中国证监会批准向境外投资者发行、经联交所批准上市、以人民币标明股票面值、以港币认购和进行交易的普通股 控股子公司 指 上市公司持有其50%以上的股份，或者能够决定其董事会半数以上成员的当选，或者通过协议或其他安排能够实际控制的公司 一拖柴油机 指 一拖（洛阳）柴油机有限公司 中原银行 指 中原银行股份有限公司 标的股权 指 一拖柴油机持有的中原银行32,262.2716万股股份，持股比例0.8827% 二、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度(%) 营业收入 4,655,884,153.40 11.11 归属于上市公司股东的净利润 599,396,148.31 23.40 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 596,299,572.22 24.39 经营活动产生的现金流量净额 247,036,905.03 59.83 基本每股收益（元/股） 0.5334 23.39 稀释每股收益（元/股） 0.5334 23.39 加权平均净资产收益率（%） 8.57 增加0.74个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 15,357,505,624.41 13,817,261,971.79 11.15 归属于上市公司股东的所有者权益 7,293,050,377.51 6,691,690,666.55 8.99 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 87,820.55 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 1,266,437.06 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,437,133.69 其他符合非经常性损益定义的损益项目 0.00 减：所得税影响额 489,592.48 少数股东权益影响额（税后） 205,222.73 合计 3,096,576.09 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认 定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号 ——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 √适用□不适用 单位：元币种：人民币 项目 涉及金额 原因 结构性存款收益 1,531,624.05 公司日常资金管理行为 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 经营活动产生的现金流量净额 59.83 公司销量增长，销售回款增加，经营业务现金净流量同比增加。 三、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 22,639户 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） / 其中A股22,323户，H股316户 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 中国一拖集团有限公司 国有法人 548,485,853 48.81 0 无 / HKSCCNOMINEESLIMITED（注1） 境外法人 388,899,309 34.61 0 未知 / 富国基金－中国人寿保险股份有限公司－传统险－富国基金国寿股份成长股票传统可供出售单一资产管理计划 其他 10,577,400 0.94 0 未知 / 香港中央结算有限公司（注2） 境外法人 10,011,325 0.89 0 未知 / 富国基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－富国基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理计划（可供出售） 其他 9,264,041 0.82 0 未知 / 招商银行股份有限公司－南方阿尔法混合型证券投资基金 其他 4,919,404 0.44 0 未知 / 基本养老保险基金二一零三组合 其他 3,898,699 0.35 0 未知 / 中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 其他 3,362,700 0.30 0 未知 / 中国工商银行股份有限公司－广发制造业精选混合型证券投资基金 其他 3,230,600 0.29 0 未知 / 中国移动通信集团有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 其他 2,994,542 0.27 0 未知 / 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 中国一拖集团有限公司 548,485,853 人民币普通股 548,485,853 HKSCCNOMINEESLIMITED（注1） 388,899,309 境外上市外资股 388,899,309 富国基金－中国人寿保险股份有限公司－传统险－富国基金国寿股份成长股票传统可供出售单一资产管理计划 10,577,400 人民币普通股 10,577,400 香港中央结算有限公司（注2） 10,011,325 人民币普通股 10,011,325 富国基金－中国人寿保险股份有限公司－分红险－富国基金国寿股份成长股票型组合单一资产管理计划（可供出售） 9,264,041 人民币普通股 9,264,041 招商银行股份有限公司－南方阿尔法混合型证券投资基金 4,919,404 人民币普通股 4,919,404 基本养老保险基金二一零三组合 3,898,699 人民币普通股 3,898,699 中国建设银行股份有限公司－华泰柏瑞富利灵活配置混合型证券投资基金 3,362,700 人民币普通股 3,362,700 中国工商银行股份有限公司－广发制造业精选混合型证券投资基金 3,230,600 人民币普通股 3,230,600 中国移动通信集团有限公司企业年金计划－中国工商银行股份有限公司 2,994,542 人民币普通股 2,994,542 上述股东关联关系或一致行动的说明 在前十名股东和前十名无限售条件股份股东中，本公司控股股东中国一拖与其他股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。本公司未知其他股东相互间是否存在关联关系，也未知其相互之间是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 无 注1：HKSCCNOMINEESLIMITED持有的境外上市外资股乃代表多个客户所持有； 注2：香港中央结算有限公司持有的人民币普通股乃代表境外投资者通过沪股通交易持有的公司人民币普通股。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用√不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用√不适用 四、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 (一)限售股解禁情况 公司2020年以非公开发行股票的方式向控股股东中国一拖发行137,795,275股人民币普通股 （A股），并于2021年2月9日在中国证券登记结算有限公司上海分公司办理完毕登记手续。本 次发行股份锁定期为发行结束之日起36个月，现限售期已满，根据《上海证券交易所股票上市规 则》规定，已于2024年2月23日上市流通。具体内容详见公司于2024年2月20日在上海证券 交易所网站披露的《第一拖拉机股份有限公司关于非公开发行限售股上市流通公告》。(二)重大资产出售进展情况 公司控股子公司一拖柴油机公开挂牌转让所持中原银行0.8827%股权构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产出售，并于2023年12月27日在上海证券交易所网站披露《第 一拖拉机股份有限公司重大资产出售预案》。一拖柴油机已于2023年12月28日在北京产权交易所正式公开挂牌转让标的股权。截至本报告披露日，一拖柴油机尚未征集到意向受让方，标的股权仍在挂牌中。公司将按计划继续推进本次重大资产出售的相关工作，并根据交易的进展情况及重大资产出售相关规定及时履行信息披露义务。 五、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用(二)财务报表 编制单位:第一拖拉机股份有限公司 合并资产负债表 2024年3月31日 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2024年3月31日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 2,412,947,634.63 2,769,578,885.96 结算备付金拆出资金交易性金融资产 1,114,440,924.05 862,909,300.00 衍生金融资产应收票据 65,156,922.50 62,322,233.91 应收账款 1,689,563,565.01 331,205,994.88 应收款项融资 416,102,013.09 261,430,180.63 预付款项 315,393,656.43 210,734,453.99 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 48,302,531.05 24,672,309.74 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 1,426,754,223.21 1,514,190,377.68 其中：数据资源合同资产 持有待售资产一年内到期的非流动资产 26,641,078.10 26,733,364.62 其他流动资产 259,396,053.30 423,894,751.27 流动资产合计 7,774,698,601.37 6,487,671,852.68 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资 3,599,072,763.48 3,337,100,098.30 其他债权投资长期应收款长期股权投资 678,480,896.02 664,257,573.38 其他权益工具投资 4,188,008.77 4,188,008.77 其他非流动金融资产投资性房地产固定资产 2,221,593,131.84 2,268,814,612.75 在建工程 180,510,985.75 140,038,654.10 生产性生物资产油气资产使用权资产 17,799,446.32 21,834,383.06 无形资产 692,111,665.45 697,337,769.49 其中：数据资源开发支出其中：数据资源商誉长期待摊费用 42,872,453.30 47,746,656.30 递延所得税资产 146,177,672.11 148,272,362.96 其他非流动资产 非流动资产合计 7,582,807,023.04 7,329,590,119.11 资产总计 15,357