广发证券2022中期报告

股份代号:1776.HK000776.SZ （于中华人民共和国注册成立的股份有限公司） 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人林传辉先生、主管会计工作负责人孙晓燕女士及会计机构负责人（会计主管人员）王莹女士声明：保证本半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 公司全体董事出席了审议本次半年报的董事会会议。 公司按照国际会计准则编制的2022年半年度财务报告未经审计，但已经安永会计师事务所审阅。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 公司计划不派发2022年半年度现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。 本半年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 本公司以中英文两种语言编制本半年度报告。在对本半年度报告的中英文版本理解上发生歧义时，以中文为准。 重大风险提示 公司经营过程中面临各类风险，主要包括：因国家宏观经济政策及其调控措施，与证券行业相关的法律法规、监管制度及交易规则等变动，从而对证券公司经营产生不利影响的政策性风险；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展所需资金的流动性风险；因各种要素市场价格（证券价格、利率、汇率或商品价格等）的不利变动而使得公司所持有的金融资产发生损失的市场风险；因发行人、交易对手未能履行合同所规定的义务或由于信用评级的变动或履约能力的变化导致债务的市场价值变动，从而对公司造成损失的信用风险；因未能遵循法律法规、监管要求、规则、自律性组织制定的有关准则、以及适用于证券公司自身业务活动的行为准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的合规风险；因不完善或有问题的内部规定和流程、人员操作失误、系统故障以及外部事件对公司所造成直接或间接损失的操作风险；因信息系统的设计不完善和运行的不稳定对公司产生不利影响的信息技术风险；因公司经营行为或工作人员个人行为导致各相关机构、社会公众、媒体等对公司产生负面评价，影响其品牌价值、不利于公司经营以及社会稳定的声誉风险。 针对上述风险，公司创建并持续完善内部控制体系、合规及全面风险管理体系，确保公司在风险可控、可测、可承受的范围内稳健经营。请投资者认真阅读本报告第三节“管理层讨论与分析”，并特别注意上述风险因素。 目 录 中期报告 备查文件目录 02 释义 03 第一节 公司简介 07 第二节 会计数据和财务指标摘要 10 第三节 管理层讨论与分析 14 第四节 公司治理 60 第五节 环境和社会责任 68 第六节 重要事项 72 第七节 股份变动及股东情况 93 第八节 优先股相关情况 102 第九节 债券相关情况 104 第十节 财务报告 118 备查文件目录 备查文件目录 （一）中期财务资料审阅报告文本（H股）。 （二）报告期内公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 （三）其他有关资料。 中期报告 02 释义 释义 释义项释义内容 报告期指2022年半年度（2022年1月1日至2022年6月30日） 本公司、公司、 母公司、广发证券 指广发证券股份有限公司 本集团、集团 指 本公司及并表范围内的子公司（附属公司） 吉林敖东 指 吉林敖东药业集团股份有限公司 辽宁成大 指 辽宁成大股份有限公司 中山公用 指 中山公用事业集团股份有限公司 香港结算代理人 指 香港中央结算（代理人）有限公司 广发基金 指 广发基金管理有限公司 广发控股香港 指 广发控股（香港）有限公司 广发经纪（香港） 指 广发证券（香港）经纪有限公司 广发资管（香港） 指 广发资产管理（香港）有限公司 广发投资（香港） 指 广发投资（香港）有限公司 广发融资（香港） 指 广发融资（香港）有限公司 广发全球资本 指 广发全球资本有限公司 广发期货 指 广发期货有限公司 广发期货（香港） 指 广发期货（香港）有限公司 广发信德 指 广发信德投资管理有限公司 广发干和 指 广发干和投资有限公司 中期报告 03 释义 释义 释义项 释义内容 广发资管 指 广发证券资产管理（广东）有限公司 广发融资租赁 指 广发融资租赁（广东）有限公司 易方达基金 指 易方达基金管理有限公司 广发公益基金会 指 广东省广发证券社会公益基金会 中国境内、境内 指 中国大陆地区 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 广东证监局 指 中国证券监督管理委员会广东监管局 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 《深交所上市规则》 指 《深圳证券交易所股票上市规则》 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 《香港上市规则》 指 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》 《证券及期货条例》 指 《证券及期货条例》（香港法例第571章） 融资融券 指 公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 中期报告 04 释义 释义 释义项 释义内容 股指期货 指 以股票价格指数为标的物的金融期货合约，即以股票市场的股价指数为交易标的物，由交易双方订立的、约定在未来某一特定时间按约定价格进行股价指数交易的一种标准化合约 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易 约定购回式证券交易 指 符合条件的客户以约定价格向托管其证券的证券公司卖出标的证券，并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券，证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易 新三板、股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 QDII 指 合格境内机构投资者(QualifiedDomesticInstitutionalInvestors) QFII 指 合格境外机构投资者(QualifiedForeignInstitutionalInvestors) RQFII 指 人民币合格境外投资者(RMBQualifiedForeignInstitutionalInvestors) ETF 指 ExchangeTradedFunds，即交易型开放式指数基金，通常又被称为交易所交易基金，是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种开放式基金 FICC 指 固定收益证券、货币及商品期货(FixedIncome,Currencies&Commodities) ISDA协议 指 国际掉期与衍生品协会(InternationalSwapsandDerivativesAssociation)为国际场外衍生品交易提供的标准协议文本及其附属文件 中期报告 05 释义 释义 释义项释义内容 GMRA协议指全球回购主协议(GlobalMasterRepurchaseAgreement)VaR指风险价值(ValueatRisk) A股指每股面值人民币1.00元的内资股，于境内交易所上市并以人民币买卖 H股指每股面值人民币1.00元的外资股，于香港联交所上市并以港元买卖 年审注册会计师、核数师、安永 指公司聘请的会计师事务所安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所 WIND指万得信息技术股份有限公司向客户提供金融数据和分析工具的金融终端 2022年半年度报告中，部分合计数与各加总数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。 中期报告 06 中期报告 第一节 公司简介 01 第一节公司简介 公司简介 一、公司简介 股票简称 广发证券 股票代码 000776（深交所）；1776（香港联交所） 股票上市证券交易所 深交所、香港联交所 公司的中文名称 广发证券股份有限公司 公司的中文简称 广发证券 公司的外文名称公司的外文名称缩写 GFSecuritiesCo.,Ltd.GFSECURITIES 公司的法定代表人 林传辉 二、联系人和联系方式 董事会秘书、证券事务代表 姓名徐佑军 联系地址广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦59楼电话020-87550265/87550565 传真020-87554163 电子信箱xuyj@gf.com.cn 三、其他情况 1、公司联系方式 公司注册地址，公司办公地址及其邮政编码，公司网址、电子信箱报告期无变化，具体可参见 2021年度报告。 中期报告 08 01 第一节公司简介 公司简介 2、信息披露及备置地点 公司选定的信息披露报纸的名称，登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址，公司半年度报告备置地报告期无变化，具体可参见2021年度报告。 3、其他有关资料 不适用 中期报告 09 中期报告 第二节 会计数据和财务指标摘要 02 第二节会计数据和财务指标摘要 会计数据和财务指标摘要 一、主要会计数据（合并报表） （本报告所载会计数据和财务指标按照国际会计准则编制） 单位：人民币百万元 2022年1至6月 16,813 5,575 4,198 12,654 0.55 3.90 项目2021年1至6月变动 收入及其他收益总额所得税前利润 归属于本公司股东的净利润 来自╱（用于）经营活动的现金净额基本每股收益（人民币元╱股）加权平均净资产收益率(%) 21,727-22.62% 8,219-32.17% 5,888-28.71% (19,517)– 0.77-28.57% 5.87减少1.97个百分点 2022年6月30日 581,023 467,481 109,417 7,621 14.36 73.96 项目2021年12月31日变动 资产总额负债总额 归属于本公司股东的权益总股本（百万股） 归属于本公司股东的每股权益 （人民币元╱股） 535,8558.43% 425,0549.98% 106,6252.62% 7,6210.00% 13.992.64% 资产负债率(%（) 注1） 72.92增加1.04个百分点 注： 1、资产负债率=（负债总额－应付经纪业务客户账款）╱（资产总额－应付经纪业务客户账款） 2、上表所示归属于本公司股东的每股权益，包含公司发行的永续次级债。扣除该影响后，本报告期末的归属于本公司普通股股东的每股权益为人民币13.87元。 中期报告 11 02 第二节会计数据和财务指标摘要 会计数据和财务指标摘要 二、境内外会计准则下会计数据差异 公司按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的合并财务报表中所列示的2022年1至6月及2021年1 至6月净利润和截至2022年6月30日及2021年12月31日净资产无差异。 三、母公司净资本及有关风险控制指标 单位：人民币元 2022年6月30日 61,470,993,701.49 2,750,000,000.00 64,220,993,701.49 95,469,696,768.24 38,073,964,497.28 428,654,454,279.56 168.67% 14.56% 210.10% 145.35% 67.27% 21.49% 31.95% 54.93% 366.07% 项目2021年12月31日变动 核心净资本附属净资本净资本 净资产 各项风险资本准备之和表内外资产总额 风险覆盖率资本杠杆率流动性覆盖率净稳定资金率 净资本╱净资产净资本╱负债净资产╱负债自营权益类证券及 其衍生品╱净资本自营非权益类证券及其衍生品╱净资本 61,666,929,489.73-0.32% 4,500,000,000.00-38.89% 66,166,929,489.73-2.94% 91,874,588,306.903.