*ST博天：博天环境集团股份有限公司2021年年度报告（修订版）

2021年年度报告 公司代码：603603公司简称：博天环境 债券代码：150049债券简称：17博天01 博天环境集团股份有限公司 2021年年度报告 1/271 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了带有强调事项段、持续经营重大 不确定性段落、其他信息段落中包含其他信息未更正重大错报说明的无保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年度财务报表出具了与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告，公司董事会、监事会对此发表了专项说明及意见，具体内容详见公司同日披露的《中兴财光华会计师事务所关于博天环境集团股份有限公司2021年度财务报表无保留意见审计报告中与持续经营相关的重大不确定性段涉及事项的专项说明》及《博天环境集团股份有限公司董事会关于与持续经营相关的重大不确定性段落的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》。 四、公司负责人赵笠钧、主管会计工作负责人赵笠钧及会计机构负责人（会计主管人员）赵清声 明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 经中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2021年度实现归属于母公司股东的净利润为-12.15亿元；截至2021年12月31日，公司累计未分配利润为-21.87亿元，资本公积为6.04亿元。 公司2021年度利润分配的预案为：不进行现金股利及股票股利分配，也不进行资本公积转增股本。 六、前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否 九、是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性 否 十、重大风险提示 公司已经在本年度报告中详细描述了公司可能面对的风险，具体内容敬请查阅本年度报告中“第三节管理层讨论与分析”中的“六（四）可能面对的风险”。 十一、其他 √适用□不适用 本报告所列数据可能因四舍五入原因而与相关单项数据之和略有差异，这些差异是由四舍五入造成的，而非数据错误。 目录 第一节释义4 第二节公司简介和主要财务指标7 第三节管理层讨论与分析12 第四节公司治理41 第五节环境与社会责任62 第六节重要事项65 第七节股份变动及股东情况88 第八节优先股相关情况94 第九节债券相关情况95 第十节财务报告100 备查文件目录 载有法定代表人、会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件报告期内公司在《上海证券报》、《中国证券报》以及上海证券交易所网站上公开披露的所有公司文件的正本及公告原稿。 第一节释义 一、释义 在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义： 常用词语释义 本公司/公司/博天环境 /集团 指 博天环境集团股份有限公司 控股股东/汇金聚合 指 汇金聚合（宁波）投资管理有限公司 实际控制人 指 赵笠钧 中金公信 指 宁波中金公信投资管理合伙企业（有限合伙） 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 报告期 指 2021年1月1日至2021年12月31日 PPP 指 Public-Private-Partnership（政府和社会资本合作模式）的英文缩写，指由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；由政府部门负责基础设施及公共服务的价格和质量监管，以保证公共利益最大化。在水环境领域主要指，政府采取竞争性方式选择具有投资、建造、运营管理能力的社会资本，双方按照平等协商原则订立合同，由社会资本提供公共服务，政府依据公共服务绩效评价结果向社会资本支付对价。 BOT 指 Build-Operate-Transfer（建设-经营-移交）的英文缩写，即业主与服务商签订特许经营权协议，由特许服务商承担项目的投资、建设、经营与维护工作。在协议规定的期限内，服务商向业主定期收取费用，以此来回收项目的投资、融资、建造、经营和维护成本并获取合理回报。特许经营期结束，服务商将项目整体无偿移交给业主。 TOT 指 Transfer-Operate-Transfer（移交－经营－移交）的英文缩写，指特许服务商不承担建设工作，而是直接从业主方获得项目的特许经营。 BOO 指 Build-Own-Operate（建设-拥有-经营）的英文缩写，即服务商建设项目并拥有项目的所有权，业主向服务商购买项目服务。 O&M 指 Operations&Maintenance（运营与维护）的英文缩写，指政府将存量公共资产的运营维护职责委托给社会资本或项目公司，社会资本或项目公司不负责用户服务的政府社会资本合作项目运作方式。政府保留资产所有权，只向社会资本或项目公司支付委托运营费。 ROT 指 Rehabilitate-Operate-Transfer（改建-运营-移交）的英文缩写，指政府在BOT模式的基础上，增加改扩建内容的项目运作方式。 EPC 指 EngineeringProcurementConstruction(设计-采购-施工)的 英文缩写，是指公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。通常公司在总价合同条件下，对其所承包工程的质量、安全、费用和进度进行负责。 EP 指 EngineeringProcurement(设计-采购)的英文缩写，是指公司受业主委托，负责工程建设项目的设计、采购工作，还可以在施工、安装及调试阶段向业主提供咨询服务，或施工管理。工程施工由其他承包商负责。 DB 指 DesignandBuild(设计、施工一体化)的英文缩写，主要包括设计、施工两项工作内容，不包括工艺装置和工程设备的采购工作。 博天武夷山 指 博天（武夷山）水美有限公司 中环膜 指 北京中环膜材料科技有限公司 博川环境 指 博川环境（北京）有限公司 博天大冶 指 博天环境科技（大冶）有限公司 中环膜大冶 指 中环膜材料科技（大冶）有限公司 普世圣华大冶 指 普世圣华（大冶）科技有限公司 国投创新 指 国投创新（北京）投资基金有限公司 复星创富 指 上海复星创富股权投资基金合伙企业（有限合伙） 广西天宜 指 广西天宜环境科技有限公司 江西弘毅 指 江西省弘毅建设集团有限公司 九江嘉运 指 九江嘉运实业有限公司 葛洲坝生态 指 中国葛洲坝集团生态环境工程有限公司 第二节公司简介和主要财务指标 一、公司信息 公司的中文名称 博天环境集团股份有限公司 公司的中文简称 博天环境 公司的外文名称 PotenEnvironmentGroupCo.,Ltd. 公司的外文名称缩写 Poten 公司的法定代表人 赵笠钧 二、联系人和联系方式 董事会秘书 证券事务代表 姓名 孙晨 林琳 联系地址 北京市东城区安定门外大街208号中 粮置地广场09L 北京市东城区安定门外大街208号中粮置地广场09L 电话 010-82291995 010-82291995 传真 010-82291618 010-82291618 电子信箱 zqb@poten.cn zqb@poten.cn 三、基本情况简介 公司注册地址 北京市海淀区西直门北大街60号5层09号 公司注册地址的历史变更情况 100082 公司办公地址 北京市东城区安定门外大街208号中粮置地广场09L 公司办公地址的邮政编码 100011 公司网址 http://www.poten.cn 电子信箱 zqb@poten.cn 四、信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 《上海证券报》、《中国证券报》 公司披露年度报告的证券交易所网址 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 公司战略与证券部 五、公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 博天环境 603603 / 六、其他相关资料 公司聘请的会计师事务所（境内） 名称 中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址 北京市西城区阜成门外大街2号万通金融中心A座24层 签字会计师姓名 王振伟、张学福 七、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据 单位：元币种：人民币 主要会计数据 2021年 2020年 本期比上年同期增 减(%) 2019年 营业收入 1,147,541,381.01 1,920,470,874.91 -40.25% 2,889,202,973.48 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 1,143,927,396.26 1,915,968,843.14 -40.30% / 归属于上市公司股东的净利润 -1,215,048,342.59 -388,477,202.82 -212.77% -605,714,334.87 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 -1,206,773,503.32 -411,432,789.61 -193.31% -611,664,812.88 经营活动产生的现金流量净额 386,780,804.31 259,028,507.93 49.32% 461,573,540.22 2021年末 2020年末 本期末比上年同期末增减（% ） 2019年末 归属于上市公司股东的净资产 -1,148,072,462.68 63,217,922.97 -1916.06% 467,951,535.13 总资产 9,467,616,790.22 11,030,758,371.21 -14.17% 11,504,997,028.12 (二)主要财务指标 主要财务指标 2021年 2020年 本期比上年同期增减(%) 2019年 基本每股收益（元／股） -2.91 -0.93 212.90% -1.48 稀释每股收益（元／股） -2.91 -0.93 212.90% -1.48 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） -2.89 -0.98 194.90% -1.47 加权平均净资产收益率（%） 不适用 -139.81 不适用 -81.25 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 不适用 -148.07 不适用 -82.05 注：因本期加权平均净资产为负数，所以不计算加权平均净资产收益率 报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明 √适用□不适用 1、公司2021年营业收入较去年同期减少40.25%，主要是因受新冠疫情及市场融资大环境影响，公司外部订单量逐年减少；另外受此影响公司部分项目暂停或延迟开工，工程进度放缓，导致营业收入下降。 2、公司2021年归属于上市公司股东的净利润较去年减少了212.77%，一是营业收入的下降导致毛利大幅减少；二是受公司流动性资金紧张、融资能力下降导致项目施工非正常停工、工期 延后、项目拟关闭、项目运营环境变化等原因，对在建及运营PPP项目计提大额减值损失；三是因融资成本上升、部分贷款逾期产生大额罚息等因素影响，公司财务费用大幅增加。 3、公司2021年经营活动产生的现金流量净额较去年增加49.32%，一是公司为了缓解资金压力，撤销了下属平台公司及部分区域分公司，压缩组织层级，优化了人员结构，减少了人员成本和各类期间费用的支出；二是随