凯德石英：2022年年度报告

凯德石英 835179 北京凯德石英股份有限公司BeijingKaideQuartzCo.,Ltd 年度报告 2022 公司年度大事记 一、2022年3月 获得《北京市专精特新“小巨人”企业》认定证书二、2022年3月 石英外管产品获得《北京市新技术新产品（服务）证书》三、2022年3月 成功在北京证券交易所上市，发行价20元/股，发行市盈率43.9倍，融资总额3亿元人民币，用于公司高端石英制品产业化项目建设 四、2022年6月 成立控股子公司朝阳凯美石英有限公司，注册资本5,000.00万元，建设半导体及集成电路用大口径高品质石英玻璃管和高纯石英砂项目 五、2022年9月 成功收购沈阳芯贝伊尔半导体科技有限公司70%股权六、2022年12月 获得北京市企业创新信用领跑行动组委会颁发的《北京市企业创新信用领跑企业》证书及《企业综合信用评价等级证书》 目录 第一节重要提示、目录和释义4 第二节公司概况8 第三节会计数据和财务指标10 第四节管理层讨论与分析13 第五节重大事件29 第六节股份变动及股东情况29 第七节融资与利润分配情况39 第八节董事、监事、高级管理人员及员工情况43 第九节行业信息47 第十节公司治理、内部控制和投资者保护48 第十一节财务会计报告53 第十二节备查文件目录159 第一节重要提示、目录和释义 【声明】 公司董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 公司负责人张忠恕、主管会计工作负责人张忠恕及会计机构负责人（会计主管人员）周丽娜保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司出具了标准无保留意见的审计报告。 本年度报告涉及未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，投资者及相关人士均应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。 事项 是或否 是否存在公司董事、监事、高级管理人员对年度报告内容存在异议或无法保证其真实、准确、完整 □是√否 是否存在未出席董事会审议年度报告的董事 □是√否 是否存在未按要求披露的事项 √是□否 1、未按要求披露的事项及原因 为保护公司重要客户和供应商的信息及商业秘密，最大限度的保护公司及股东利益，在披露2022年度报告时，豁免披露重要供应商和客户的具体名称。 【重大风险提示表】 重大风险事项名称 重大风险事项简要描述 下游行业波动的风险 公司的主营业务是石英产品加工，报告期内主要收入来源为半导体集成电路芯片用石英产品和光伏太阳能行业用石英产品的生产和销售，从中长期来看，上述两类产品的销售收入仍将为公司的主要收入来源。石英制品行业与下游行业具有一定的关联性，如果未来下游行业因宏观经济形势变化、产业政策调整而发生市场波动，则可能对公司的生产经营产生不利影响。如果下游行业景气度突然提高，石英制品行业景气度将随之提升，进而带动公司经营业绩增长，反之，下游行业景气度降低，也会通过产业链传导，对公司业绩造成不利影响。 原材料价格波动的风险 公司主要产品涵盖4、6、8和12英寸半导体芯片生产线用石英产品，且未来公司主要产品将定位于中高端石英产品市场，对原材料品质要求较高，目前受到市场认证或广泛认可的高端石英原材料的供应商较少，若上游原材料价格因供需关系产生较大波动，可能对公司产品毛利率产生不利影响。 技术人员流失的风险 石英加工对人员要求较高，一个熟练生产研发人员通常需要较长的培训周期和持续的培养投入。公司通过多年积累，在 研发、生产过程中逐渐形成了自身的技术特点，同时培养出了一大批业内优秀的生产研发人员，是公司保持核心竞争力的重要资源。随着行业竞争态势的增强及行业内的人才争夺的加剧，公司可能面临技术人员流失的风险。 实际控制人控制不当的风险 张忠恕持有公司19.1919%的股权，王毓敏持有公司10.5947%的股权，二人为夫妻关系，合计直接持有公司29.7866%的股权，二人为公司共同实际控制人，对公司股东大会决议可产生重大影响，张忠恕担任公司董事长、总经理。目前公司已经建立了规范的公司治理结构并制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》等相应的内部管理制度，但是实际控制人仍然可能利用其控制地位在公司的发展战略、生产经营、利润分配决策等方面施加重大影响，从而导致因不当控制损害公司和中小股东利益的风险。 应收账款发生坏账的风险 报告期末，公司应收账款账面价值为5,512.66万元，占报告期末总资产的比例为6.47%。虽然公司一直以来本着谨慎性原则对应收账款提取坏账准备，并制定了应收账款催收和管理制度，但是由于公司应收账款占用营运资金较多，如果未来因下游客户经营问题等原因导致公司无法及时足额收回货款，将产生坏账损失，并对公司的现金流量和经营业绩产生不利影响。 税收及优惠政策不能持续享受的风险 2020年10月公司《高新技术企业证书》到期后继续申请 认定，于2020年12月2日取得经北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局联合批准的《高新技术企业证书》，证书有效期为三年。根据《企业所得税法》及有关规定，公司自2020年度至2022年度三年内享受15%的所得税优惠税率。公司取得的《高新技术企业证书》到期日为2023年12月。在证书到期后公司将继续申请，如果公司在证书到期后无法进行续期，将不能继续享受相关税收优惠政策，从而对公司的经营业绩产生不利影响。 部分房屋建筑物未取得产权证书的风险 公司目前存在因历史原因未取得房产权利证书的建筑物，建设于公司自有土地之上，主要包括食堂、库房及车库、办公室及值班室、其他辅助用房等，该部分建筑物因在建设前没有完整的报建手续、建设时缺少开工建设到竣工验收的相关文件，尚未取得产权证书。截至目前，公司上述建筑物未发生安全事故或受到主管部门的行政处罚，亦未接到关于拆除或限期拆除的相关通知，但公司上述未取得产权证的建筑物存在被主管部门责令拆除或受到行政处罚的风险。 存货跌价的风险 公司2022年12月末存货账面价值为6,706.63万元，占当期期末流动资产的比例为13.24%，截至2022年12月31 日，存货跌价准备余额为335.50万元。公司存货主要为原材料、库存商品和发出商品，随着业务规模的扩大，公司各期末保有适当的存货余额。公司主要根据客户订单以及需求确定原材料采购计划和生产计划，并保持必要的产成品库存规模。报告期内，公司与主要客户保持顺畅的沟通，有效控制存货规模，提高资金使用效率，存货减值风险较低。未来，随着生产规模的不断扩大，公司存货可能进一步增加。虽然公司主要根据订单安排采购和生产，但若客户的生产经营发生重大不利变化，无法继续执行订单，可能导致公司存货的可变现净值降低，进而带来存货减值的风险。 关联采购占比较高的风险 报告期内，公司存在向关联方石英股份采购石英管、石英锭、石英棒等主要原材料的情形，2022年采购金额为1,969.60万元，占当期采购总额比例为20.68%，如若公司未来由于生产规模扩张，需要增加向其采购的石英管、石英锭、石英棒等原材料采购量，将使得与石英股份之间关联交易金额增长，进而导致公司存在关联采购占比较高的风险。 本期重大风险是否发生重大变化： 本期重大风险未发生重大变化 是否存在退市风险 □是√否 释义 释义项目 释义 凯德石英、本公司、公司 指 北京凯德石英股份有限公司 德益诚 指 北京德益诚投资发展中心（有限合伙） 英凯投资 指 北京英凯石英投资发展中心（有限合伙） 凯芯新材料 指 北京凯芯新材料科技有限公司 凯美石英 指 朝阳凯美石英有限公司 凯德芯贝 指 凯德芯贝（沈阳）石英有限公司 芯贝伊尔 指 沈阳芯贝伊尔半导体科技有限公司 通美晶体 指 北京通美晶体技术股份有限公司 德美来 指 北京德美来科技发展中心（有限合伙） 迈图公司 指 美国迈图高新材料集团 贺利氏公司 指 德国贺利氏石英公司 高级管理人员 指 公司总经理、副总经理、总工程师、财务总监、董事会秘书 北交所 指 北京证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 公司章程 指 北京凯德石英股份有限公司公司章程 集成电路 指 集成电路，英文为IntegratedCircuit，缩写为IC；顾名思义，就是把一定数量的常用电子元件，如电阻、电容、晶体管等，以及这些元件之间的连线，通过半导体工艺集成在一起的具有特定功能的电路 半导体芯片 指 半导体片材上进行浸蚀，布线，制成的能实现某种功能的半导体器件。不只是硅芯片，常见的还包括砷化镓、锗等半导体材料 报告期 指 2022年1月1日至2022年12月31日 元、万元 指 人民币元、人民币万元 第二节公司概况 一、基本信息 证券简称 凯德石英 证券代码 835179 公司中文全称 北京凯德石英股份有限公司 英文名称及缩写 BeijingKaideQuartzCo.,Ltd.KD 法定代表人 张忠恕 二、联系方式 董事会秘书姓名 南舒宇 联系地址 北京市通州区漷县镇工业开发区漷兴三街6号 电话 010-80583352 传真 010-80587644 董秘邮箱 nansy@kaidequartz.com 公司网址 www.kaidequartz.com 办公地址 北京市通州区漷县镇工业开发区漷兴三街6号 邮政编码 101109 公司邮箱 nansy@kaidequartz.com 三、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的证券交易所网站 www.bse.cn 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报中证网(www.cs.com.cn) 公司年度报告备置地 董事会秘书办公室 四、企业信息 公司股票上市交易所 北京证券交易所 成立时间 1997年1月15日 上市时间 2022年3月4日 行业分类 制造业-非金属矿物制品业-玻璃制品制造-技术玻璃制品制造（C3051） 主要产品与服务项目 石英仪器、石英管道、石英舟等石英玻璃制品的生产、研发和销售 普通股股票交易方式 连续竞价交易 普通股总股本（股） 75,000,000 优先股总股本（股） 0 控股股东 张忠恕 实际控制人及其一致行动人 实际控制人为张忠恕、王毓敏，一致行动人为北京德益诚投资发展中心（有限合伙）、北京英凯石英投资发展中心（有限合伙） 五、注册情况 项目 内容 报告期内是否变更 统一社会信用代码 911101126000604965 否 注册地址 北京市通州区漷县镇工业开发区漷兴三街6号 否 注册资本 7500万 是 六、中介机构 公司聘请的会计师事务所 名称 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26 签字会计师姓名 陈君、唐恒飞 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 名称 天风证券股份有限公司 办公地址 湖北省武汉市武昌区中北路217号天风大厦2号楼21层 保荐代表人姓名 郑昌鑫、邹万鹏 持续督导的期间 2022年3月4日-2025年12月31日 七、自愿披露 □适用√不适用 八、报告期后更新情况 √适用□不适用 公司于2023年2月14日收到公司股票向不特定合格投资者公开发行项目的保荐机构天风证券出具的《天风证券股份有限公司关于更换北京凯德石英股份有限公司持续督导保荐代表人的函》。作为公司股票向不特定合格投资者公开发行的保荐机构，天风证券原委派邹万鹏先生、郑昌鑫先生担任公司的持续督导保荐代表人。现邹万鹏先生因个人工作变动原因，不再担任公司持续督导期间的保荐代表人。为保证持续督导工作的有序进行，天风证券现委派李统超先生接替邹万鹏先生担任公司持续督导工作的保荐代表人，继续履行持续督导职责。详情请见公司于2023年2月15日披露的公告《北京凯德石英股份有限公司关于变更持续督导保荐代表人的公告》（公告编号：2023-007）