恒投证券2022年度报告

目录 重要提示2 董事长致辞3 第一节释义4 第二节重大风险提示8 第三节公司概况9 第四节会计数据和财务指标摘要20 第五节管理层讨论与分析27 第六节董事会报告78 第七节其他重要事项91 第八节股本（资本）变动及主要股东情况103 第九节董事、监事、高级管理人员及员工情况109 第十节企业管治报告134 附录证券营业部详情175 独立核数师报告189 合并损益及其他全面收益表196 合并财务状况表198 合并权益变动表201 合并现金流量表202 合并财务报表附注204 重要提示 本公司董事会、监事会、董事、监事及高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。 本报告已经第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第十二次会议审议通过。全体董事和全体监事出席了会议，没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 本公司按照国际财务报告准则和中国企业会计准则编制的2022年度财务报告分别经致同（香港）会计师事务所有限公司审计和致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标准无保留意见的审计报告。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 董事长祝艳辉先生、财务总监孙航先生声明：保证本报告中的财务报告真实、准确、完整。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。 恒投证券2 董事长致辞 2022年，资本市场全面深化改革仍在持续推进。为了健全资本市场功能，提高直接融资比重，更好的服务实体经济和投资者，建设中国特色现代资本市场，资本市场进行了一系列改革和创新。全面注册制的推出、进一步提升上市公司质量的行动、科创板做市商制度落地、个人养老金制度稳步推进、完善民企债券融资支持机制等每一项新措施都助力资本市场高质量发展，更好服务实体经济。2022年，公司迎来而立之年。公司30年的风雨历程与国家经济和资本市场的发展迭和同向，经历了市场多轮牛熊起伏，从仅有几家证券分行的地方证券机构发展为全牌照的全国性证券公司，依靠的是监管机构和股东的支持、全体公司员工的集体努力和不懈奋斗。2022年，公司持续加强内控管理，优化合规管理和风险管理体系建设，夯实业务基础，深化财富管理转型，加强分支机构管理，完善人才培养和考核机制，促进内部协同发展。2022年，受到国内外各种因素综合影响，中国证券市场主要指数总体上出现一定幅度下跌，上证指数、深证成指及创业板指全年分别下跌15.13%、25.85%及29.37%。市场波动给公司证券投资业务和直投业务带来一定损失。公司上下一心直面市场压力，坚持稳健经营，加强内部协同，制定增收节支措施，全力控制收益波动，完善制度约束，提升专业能力，为公司未来的发展提供保障。 2023年，公司在年初取得了中国证券监督管理委员会关于核准北京华融综合投资有限公司成为公司主要股东，核准北京金融街投资（集团）有限公司成为公司实际控制人的批覆。随着公司治理结构的优化，展望新的一年，我们将把握资本市场深化改革发展的新机遇，革故鼎新、继往开来。一方面充分总结公司发展历程中的经验和教训，深入剖析各层面各方面存在的问题，改革组织架构、理顺管理机制、优化人员队伍、提升业务模式；一方面顺应经济发展大势和行业发展趋势，结合公司牌照优势和资源潜力，全面提高规范水平和专业能力，在重点业务、重点区域、重点客户上取得新突破。同时，我们还要激发活力、塑造文化。公司已经站在新的起点，我们将塑造和践行稳健规范、专业务实、服务至上、团结协作的企业文化，持续努力奋斗，推进各项业务取得新成绩。前行的挑战前所未有，未来的图景充满希望。惟其艰难，方显勇毅；惟其笃行，方显珍贵。公司上下将坚守初心、奋楫前行，共同开创公司高质量发展的新篇章！ 祝艳辉 董事长 中国北京 2023年3月24日 32022年度报告 第一节释义 在本报告中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： APP 指 application，一般指手机应用程序 《公司章程》 指 本公司的公司章程，经不时修订 包头华资 指 包头华资实业股份有限公司，于上海证券交易所上市（股份代号：600191），为本公司主要股东 董事会 指 本公司董事会 本公司、公司、恒投证券 指 一家于1998年12月28日在中国成立为有限公司的公司，并于2008年11月3日根据中国法律转制为公司名为“恒泰证券股份有限公司”（HengtaiSecurities Co.,Ltd.）的股份有限公司，并已于2015年4月27日获香港公司注册处批准及其后登记的名称“恒投证券”（中文）及“HENGTOUSECURITIES”（英文）在香港 从事业务，其H股在香港联交所主板上市 《企业管治守则》 指 《上市规则》附录十四之《企业管治守则》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 董事 指 本公司董事 内资股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，该等股份均以人民币认购或 入账列作缴足 报告期末 指 2022年12月31日 金融街资本 指 北京金融街资本运营集团有限公司（前称北京金融街资本运营中心），持有金 融街投资62.06%的股权，并为西城区国资委的子公司 恒投证券4 第一节释义（续） 金融街投资指北京金融街投资（集团）有限公司（前称为北京金融街建设集团），西城区国资委的子公司 金融街西环置业指北京金融街西环置业有限公司（前称为北京西环置业有限公司），金融街投资 的子公司并为本公司股东 FOF指FundofFund，即一种专门投资于其他证券投资基金的基金 GDP指国内生产总值 本集团、集团指本公司及其附属公司（子公司） H股指本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，该等股份均在香港联交所主板上市 杭州瑞思指杭州瑞思实业有限公司，持有陕西天宸98.67%的股权 恒泰资本指恒泰资本投资有限责任公司，本公司持有其100%的股权 恒泰长财指恒泰长财证券有限责任公司，本公司持有其100%的股权 恒泰期货指恒泰期货股份有限公司，本公司持有其95.10%的股权，恒泰先锋持有其4.90%的股权 恒泰先锋指恒泰先锋投资有限公司，本公司持有其100%的股权 港元指香港法定货币港元 香港指中国香港特别行政区 52022年度报告 第一节释义（续） 香港联交所指香港联合交易所有限公司 鸿智慧通指北京鸿智慧通实业有限公司，为本公司股东 华融基础设施指北京华融基础设施投资有限责任公司 华融综合投资指北京华融综合投资有限公司（前称北京华融综合投资公司），金融街投资的子 公司并为本公司的主要股东 汇发科技指浙江自贸区汇发科技有限公司（前称西藏达孜汇发科技有限公司及西藏达孜汇 发投资有限公司），为本公司股东 IPO 指 InitialPublicOffering，即首次公开发行股票 上市 指 于2015年10月15日，H股于香港联交所主板上市 上市日 指 2015年10月15日 《上市规则》 指 香港联交所证券上市规则 融资融券 指 向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动 《标准守则》 指 《上市规则》附录十之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 新华基金 指 新华基金管理股份有限公司，本公司持有其58.62%的股权 恒投证券6 第一节释义（续） 中国、全国、国内、境内 指 就本报告而言，指中华人民共和国（香港、中国澳门特别行政区和台湾地区除外） 招股说明书 指 本公司日期为2015年9月30日之H股招股说明书 报告期 指 截至2022年12月31日止年度 人民币 指 中国的法定货币，其基本单位为元 西城区国资委 指 北京市西城区人民政府国有资产监督管理委员会，分别持有金融街资本、金融街投资100%、37.94%的股权 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章《证券及期货条例》 陕西天宸 指 陕西天宸科贸有限公司，持有鸿智慧通97.67%的股权 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易 主要股东 指 具有《上市规则》赋予该词的含义 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 苏州秉泰 指 苏州秉泰贸易有限公司，持有杭州瑞思100%的股权 本报告 指 本公司2022年度报告 天风证券 指 天风证券股份有限公司，为本公司的主要股东 Wind信息 指 上海万得信息技术股份有限公司，一家于中国注册成立的股份有限公司，为金融数据、信息及软件服务供应商，是本公司的独立第三方 72022年度报告 第二节重大风险提示 本公司的业务高度依赖中国经济和市场状况。中国资本市场状况或会突然剧烈变化，这可能对公司的业务、财务状况及经营业绩造成重大不利影响。此外，公司的业务亦受相关中国政府政策变动影响，例如货币政策、财政政策、外汇政策、利率波动、融资成本、税收政策、长短期市场资金来源以及影响金融证券行业的法律法规。 本公司面临的主要风险包括：面对宏观经济和资本市场的变化，制定公司战略规划的战略风险，及内部运营的管理风险；因债务人或交易对手无法及时执行契约债务的信用风险；由于市场整体或部份变化而产生损失或收入减少的市场风险，包括权益类资产的价格波动风险、利率风险和汇率风险等；公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的流动性风险；由于交易流程中或管理体系中的操作不当造成财务损失的操作风险；因法律法规和监管机构规定条例调整，公司经营活动和相关规范未能及时作出相应调整，而产生的法律及合规风险等。 针对上述风险，公司创建了内部控制及风险管理体系、合规管理体系和风险控制指标监控体系等，来防范和降低公司经营过程中面临的各种风险。 恒投证券8 第三节公司概况 一.公司基本情况简介 1.公司名称 中文名称：恒泰证券股份有限公司（在中国的公司名称）（在香港以“恒投证券”名义开展业务） 英文名称：HENGTAISECURITIESCO.,LTD（.在中国的公司名称英文译名）（在香港以“HENGTOUSECURITIES”名义开展业务） 2.董事会 执行董事 祝艳辉先生（董事长）吴谊刚先生（副董事长） 非执行董事余磊先生王琳晶先生于蕾女士李晔先生 独立非执行董事 林锡光博士谢德仁先生戴根有先生 董事会专门委员会 战略与投资决策委员会祝艳辉先生（委员会主席）余磊先生 林锡光博士 风险控制与监察委员会于蕾女士（委员会主席）吴谊刚先生 戴根有先生 92022年度报告 第三节公司概况（续） 审计委员会 谢德仁先生（委员会主席）王琳晶先生 林锡光博士 薪酬与提名委员会 谢德仁先生（委员会主席）祝艳辉先生 林锡光博士 3.监事会 郭力文先生（监事会主席）陈风先生 王慧先生 4.法定代表人：祝艳辉先生 总裁：祝艳辉先生（代行） 5.注册资本：人民币2,604,567,412元 净资本：人民币5,422,638,477.56元 6.国内各项业务资格 经营证券期货业务许可证，证券投资活动有关的财务顾问资格，证券自营业务资格，经营外汇业务许可证，全国银行间同业拆借市场交易准入，网上证券业务委托资格，受托投资管理业务资格，开放式投资基金代销业务资格，代办系统主办券商业务资格，为期货公司提供中间介绍业务资格，融资融券业务资格，代销金融产品业务，转融通业务资格，股票质押式回购业务，非现场开户业务资格，股票期权经纪及自营业务，全国中小企业股份转让系统从事做市业务，公司转融通证券出借交易权限，沪港通下港股通业务交易权限，柜台市场试点，合格境内机构投资者从事境外证券投资管理业务，互联网证券业务试点资格，证券投资基金托管资格，深港通下港股通业务交易权限。 恒投证券10 第三节公司概况（续） 7.中国总部 注册地址：中国内蒙古自治区