凯赛生物：2022年年度报告

2022年年度报告 1 / 281 公司代码：688065 公司简称：凯赛生物 上海凯赛生物技术股份有限公司 2022年年度报告 2022年年度报告 2 / 281 董事长致辞 自创立以来，凯赛生物以合成生物学等学科为基础，利用生物制造技术，在全球率先实现了多个合成生物材料的产业化，为生物制造探索了一条从概念到市场的路径。 2022年是复杂多变和充满挑战的一年。幸运的是，在所有员工的坚持和努力下，凯赛生物克服了诸多困难，依然在困境中取得了显著进展。年产4万吨生物法癸二酸一次开车成功并已经形成销售，成为凯赛生物法替代化学法实现生物制造产业化进程的又一个里程碑；生物基高温尼龙高效突破性新工艺在产业化示范线上得到验证，充分体现了生物基单体构造的高分子材料表现出的性价比优势；系列生物基聚酰胺连续纤维增强热塑型复合材料的关键产业化技术开发进展顺利，有利于生物新材料在新能源装备、交通运输、绿色建筑材料等领域的市场应用推广；农业废弃物为原料生产乳酸的万吨级示范线已经部分建成并获得产品。 合成生物学被认为是可改变世界的十大新技术之一，合成生物与新材料的结合更给诸多传统行业的发展带来新的机遇，凯赛生物有幸站在行业前端，面对机遇和挑战，我们将继续勤恳耕耘，使合成生物材料 “原料可再生、产品可回收、成本可竞争”的优势早日在应用端得以体现。 展望2023年，面对逐渐打开的生物新材料的无限发展空间和市场机遇，我们将继续大力投入应用场景的技术开发、应用落地和商业布局；山西太原大型合成生物产业基地的建设项目将会继续有序推进。与此同时，公司也将持续保持以研发创新为基石的传统，不断提升现有产品的产业化技术和推出有价值的生物制造新产品，继续以 “持续创新、求真务实”的核心价值理念向“以生物智造重塑人类低碳生活”的愿景全力奔赴。 2023年4月26日 2022年年度报告 3 / 281 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中描述公司面临的风险，敬请查阅本报告第三节“管理层讨论与分析”之“四风险因素”相关内容，请投资者予以关注。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人XIUCAI LIU(刘修才)、主管会计工作负责人杨文颖及会计机构负责人（会计主管人员）陈霄堃声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2022年度合并报表中归属于上市公司股东的净利润为553,265,973.38元，其中，母公司实现净利润59,271,829.16元。截至2022年12月31日，母公司累计可供分配利润306,280,456.12元。公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利1.80元（含税），公司不送红股、不以资本公积转增股本。截至2023年4月25日，公司总股本583,278,195股，扣除回购专用证券账户中股份数1,133,035股，计算合计拟派发现金红利104,786,128.80元（含税）。根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》相关规定，“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算”，2022年度通过集中竞价交易方式回购公司股份累计支付资金总额 94,573,991.41 元（不含印花税、交易佣金等交易费用），综上所述，本年度公司现金分红合计为199,360,120.21元，本年度公司现金分红占本年度归属于上市公司股东的净利润比例为36.03%。如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本或回购专用账户中的股份发生变动，拟按照现金分红总额不变的原则，相应调整每股分配比例。上述利润分配方案已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议审议通过，尚需公司股东大会审议。 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。 2022年年度报告 4 / 281 十、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况 否 十一、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 十二、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十三、 其他 □适用 √不适用 2022年年度报告 5 / 281 目录 第一节 释义 ........................................................ 6 第二节 公司简介和主要财务指标 ..................................... 10 第三节 管理层讨论与分析 ........................................... 14 第四节 公司治理 ................................................... 46 第五节 环境、社会责任和其他公司治理 ............................... 64 第六节 重要事项 ................................................... 75 第七节 股份变动及股东情况 ........................................ 100 第八节 优先股相关情况 ............................................ 110 第九节 债券相关情况 .............................................. 111 第十节 财务报告 .................................................. 112 备查文件目录 载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签名并盖章的财务报表 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 报告期内公开披露过的所有公司文件的正文及公告的原稿 2022年年度报告 6 / 281 第一节 释义 一、 释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司、公司、母公司、凯赛生物、凯赛 指 上海凯赛生物技术股份有限公司 XIUCAI LIU（刘修才）家庭 指 XIUCAI LIU（刘修才）、XIAOWEN MA及CHARLIE CHI LIU 金乡凯赛、凯赛金乡 指 凯赛（金乡）生物材料有限公司，公司全资子公司之一 CIB 指 凯赛生物有限公司/ Cathay Industrial Biotech Ltd.，公司控股股东 凯赛有限 指 上海凯赛生物技术研发中心有限公司 乌苏材料 指 凯赛（乌苏）生物材料有限公司，公司全资子公司之一 乌苏技术 指 凯赛（乌苏）生物技术有限公司，公司全资子公司之一 乌苏工厂 指 乌苏材料与乌苏技术的合称 太原材料 指 凯赛（太原）生物材料有限公司，公司控股子公司之一 太原技术 指 凯赛（太原）生物技术有限公司，公司控股子公司之一 太原科技 指 凯赛（太原）生物科技有限公司，公司控股子公司之一 山西研究院 指 山西合成生物研究院有限公司，公司全资子公司之一 太原生产基地 指 太原材料、太原技术、太原科技与山西研究院的合称 上海科技 指 凯赛（上海）生物科技有限公司，公司全资子公司之一 潞安集团 指 山西潞安矿业（集团）有限责任公司 迪维投资 指 无锡迪维投资合伙企业（有限合伙） 华宇瑞泰 指 北京华宇瑞泰股权投资合伙企业（有限合伙） 延福新材 指 杭州延福新材投资合伙企业（有限合伙） 延田投资 指 杭州延田投资合伙企业（有限合伙） 延福投资 指 杭州延福股权投资基金管理有限公司 长谷投资 指 无锡长谷投资合伙企业（有限合伙） 云尚投资 指 嘉兴云尚股权投资合伙企业（有限合伙） 山西科创城投 指 山西科技创新城投资开发有限公司 天津四通 指 天津四通陇彤缘资产管理合伙企业（有限合伙） HBM 指 HBM Healthcare Investments (Cayman) Ltd. 西藏鼎建 指 西藏鼎建企业管理有限公司 翼龙创投 指 深圳翼龙创业投资合伙企业（有限合伙） Fisherbird 指 Fisherbird Holdings Ltd. BioVeda 指 BioVeda China Fund II,L.P. Synthetic 指 Synthetic Biology Investment Holding Ltd. Seasource 指 Seasource Holdings Limited 招银朗曜 指 深圳市招银朗曜成长股权投资基金合伙企业（有限合伙） 招银一号 指 深圳市招银一号创新创业投资合伙企业（有限合伙） 2022年年度报告 7 / 281 招银共赢 指 深圳市招银共赢股权投资合伙企业（有限合伙） 招赢贰拾贰号 指 招赢成长贰拾贰号私募创业投资基金（深圳）合伙企业（有限合伙） 济宁伯聚 指 济宁市伯聚企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 济宁仲先 指 济宁市仲先企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 济宁叔安 指 济宁市叔安企业管理咨询合伙企业（有限合伙） 山东瀚霖、瀚霖 指 山东瀚霖生物技术有限公司 莱阳山河 指 莱阳山河生物制品经营有限公司 山东瀚峰 指 山东瀚峰生物科技有限公司 莱阳恒基 指 莱阳市恒基生物制品经营有限公司 山东归源、归源 指 山东归源生物科技有限公司 新日恒力、宁科生物 指 宁夏中科生物科技股份有限公司，原宁夏新日恒力钢丝绳股份有限公司 美国英威达、英威达 指 Invista S.A.R.L，全球最大的综合纤维和聚合物公司之一 杜邦/Dupont 指 与凯赛生物有销售往来的E.I.du Pont de Nemours and Company及其关联或附属企业，国际化工新材料行业龙头企业 韩国希杰 指 希杰（CJ）韩国株式会社，韩国最大的食品公司之一 德国巴斯夫、巴斯夫 指 BASF SE，大型国际化工公司 阿科玛/ Arkema 指 与凯赛生物有销售往来的Arkema S.A.及其关联或附属企业，全球领先的化学品生产企业 奥升德 指 Ascend Performance Materials LLC.，全球知名的一体化尼龙、树脂生产商 旭化成 指 Asahi Kasei Corp.，以纺织品、化学品和电子材料为核心业务之一的知名日本集团公司 赢创/ Evonik 指 与 凯 赛 生 物 有 销 售 往 来 的Evonik Resource Efficiency GmbH、赢创特种化学（上海）有限公司，全球领先的特种化工企业之一 艾曼斯/ EMS 指 与 凯 赛 生 物 有 销 售 往 来 的EMS-CHEMIE (North America) Inc、EMS-CHEMIE AG，全球知名化工材料公司 诺和诺德 指 Novo Nordisk，世界领先的生物制药公司 本报告期、报告期、报告期内 指 2022年1月1日至2022年12月31日 报告期期末、本报告期末 指 202