中国与太空战略不稳定：中美战略竞争时代的和平之路

特别报道 不。515|FEBRUARY2023美国研究所和平 中国与太空战略不稳定：中美战略竞争时代的和平之路 作者：BruceW.MacDonald、CarlaP.Freeman和AlisonMcFarland 内容 介绍3 快速变化的,但监管不足的空间 环境5 中国的成就和 雄心壮志的空间7 美中关系和优先级 问题空间稳定14 结论和 建议19 2021年6月17日，一枚载有泰科纳人的长征二号FY12火箭在中国西北部的酒泉卫星发射中心升空。（摄影：黄汉冠/美联社） 总结 •在技术飞速发展、中国致力于发展其已经强大的太空能力以及美中关系日益具有对抗性的背景下，中美在太空领域的竞争正在加剧。 •空间环境正面临前所未有的、破坏稳定的挑战。不稳定的驱动因素包括常规空间和核空间的纠缠 传感器系统;测试基内特能源直接上升反卫星武器;以及数万甚至数十万颗商业卫星星座的急剧增长。 USIP.ORG特别报道5151 •在所有这三个问题中，中国都是一个关键因素，每个问题都反映了这样一个事实，即空间治理的基础设施没有跟上技术变革和太空参与者数量的迅速增长。 为了降低升级的风险，美国和中国应采取必要措施，确保其核和常规预警跟踪资产脱钩。美国和中国 为了共同努力，它们很可能能够促进国际承诺，就“大型”和“超大型”星座对空间安全的影响进行研究，并建立卫星轨道协调机制。 特别报道 不。515|FEBRUAR2023Y 冲突分析与预防 关于这份报告 本报告借鉴中国政府文件和其他权威来源，以及西方的分析，审视了中美在太空领域日益激烈的竞争，强调了不稳定的三个关键驱动因素，并建议采取哪些措施来改善太空治理，保障太空领域的可持续和安全利用。该报告的调查结果是由来自学术界、智库、政策制定和技术界的一组高级专家的见解形成的，他们参加了范围界定讨论和几次对话。 关于作者 布鲁斯·W·麦克唐纳（BruceW.MacDonald）曾任国家安全委员会和白宫科技政策办公室官员，曾在约翰霍普金斯大学高级国际研究学院任教。卡拉·P·弗里曼（CarlaP.Freeman ）是美国和平研究所（USIP）的中国问题高级专家。AlisonMcFarland是USIP中国和东北亚项目的研究分析师。 本报告中表达的观点仅代表作者的观点。它们不一定反映美国和平研究所的观点。可以在我们的网站（www.usip.org）上找到此报告和相关报告的在线版本，以及有关该主题的其他信息。 ©2023年由美国和平研究所 美国和平研究所2301年宪法大道西北华盛顿20037年 电话:(202)457-1700 传真:(202)429-6063 电子邮件：usip_requests@usip.org网站 ：www.USIP.org 第515号特别报告。首次发布于2023年。国际标准书号： 978-1-60127-908-8 2015年7月23日，摄影师在佛罗里达州卡纳维拉尔角空军基地跟踪联合发射联盟Delta4火箭升空，该火箭携带宽带全球卫星通信卫星进入太空。（摄影：JohnRaoux/AP ） 介绍 美国和中国在外层空间领域的战略竞争正在加剧。中国最近的两份国防白皮书——一份于2015年发布，另一份于2019年发布——认为外层空间已成为国际战略信访的“制高点”。12019年的论文专门讨论了来自美国和北约的威胁，特别指出美国加剧了大国之间的竞争，并在太空等领域“推动了额外的能力”。美国同样将中国确定为太空竞争的来源，声称中国和俄罗斯都在寻求“挑战美国在太空领域的地位”;包括2018年国防战略在内的其他评估得出的结论是，中国正在追求“最大影响力”。2 虽然中美之间的竞争正在升温，但太空也变得越来越拥挤。许多发达经济体和新兴经济体以及一些发展中低收入国家的政府都有旨在追求广泛经济和安全目标的太空计划。3随着许多太空技术成本的大幅降低，太空不再完全是超级大国的领域。此外，私营公司在太空中越来越活跃。主要由于商业活动，轨道卫星的数量几乎呈指数级增长。超过一亿块碎片，包括美国国防部全球太空监视网络传感器跟踪的数万件“太空垃圾”，与带电粒子、磁场和 自然空间对象,如小行星。4这种拥堵和竞争加剧了空间战略不稳定的可能性，包括当意外碰撞被误解为敌对行动时，冲突风险就会增加。 中国卓越的技术能力和雄心，以及其他新兴参与者的雄心，已经结束了美国在太空中无可置疑的主导地位的时代。此外，太空不再只是国家之间竞争的舞台;它现在是从事一系列民事、商业和国家安全活动的商业行为者的竞争舞台。在战略竞争加剧的背景下，特别是美国和中国之间的这些变化，使过去几十年的太空相对稳定处于危险之中。迫切需要新的方法来确保太空的稳定，以有利于美国和更大的全球安全利益，并在未来二十年内阻止潜在的不稳定根源和不祥的影响。 本报告重点介绍了三个值得立即关注的太空不稳定根源，因为它们对空间安全以及更广泛的全球安全构成的风险越来越大： •这些来源中的第一个是战略核支持空间基础设施与纯常规非核力量之间潜在的核纠缠。 •第二种是正在进行的动能直接上升反卫星试验的存在，这种试验产生的碎片使卫星和空间飞行任务处于危险之中，如果在实际空间冲突中使用，可能会大大增加轨道碰撞的可能性，从而产生卫星碎片。 •一个不太重要但仍然重要的不稳定来源是缺乏管理数万甚至数十万颗商业卫星星座（称为“大型”和“ 5 超大型”星座或巨型星座）部署的方法。 这些问题中的每一个不仅紧迫，而且可以通过持续致力于外交在全球一级达成协议甚至正式体制安排来采取行动，以改善建立更稳定与和平的空间环境的前景。此外，在这些问题上，中国通过其行动、技术发展和对太空作为其国家力量要素的作用的愿景发挥着关键作用。在当前中美关系紧张的情况下，华盛顿和北京都强调在先进技术、经济影响力和国际安全领域的竞争，在这些问题上获得牵引力可能并不容易实现，但并非不可能。 本报告的研究借鉴了对中国太空活动和在空间治理中的作用的英文分析，以及中文材料和政府文件的官方翻译，重点关注那些可以被视为权威来源的文件，即中国政府文件和其他官方声明。6本报告及其所依据项目的演变在很大程度上受到来自美国学术界、智库、政策制定和技术界的一组高级专家的见解和反馈的影响。（这些专家列在报告末尾的致谢中。一次范围界定会议和几次对话使这些专家聚集一堂，讨论本报告所涵盖的问题。 报告组织如下：它首先讨论了空间环境如何变化以及全球空间治理未能跟上这些变化的方式。然后，它考虑了中国在这种不断变化的环境中的活动和中美太空竞争的关键方面，以及随之而来的动态对全球稳定构成的风险。报告依次审查了这方面不稳定的三个驱动因素中的每一个。报告最后向美国决策者提出了一些建议，建议采取单方面行动，也可以与其他太空大国合作，加强太空治理，减轻拥挤、碎片遍布或纠缠不清的太空环境的风险。 迅速变化但监管不力的空间环境 太空不再是强国的专属领域。技术进步大大降低了空间活动的成本，而地球上的人类活动则严重依赖天基能力。这使得空间对从低收入发展中国家到大型私营和国有公司再到创业投资者的一系列新行为者具有吸引力和可利用性。 一个蓬勃发展的太空经济，如果仍处于萌芽状态，其价值已经达到数千亿美元，预计在未来二十年内价值将超过一万亿美元。7公共投资继续推动空间活动的最大份额，但私人商业活动也在迅速扩大，并推动了以利润为导向的太空活动。这些不仅包括通信，还包括资源开采和旅游业，投资甚至为未来的星际旅行和定居奠定了基础。8国际私人资本，包括来自美国和中国的私人资本，正在流入太空一系列商业部门的发展。自21世纪以来，一些富有的美国投资者支持商业太空实体，这些实体吸引了NASA和国防部在太空任务中的投资份额越来越大。9越来越多的中国公司也跻身全球1万多家专注于太空的私营企业之列。由于中国政府于2014年出台了有利于私人投资商业航天活动的政策，目前有100多家商业航天公司与参与航天运营的两家大型国有企业一起在中国开展业务：中国航天 科工集团有限公司和中国航天科技集团公司。10 与此同时，各国也日益将空间视为可能发生冲突的领域。美国已明确将太空确定为作战领域。对于美国国防规划者来说，太空对地球上平民和军事生活的重要性使其成为和平时期的关键军事优势。11中国是少数发展反空间技术的国家之一，如DA-ASAT，以及无损物理、电子、 现有的法律框架和监管机构尚未更新，以考虑到新 技术、新的政府空间行为者（如如中国），一系列商业行为者，或扩大国际上对太空作为安全领域的兴趣 和网络技术。12关键的军事太空任务越来越依赖于基本功能，而不是单个卫星，而是多个卫星，以便对对手的攻击更具弹性。 这些发展成倍地增加了人类对太空环境的影响，使其日益拥挤 、竞争和竞争激烈，对美国及其盟国和伙伴对太空的持续利用构成了前所未有的潜在挑战。13没有正面的- 有助于减少分歧、对争于端监和测和误作解战升。级为武装冲突风险的全球制度、行为准则和其他措施和协议，使这些挑战更 加严峻。 冷战期间，美国和苏联作为拥有广泛太空能力的国家，支持制定具有法律约束力的太空利用全球协议。14最终产生的五项国际条约——《外层空间条约》（1967年）、《援救协定》（1968年）、《责任公约》（1972年）、《登记公约》（1975年）和《月球协定》（1979年）——侧重于禁止任何一个国家占用外层空间、禁止月球和其他天体武器化以及在外层空间部署大规模毁灭性武器。15随着空间的经济重要性日益增加，以及涉及空间的其他问题的出现，为此制定了更多的国际机制。电信卫星的轨道槽以及卫星和火箭体重返大气层和坠毁在地下一个国家表面的责任，是今天存在具有广泛国际合法性和支持的制度化安排的领域。 然而，现有的法律框架和监管机构尚未更新，以应对新技术、新的政府空间行为体（如中国）、一系列商业行为体或不断扩大的国际对太空作为监视和作战安全领域的兴趣的影响。也不清楚这些新的行为者是否很好地理解了既定的规范、规范、程序或其他措施，甚至是否足以处理不断变化的空间领域。此外，一些长期存在的太空大国也不仅无视既定规范，而且无视同行的担忧。例如，印度在2019年和俄罗斯在2021年底测试了DA-反卫星武器，尽管事先公开讨论了此类武器带来的稳定挑战。 在有些情况下，有可能成为其中一些新出现的问题的治理机制基础的现有全球协定缺乏实现这一目标所需的国际支持。月球资源的治理提供了几个例子。对于政府和私营企业来说，月球已经成为一个越来越有吸引力的机会目标，用于各种目的，包括开采有价值的资源。1979年《月球协定》允许广泛的人类活动，同时承诺批准国在开始任何此类开发之前建立一个管理资源开发的国际制度。16然而，三大太空大国——中国、俄罗斯和美国 国家-不是该协议的缔约方，世界上只有17个国家批准了该协议。值得注意的是，沙特阿拉伯于2012年加入该协议，并于2023年宣布退出该协议。17 2020年，为响应美国将人类送回月球的倡议，八个国家（澳大利亚、加拿大、意大利、日本、卢森堡、阿拉伯联合酋长国、英国和美国）的航天机构代表提出了一种管理未来太空活动的新方法——《关于安全、和平和繁荣未来的阿耳忒弥斯原则》（“阿耳忒弥斯协议”）。《阿耳忒弥斯协定》是对签署国认为加强1967年 《外层空间条约》（OST）的一系列不具约束力的原则的政治承诺。这些原则的目标是减少与空间资源开采和利用有关的不确定性，包括指出根据《外层空间条约》，空间资源开采本身并不构成国家占有。在月球上 ，矿物和其他物质的开采可能会像在地球上一样产生分歧，更不用说国家之间关于基地或轨道位置的理想位置的争议了。这些协议还详细说明了如何在月球设施周围建立增益区域（“安全区”）。18尽管已有23个国家和马恩岛成为该协议的缔约方，但中国和俄罗斯尚未签署。2021年，中国和俄罗斯提出了月球基地提案，其中包括建立一个载人基地的计划，从中从事月球观测、探索和技术测试;它还寻求多边参与，但似乎不需要任何实质性的法律确认。19 在如何管理月球和其他非地球资源的所有权方面没有达成