广发证券年报 2022

（于中华人民共和国注册成立的股份有限公司） 股份代号:1776.HK000776.SZ 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）余莉红女士声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。 公司按照国际财务报告准则编制的2022年度财务报告已经安永会计师事务所审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应当对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以分红派息股权登记日股份数扣除存放于公司回购专用证券账户的15,242,153股后的股份数为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.5元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。 本公司以中英文两种语言编制本年度报告。在对本报告的中英文版本理解上发生歧义时，以中文为准。 重大风险提示 公司经营过程中面临各类风险，主要包括：因国家宏观经济政策及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因各种要素市场价格（证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使得公司所持有的金融资产发生损失的市场风险；因发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的信用风险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险；因不完善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误、系统故障以及外部事件对公司所造成直接或间接损失的操作风险；因信息系统的设计不完善和运行的不稳定对公司产生不利影响的信息技术风险；因公司经营行为或工作人员个人行为导致各相关机构、社会公众、媒体等对公司产生负面评价，影响其品牌价值、不利于公司经营以及社会稳定的声誉风险。 针对上述风险，公司创建并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，确保公司在风险可控、可测、可承受的范围内稳健经营。请投资者认真阅读本报告第五节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。 年度报告 重要提示 释义2 第一节公司简介6 第二节主要会计数据和财务指标32 第三节董事长致辞38 第四节董事会报告42 第五节管理层讨论与分析54 第六节公司治理100 第七节环境和社会责任184 第八节重要事项190 第九节股份变动及股东情况224 第十节优先股相关情况236 第十一节债券相关情况238 备查文件目录264 附件独立审计师报告、合并财务报表及附注266 释义 释义 释义项 《公司章程》 指 释义内容 《广发证券股份有限公司章程》 报告期 指 2022年度（2022年1月1日至2022年12月31日） 本公司、公司、母公司、广发证券 指 广发证券股份有限公司 本集团、集团 指 本公司及并表范围内的子公司（附属公司） 吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司 辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 香港结算代理人 指 香港中央结算（代理人）有限公司 广发基金 指 广发基金管理有限公司 广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司 广发经纪（香港） 指 广发证券（香港）经纪有限公司 广发资管（香港） 指 广发资产管理（香港）有限公司 广发投资（香港） 指 广发投资（香港）有限公司 广发融资（香港） 指 广发融资（香港）有限公司 广发全球资本 指 广发全球资本有限公司 广发期货 指 广发期货有限公司 广发期货（香港） 指 广发期货（香港）有限公司 广发金融交易（英国） 指 广发金融交易（英国）有限公司 年度报告 2 释义 释义 广发信德指广发信德投资管理有限公司 广发干和指广发干和投资有限公司 广发资管指广发证券资产管理（广东）有限公司 广发融资租赁指广发融资租赁（广东）有限公司 广东股权中心指广东股权交易中心股份有限公司 易方达基金指易方达基金管理有限公司 广发公益基金会指广东省广发证券社会公益基金会 证通公司指证通股份有限公司 证金公司指中国证券金融股份有限公司 中国境内、境内指中国大陆地区 中国证监会指中国证券监督管理委员会 中国保监会指原中国保险监督管理委员会 广东证监局指中国证券监督管理委员会广东监管局 上交所指上海证券交易所 深交所指深圳证券交易所 北交所指北京证券交易所 《深交所上市规则》指深圳证券交易所股票上市规则 年度报告 公司法指中华人民共和国公司法 证券法指中华人民共和国证券法 香港联交所指香港联合交易所有限公司 《标准守则》指《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 3 释义 释义 《企业管治守则》 指 《香港上市规则》附录十四《企业管治守则》 《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会 《证券及期货条例》 指 香港《证券及期货条例》（香港法例第571章） 融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。 股指期货 指 以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价指数为交易标的物，由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价指数交易的一种标准化合约。 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易。 约定购回式证券交易 指 符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。 新三板、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 QDII 指 合格境内机构投资者(QualifiedDomesticInstitutionalInvestors) 年度报告 4 释义 释义 QFII指合格境外机构投资者(QualifiedForeignInstitutionalInvestors) RQFII指人民币合格境外投资者(RMBQualifiedForeignInstitutionalInvestors) ETF指ExchangeTradedFunds，即交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金。 FICC指固定收益证券、货币及商品期货(FixedIncome,Currencies&Commodities) ISDA协议指国际掉期与衍生品协会(InternationalSwapsandDerivativesAssociation)为国际场外衍生品交易提供的标准协议文本及其附属文件 GMRA协议指全球回购主协议(GlobalMasterRepurchaseAgreement) VaR指风险价值(ValueatRisk) A股指每股面值人民币1.00元的内资股，于境内交易所上市并以人民币买卖。 H股指每股面值人民币1.00元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖。 年审注册会计师、核数师、安永 指公司聘请的会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所 WIND指万得信息技术股份有限公司向客户提供金融数据和分析工具的金融终端 年度报告 2022年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 5 年度报告 第一节公司简介 公司简介 01公司简介 一、公司信息 股票简称广发证券股票代码000776（深交所）； 1776（香港联交所） 股票上市证券交易所深交所、香港联交所 公司的中文名称广发证券股份有限公司 公司的中文简称广发证券 公司的外文名称GFSecuritiesCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写GFSECURITIES 公司的法定代表人林传辉 公司的总经理林传辉 注册地址广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 注册地址的邮政编码510555 公司注册地址历史 变更情况 2010年2月9日，“延边公路”更名为“广发证券”，注册地址变更为广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房）。2017年5月15日，公司注册地址变更为广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室。 办公地址广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 办公地址的邮政编码510627 公司网址www.gf.com.cn 电子信箱gfzq@gf.com.cn 联系电话020-66338888 客户服务热线95575 公司注册资本人民币7,621,087,664元 公司净资本人民币79,847,245,139.87元 二、联系人和联系方式 董事会秘书╱证券事务代表 姓名徐佑军 联系地址广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦59楼 电话020-87550265/87550565 传真020-87554163 年度报告 电子信箱xuyj@gf.com.cn 8 公司简介 01公司简介 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的A股证券交易所网站www.szse.cn 公司披露年度报告的H股证券交易所网站www.hkexnews.hk 公司披露年度报告的媒体名称及网址《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》 和www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦51楼 四、注册变更情况 统一社会信用代码91440000126335439C 公司上市以来主营业务的变化情况公司上市以来主营业务未发生变化。 历次控股股东的变更情况不适用。 五、各单项业务资格 序号 许可证类型 批准部门 获取时间 1 经营证券期货业务许可证 中国证监会 1998年11月 2 全国银行间同业市场准入资格（从事 中国人民银行 1999年9月 拆借、购买债券、债券现券交易和债券回购业务） 3 全国银行间同业拆借市场交易成员 中国外汇交易中心；全国银行间同业 1999年11月 拆借中心 4 网上证券委托业务资格 中国证监会 2001年2月 5 受托投资管理业务资格 中国证监会 2002年5月 6 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2002年8月 7 从事相关创新活动的试点证券公司 中国证券业协会 2004年12月 年度报告 9 公司简介 01公司简介 序号许可证类型批准部门获取时间 8权证买入合格资格结算参与人资格 （中国证券登记结算有限责任公司权证结算业务资格） 中国证券登记结算有限责任公司2005年8月 9短期融资券承销业务中国人民银行2005年9月 10报价转让业务资格中国证券业协会2006年1月 11中国证券登记结算有限责任公司结算参与人 中国证券登记结算有限责任公司2006年3月 12上交所会员上交所2007年4月 13深交所会员深交所2007年4月 14上交所固定收益证券综合电子平台一级交易商资格 15中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人 上交所2007年7月 中国证券登记结算有限责任公司2007年8月 16为期货公司提供中间介绍业务资格中国证监会2008年5月 17大宗交易系统合格投资者资格证上交所2008年6月 18融