恒投证券2022中期报告

(于中华人民共和国以中文公司名称“恒泰证券股份有限公司”注册成立的股份有限公司，在香港以“恒投证券”(中文)及“HENGTOUSECURITIES”(英文)名义开展业务) 股份代码：1476 2022 中期报告 目录 重要提示2 第一节释义3 第二节公司简介7 第三节会计数据和财务指标摘要10 第四节管理层讨论与分析14 第五节其他重要事项34 第六节股份变动及股东情况39 第七节董事、监事、高级管理人员及员工情况42 独立审阅报告44 简明合并损益及其他全面收益表46 简明合并财务状况表48 简明合并权益变动表51 简明合并现金流量表52 简明合并财务报表附注53 重要提示 本公司董事会、监事会、董事、监事及高级管理人员保证本报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其承担个别和连带的法律责任。 本报告已经第四届董事会第十一次会议、第四届监事会第十一次会议审议通过。全体董事和全体监事出席了会议，没有董事、监事、高级管理人员声明对本报告内容的真实性、准确性和完整性无法保证或存在异议。 本公司按照国际财务报告准则编制的截至2022年6月30日止六个月的中期财务资料已由致同（香港）会计师事务所有限公司根据香港会计师公会颁布的香港审阅工作准则第2410号“由实体的独立核数师执行中期财务资料审阅”的规定审阅。除特别说明外，本报告所列数据以人民币为单位。 代行董事长吴谊刚先生、总裁牛壮先生、财务总监孙航先生声明：保证中期财务资料真实、准确、完整。 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各投资者注意投资风险。 恒投证券2 第一节 释义 在本报告中，除非文意另有所指，下列词语具有以下含义： APP 指 application，一般指手机应用程序 《公司章程》 指 本公司的公司章程，经不时修订 包头华资 指 包头华资实业股份有限公司，于上海证券交易所上市（股份代号：600191）， 为本公司主要股东 董事会 指 本公司董事会 本公司、公司、恒投证券 指 一家于1998年12月28日在中国成立为有限公司的公司，并于2008年11月3日根据中国法律转制为公司名为“恒泰证券股份有限公司”（HengtaiSecurities Co.,Ltd）的股份有限公司，并已于2015年4月27日获香港公司注册处批准及其后登记的名称“恒投证券”（中文）及“HENGTOUSECURITIES”（英文）在香 港从事业务，其H股在香港联交所主板上市 《企业管治守则》 指 《上市规则》附录十四之《企业管治守则》 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 董事 指 本公司董事 内资股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的普通股，该等股份均以人民币认购或 入账列作缴足 报告期末 指 2022年6月30日 金融街资本 指 北京金融街资本运营集团有限公司（前称北京金融街资本运营中心），持有金 融街投资62.06%的股权，并为西城区国资委的子公司 金融街投资 指 北京金融街投资（集团）有限公司（前称为北京金融街建设集团），西城区国资 委的子公司并为本公司股东 金融街西环置业 指 北京金融街西环置业有限公司（前称为北京西环置业有限公司），金融街投资 的子公司并为本公司股东 FOF 指 FundofFund，即一种专门投资于其他证券投资基金的基金 GDP 指 国内生产总值 本集团、集团 指 本公司及其附属公司（子公司） 32022中期报告 第一节释义 H股 指 本公司股本中每股面值人民币1.00元的境外上市外资普通股，该等股份均在香港联交所主板上市 杭州瑞思 指 杭州瑞思实业有限公司，持有陕西天宸98.67%的股权 恒泰资本 指 恒泰资本投资有限责任公司，本公司持有其100%的股权 恒泰长财 指 恒泰长财证券有限责任公司，本公司持有其100%的股权 恒泰期货 指 恒泰期货股份有限公司，本公司持有其95.10%的股权，恒泰先锋持有其4.90%的股权 恒泰先锋 指 恒泰先锋投资有限公司，本公司持有其100%的股权 港元 指 香港法定货币港元 香港 指 中国香港特别行政区 香港联交所 指 香港联合交易所有限公司 鸿智慧通 指 北京鸿智慧通实业有限公司，为本公司股东 华融基础设施 指 北京华融基础设施投资有限责任公司，金融街投资的子公司并为本公司的股东 汇发科技 指 浙江自贸区汇发科技有限公司（前称西藏达孜汇发投资有限公司），为本公司股东 IPO 指 InitialPublicOffering，即首次公开发行股票 上市 指 于2015年10月15日，H股于香港联交所主板上市 上市日 指 2015年10月15日 《上市规则》 指 香港联交所证券上市规则 恒投证券4 第一节释义 融资融券 指 向客户出借资金供其买入上市证券或出借上市证券供其卖出，并收取担保物 的经营活动 《标准守则》 指 《上市规则》附录十之《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》 新三板 指 全国中小企业股份转让系统 新华基金 指 新华基金管理股份有限公司，本公司持有其58.62%的股权 中国、全国、国内、境内 指 就本报告而言，指中华人民共和国（香港、中国澳门特别行政区和台湾地区除 外） 招股说明书 指 本公司日期为2015年9月30日之H股招股说明书 报告期 指 截至2022年6月30日止六个月 人民币 指 中国的法定货币，其基本单位为元 西城区国资委 指 北京市西城区人民政府国有资产监督管理委员会，分别持有金融街资本、金融街投资100%、37.94%的股权 《证券及期货条例》 指 香港法例第571章《证券及期货条例》 陕西天宸 指 陕西天宸科贸有限公司，持有鸿智慧通97.67%的股权 股票质押式回购 指 符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押，向符合条件的资金 融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易 主要股东 指 具有《上市规则》赋予该词的含义 监事 指 本公司监事 监事会 指 本公司监事会 苏州秉泰 指 苏州秉泰贸易有限公司，持有杭州瑞思100%的股权 52022中期报告 第一节释义 本报告 指 本公司2022年中期报告 天风证券 指 天风证券股份有限公司，为本公司的主要股东 Wind信息 指 上海万得信息技术股份有限公司，一家于中国注册成立的股份有限公司，为金融数据、信息及软件服务供应商，是本公司的独立第三方 恒投证券6 第二节 公司简介 一.公司名称 中文名称：恒泰证券股份有限公司（在中国的公司名称）（在香港以“恒投证券”名义开展业务） 英文名称：HENGTAISECURITIESCO.,LTD（. SECURITIES”名义开展业务） 二.董事会 执行董事 吴谊刚先生（代行董事长职务，副董事长） 非执行董事余磊先生王琳晶先生董红女士 高靓女士 独立非执行董事 林锡光博士谢德仁先生戴根有先生 董事会专门委员会 战略与投资决策委员会 余磊先生林锡光博士 风险控制与监察委员会 吴谊刚先生戴根有先生 审计委员会 谢德仁先生（委员会主席）王琳晶先生 林锡光博士 薪酬与提名委员会 谢德仁先生（委员会主席）林锡光博士 在中国的公司名称英文译名）（在香港以“HENGTOU 72022中期报告 第二节公司简介 三.监事会 郭力文先生（监事会主席）陈风先生 王慧先生 四.董事会秘书 张景顺先生 联系电话：+861083270999 传真：+861083270998 电子信箱：zhangjingshun@cnht.com.cn 联系地址：中国北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼（邮编：100033） 五.联席公司秘书 张景顺先生、魏伟峰博士 六.授权代表 吴谊刚先生、魏伟峰博士 七.中国总部 注册地址：中国内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼（邮编：010051）总部地址：中国北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼（邮编：100033） 网站：www.cnht.com.cn 电子信箱：dongban@cnht.com.cn 八.香港营业地址 香港湾仔皇后大道东248号大新金融中心40楼 恒投证券8 第二节公司简介 九.核数师 国际会计师事务所：致同（香港）会计师事务所有限公司境内会计师事务所：致同会计师事务所（特殊普通合伙） 十.香港法律顾问 摩根刘易斯律师事务所 十一.H股股份过户登记处 香港中央证券登记有限公司 十二.H股股票代号 01476 92022中期报告 第三节 会计数据和财务指标摘要 一.主要会计数据和财务指标 （本报告所载未审计的会计数据和财务指标按照国际财务报告准则编制） 2022年1月1日至 2021年1月1日至本期比上期 项目 2022年6月30日 2021年6月30日 增加╱（减少） 经营业绩（人民币千元）收入及其他收益总额 1,356,497 1,672,879 (18.91%) 除税前亏损 (493,175) (15,991) (2,984.08%) 期间亏损－归属于本公司普通股股东 (355,462) (12,490) (2,745.97%) 经营活动产生╱（使用）的现金净额 1,575,754 (900,601) 274.97% 每股收益（人民币元╱股）基本每股亏损1 (0.1365) (0.0048) (2,743.75%) 摊薄每股亏损1 (0.1365) (0.0048) (2,743.75%) 盈利能力指标加权平均净资产收益率(%)2 (3.89) (0.14) 减少3.75个百分点 本期末比上年 项目 2022年6月30日 2021年12月31日 期末增加╱（减少） 规模指标（人民币千元）资产总额 37,447,821 37,243,056 0.55% 负债总额 28,123,174 27,519,396 2.19% 应付经纪业务客户账款 14,369,150 13,867,467 3.62% 普通股股东及永久资本证券持有人应占权益 8,939,004 9,318,940 (4.08%) 总股本（千股） 2,604,567 2,604,567 0.00% 归属于普通股股东每股净资产（3人民币元╱股） 3.43 3.58 (4.19%) 资产负债率(%)4 59.60 58.40 增加1.20个百分点 恒投证券10 第三节会计数据和财务指标摘要 一.主要会计数据和财务指标（续） 注： 1.该指标计算假定扣除可累计永久资本证券持有人股利。 2.加权平均净资产收益率(%)=P╱（Eo+P÷2+Ei×Mi÷Mo-Ej×Mj÷Mo），其中：P为报告期归属于公司普通股股东的净利润；Eo为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的，归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的，归属于公司普通股股东的净资产；Mo为报告期月份数；Mi为新增净资产下一月份起至报告期期末的累计月份数；Mj为减少净资产下一月份起至报告期期末的累计月份数。 3.归属于普通股股东每股净资产=（普通股股东及永久资本证券持有人应占权益－永久资本证券）÷总股本。 4.资产负债率(%)=（负债总额－应付经纪业务客户账款）╱（资产总额－应付经纪业务客户账款）。 112022中期报告 25.00 20.00 15.00 10.00 5.00 0.00 收入及其他收益 （人民币亿元） 16.73 13.56 2.00 1.00 0.00 -1.00 -2.00 -3.00 -4.00 期间利润－归属于本公司普通股股东 第三节会计数据和财务指标摘要 （人民币亿元） -0.12 -3.55 2021年1月1日至 2021年6月30日 2022年1月1日至 2022年6月30日 2021年1月1日至 2021年6月30日 2022年1月1日至 2022年6月30日 2.00% 1.00% 0.00% -1.00% -2.00% -3.