国际贸易中的自愿可持续性标准（英）

自愿的可持续性标准 在国际贸易中 自愿的可持续性标准 在国际贸易中 202年,日内瓦3 ©2023年联合国全球版权所有 复制摘录或复印的请求应向版权清算中心提出在copyright.com上。 关于权利和许可（包括附属权利）的所有其他查询应向以下地址提出： 联合国出版物 东第42街405号纽约,纽约10017 美利坚合众国 电子邮件:publications@un.org网站:https://shop.un.org/ 本作品中任何地图上使用的名称和材料的呈现并不意味着联合国对《公约》法律地位的任何意见 任何国家、领土、城市或地区或其当局，或涉及其边界划定或边界。 本文中表达的发现、解释和结论是作者的发现、解释和结论，并非必须反映联合国或其官员或会员国的意见。 提及任何公司或许可的程序并不意味着得到联合国的认可。这个出版编辑外部。 联合国贸易和发展会议发行的联合国出版物 联合国贸发会议/DITC/标签/2022/8 ISBN:978-92-1-113081-2 eISBN:978-92-1-002275-0 没有销售。E.22.II.D.50 确认 本报告由鲁汶全球治理中心副主任阿克塞尔·马克思博士编写鲁汶大学研究，鲁汶全球治理中心的CharlineDepoorter女士 与圣地亚哥·费尔南德斯·德科尔多瓦和贸发会议的尼马塔拉·埃拉明合作进行的研究。该报告基于鲁汶大学的在线edX课程“可持续贸易”。 作者感谢拉尔夫·彼得斯和亚历ft德罗·尼西塔（贸发会议）的宝贵意见。和建议。该报告由珍妮弗·塔卡登-梅尔卡多（贸发会议）编写。 内容 确认。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。第三导第言一：章贸自易愿与性可可持持续续发性展标1准5 A.简介6 B.VSS的出现和演变6C.VSS崛起背后的驱动力7 1.消费者意识（需求）8 2.企业采用VSS（供应）的动机9 3.对多边监管努力失败的反应10 4.对其他VSS出现的反应10 5.政府与VSS的接触11 D.VSS增长停滞不前。11 第二章.VSS如何工作?.13 A.制定可持续发展标准14 B.确保符合标准16 1.合格评定：自上而下的验证17 2.自下而上促进合规：投诉制度19 C.供应链跟踪20 D.VSS制度设计的多样性21 第三章.VSS的有效性23 A.通过采用VSS产生影响的途径24 1.VSS可持续性影响：经验证据25 2.社会经济影响26 3.环境影响27 B.吸收VSS.28 1.采用VSS的障碍30 第四章.VSS和公共政策33 A.市场准入规定34 B.贸易政策：自由贸易协定和普遍优惠制35 C.可持续公共采购36 D.尽职调查规定36 1.出口促进政策37 结论。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。38 引用。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。 。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。。39 名单表 1.按类别分列的正面、中性和负面影响的数量26 数据列表 1.VSS对贸易潜在影响的渠道3 2.VSS数量的演变，1942-2022年7 3.导致1990年代至2010年代之间VSS扩散的因素8 4.VSS跨部门分布12 5.VSS标准制定流程14 6.VSS要求与可持续发展目标之间的联系15 7.自上而下和自下而上的合规评估17 8.可追溯系统。21 9.VSS影响的途径24 10.按国家/地区划分的VSS采用分数（一个国家/地区的VSS占VSS总数的比例）28 11.2008年和2020年认证商品生产在商品总产量中的份额30 12.采用VSS的障碍31 13.将VSS整合到不同的公共政策中。34 介绍 贸易和可持续 发展 作品简介:贸易和可持续发展 在过去的几十年里，国际贸易在全球崛起的推动下显着扩大 供应链或价值链。特别是，它在1990年后迅速上升，达到了创纪录的28.5万亿美元。 2021年（贸发会议，2022年）。此外，贸易使经济活动真正跨国化（Hoekman，2014）。此外，更根本的是，国际贸易的性质随着国际贸易的出现而发生了变化。 全球价值链（GVC），其中零部件在国家之间交换之前 被纳入最终产品（Hoekman，2014）。事实上，今天大约70%的国际 贸易涉及全球价值链（OECD，2020），这可以提高各国利用其比较能力优势(联合国贸发会议,2021)。 国际贸易继续为许多国家及其人民带来重大利益： 促进经济增长和增加收入，减少贫困，促进创新，创造 就业，扩大消费选择并鼓励和平关系（欧文，2020）。2030可持续发展议程（《2030年议程》）及其伴随的可持续发展 目标（SDG）以及《亚的斯亚贝巴议程》认识到，总体而言，贸易可以成为包容性经济增长和减贫，并有助于促进可持续 发展（贸发会议，2021b;世贸组织，2018年;世贸组织，2022年）。此外，有人认为，增加在贸易中可能会导致“争先恐后”，以更好地保护社会和环境保护（Vogel，2005）。 正如布拉德福德（2020）所强调的那样，跨国公司和全球价值链可以传播更严格的社会和全球环保标准。 然而，国际贸易也引起了严重的环境和社会经济问题。 它造成了环境破坏，包括森林砍伐、气候变化和生物多样性损失（迪尔·伯克贝克，2021年），并且还与通过创建 “污染避风港”。与贸易增加相关的社会经济问题尤其涉及 侵犯劳工权利的行为，特别是旨在降低劳动力成本（包括童工）的侵犯，不足工资、奴隶和强迫劳动、工作时间过长或不健康和不安全的工作条件。 虽然国际贸易使许多人摆脱了贫困，但它也有助于增加国家内部的不平等(UNCTAD,2019)。 因此，全球贸易为促进可持续发展提供了巨大的潜力，但必须加以管理。在某种程度上减轻了其对可持续性的一些负面影响。因此，许多倡议已经发达国家寻求以使其更具可持续性的方式管理全球贸易。一个重要的 倡议是制定和实施与以下方面相关的自愿性可持续性标准（VSS）产品和生产工艺。联合国可持续性标准论坛（UNFSS， 2013：3）将VSS定义为“标准，规定生产者，贸易商，制造商， 零售商或服务提供商可能会被要求满足与广泛的可持续性指标相关的会议，包括尊重基本人权、工人健康和安全、对环境影响 生产、社区关系、土地使用规划等。 换句话说，VSS规定了一套社会，经济和/或环境要求，这些要求行为者可以自愿遵守，以使他们的生产和加工实践更加 可持续的。在验证是否符合其规则后，VSS会颁发证书或标签，用作 此类合规性的证明。他们奖励经济参与者以可持续的方式生产更多商品或服务，理论上，通过促进市场准入并为这些商品或服务产生价格溢价（奥尔德 etal。,2008;爱丝特雷娜etal。, 研究人员试图分析VSS对贸易的影响（格拉斯尼克和布鲁默，2021年;官和叶炳祥，2019）。这一方面对低收入和中等收入的出口尤其重要。各国，因为贸易被视为包容性经济增长和减贫的重要引擎 这些国家。此外，VSS认证在热带农产品中最为普遍 作品简介:贸易和可持续发展3 如咖啡、可可和棕榈油，主要产于发展中国家。VSS可以有一个 如图1所示，以多种方式对贸易产生影响。它们可以产生促进贸易的效果作为贸易催化剂，或作为贸易壁垒的贸易减少效应。 一篇文献认为，VSS通过多种机制增强贸易，例如确保市场准入和价格溢价，减少信息不对称和交易成本，以及通过改进农业实践、培训、投入使用和技术来提高生产力 转移。第二条文献表明，VSS阻碍了贸易，特别是对低收入者而言。国家。与认证、合规和监测相关的成本使一些生产商难以接受， 特别是小农户，以获得认证。除了成本，生产商——尤其是在开发中国家–可能没有技术资源来遵守VSS要求。此外，如前所述 在文献中，价格溢价是不能保证的，即使获得溢价，也不一定 涓涓细流到生产者，但往往被全球价值链沿线的强大行为者捕获。因此生产者没有获得他们产生的认证费用的补偿——Ponte（2019）指的是 作为“可持续发展驱动的供应商挤压”。采用VSS的这些障碍可能会将生产者排除在外特别是来自价值链的发展中国家，在这些金融链中，认证日益成为 的强制性的。 图1 自愿可持续发展标准 潜在的VSS渠道对贸易的影响 生产力 改进 排他的影响 交易数量和金额 来源:作者。 对VSS对贸易的实际影响几乎没有进行实证研究。文献综述 埃拉明和费尔南德斯·德科尔多瓦（2020年）对其贸易影响的经验证据仅找到 该领域的九项此类研究。虽然文献指出VSS具有贸易促进作用，但总体而言，一些相关的细微差别很重要。特别是，所审查的研究得出的矛盾 结果，并且高度特定于案例，仅关注少数VSS和产品。例如，一项研究格拉斯尼克和布鲁默（2021）发现UTZ认证促进了可可豆和 糊状，但削弱了深加工可可产品的出口性能。同样，关etal。 （2019）发现森林管理委员会（FSC）认证的贸易影响，VSS用于森林的可持续管理取决于出口的木制品类型。更多关于 VSS的贸易效应是必要的。 本报告介绍了VSS作为使国际贸易更具可持续性的工具。 第一章描述了VSS，它们是如何出现的以及它们是如何演变的。这表明他们有就VSS的数量而言，作为跨国治理工具显着增长，数量 他们活跃的部门和商品，以及一些关键产品的认证生产份额 这些商品在全球总产量中的大宗商品。第二章深入探讨了VSS如何工作 实现可持续发展目标。它详细描述了VSS的运行方式以及参与其中的不同参与者认证过程。本章还强调了VSS之间的显著多样性。第三章采取 关于VSS有效性的当前文献和证据的库存。接近有效性 从两个不同的维度。一个维度侧重于VSS的使用或采用。第二个焦点 VSS对不同可持续性指标的影响，特别关注其 社会和环境影响。第四章说明其他与贸易有关的政策使用VSS 仪器。它详细介绍了如何将VSS作为补充工具纳入公共政策，以实现公共政策目标。 章我 自愿的可持续性 标准 章我自愿可持续性标准 答:介绍 VSS已成为治理全球价值链（GVCs）和解决相关问题的重要工具。 可持续性问题（马克思和德普尔特，2022年）。他们越来越被视为关键的跨国人士追求可持续发展的治理工具，因为它们旨在确保产品和 生产过程符合一系列社会、经济和/或环境要求，以便 使全球生产更具可持续性。VSS积极参与广泛的领域，从 农业和林业到矿产和电子产品。然而，它们在热带地区应用最广泛农产品部门，包括香蕉、可可、咖啡、棉花、棕榈油、大豆、甘蔗和茶叶，主要在发展中国家生产和出口。 一些VSS已经获得了广泛的认可。例如，FSC是一个全球性的非营利性多利益相关方。制定标准以使森林管理对环境负责的组织，对社会负责 从长远来看，这是有益的，经济上可行。海洋管理委员会（MSC）是另一个多利益相关方组织，由来自海产品行业、环境非 政府组织（NGO）和学术界，制定渔业实践标准，以便 保护海洋，保障海产品供应。公平服装基金会（FWF）是一个独立的与服装行业，工人和行业影响者合作以改善的组织 该部门的劳动条件。良好棉花倡议（BCI）旨在使棉花成为可持续的棉花通过减少棉花生产对环境的影响和改善 棉花产区的生计和经济发展。雨林联盟成立 1987年作为非政府组织，促进负责任的商业实践，并提供可持