十四五按图索骥系列六：“新型举国体制”：抓手在哪？

证 券 研 究 报告 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210号 宏观研究 宏观专题 2022年11月30日 【宏观专题】 “新型举国体制”：抓手在哪？ ——十四五按图索骥系列六  前言： 本篇报告是十四五按图索骥系列的第六篇，全面探讨“新型举国体制”。  一、“新型举国体制”，官方如何表述？ 2012年以来，中央层面（党代会、中央委会会全体会议、政治局会议、政治局集体学习、中央财经委会议/中央财经领导小组会议、中央全面深化改革委会议/中央全面深化改革领导小组会议、中央经济工作会议、五年规划、政府工作报告）提及“新型举国体制”的次数有12次。其中2020年以来是10次。 这12次“新型举国体制”描述重点在两个方面，一是，谈用意，即“新型举国体制”用来干什么？二是谈抓手，即“新型举国体制”怎么干？ 这两方面，“百年未有之变局下”，“用意”较好理解。但对“抓手”的理解可能相对模糊。本文重点阐述“新型举国体制”的具体抓手。  二、“新型举国体制”，有哪些抓手？ （一）抓手一：围绕四个面向，聚焦重点行业 四个面向：坚持面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求、面向人民生命健康。具体而言，这四个面向所聚焦的重点行业可能包括人工智能、量子信息、集成电路、生命健康、脑科学、生物育种、空天科技、深地深海、关键元器件和零部件、关键基础材料、新发突发传染病防治、生物安全、医药和医疗设备、数字经济、绿色经济等领域。 （二）抓手二：改革科研体系 包括加强基础研究；深化院士制度改革；建设一流大学，培育一流期刊；深化科技评价改革；深化科技成果转化激励改革。一些亮点举措包括：落实以增加知识价值为导向的分配政策；高等院校、科研机构对其持有的科技成果，可以自主决定转让、许可或者作价投资；专利权、计算机软件著作权、集成电路布图设计专有权、植物新品种权，以及生物医药新品种和技术秘密等科研成果，试点单位可结合本单位实际与成果完成人（团队）成为共同所有权人。 （三）抓手三：加大政府投入 包括深化财政科技经费分配使用机制改革；更好发挥产业投资基金引导作用；加快构建以国家实验室为引领的战略科技力量；建设重大科技创新平台；激励企业加大研发投入。一些值得关注的点包括：开展顶尖领衔科学家支持方式试点。支持新型研发机构实行“预算+负面清单”管理模式。首批20个标杆全国重点实验室已获批建设，主要集中在集成电路、人工智能、能源电力、生物育种4个方面。 （四）抓手四：发挥企业力量 包括两个毫不动摇，建设世界一流企业；国企，布局优化和结构调整；国企，利用要素优势，打造原创技术策源地；民企，往“专精特新”方向发展；完善民营企业参与国家重大战略实施机制。详见正文。 （五）抓手五：加强对外合作 包括建设世界重要人才中心；启动一批重大科技合作项目。值得关注的点包括：2021年，人才工作会议上，总书记提出重要战略目标——“加快建设世界重要人才中心和创新高地”并给出了2025年、2030年、2035年的具体目标。2022年9月，长三角科技创新共同体联合攻关重点任务揭榜工作正式展开，遴选了20家企业的“急迫需求”，围绕集成电路、人工智能两大先导产业领域，面向全球发出揭榜任务。  风险提示： 科研体制发生重大变革。中美摩擦升级。 证券分析师：张瑜 电话：010-66500887 邮箱：zhangyu3@hcyjs.com 执业编号：S0360518090001 证券分析师：陆银波 电话：010-66500831 邮箱：luyinbo@hcyjs.com 执业编号：S0360519100003 相关研究报告 《【华创宏观】回顾欧洲能源价格上涨的四个宏观影响》 2022-11-23 《【华创宏观】从旧到”新“，行至何处？——“新动能”一本通&十四五按图索骥系列五》 2022-11-22 《【华创宏观】信用扩张从“自动挡”到“手动挡”》 2022-11-04 《【华创宏观】置死而后生——从全球超级通胀案例看政策选择与资产走势》 2022-10-24 《【华创宏观】全球能源通胀的新时代——海外论文双周报第11期》 2022-10-23 华创证券研究所 宏观专题 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210号 投资主题 报告亮点 围绕二十大报告提出的“新型举国体制”，全面梳理“新型举国体制”下已经落地的具体抓手。 报告逻辑 围绕五大抓手全面梳理“新型举国体制”的具体举措。分别是围绕四个面向，聚焦重点行业、重点项目；改革科研体系；加大政府投入；发挥企业力量；加强对外合作。 宏观专题 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210号 3 目 录 一、“新型举国体制”，官方如何表述？ ................................................................................. 5 二、“新型举国体制”，有哪些抓手？ ..................................................................................... 6 （一）抓手一：围绕四个面向，聚焦重点行业、重点项目 ......................................... 6 （二）抓手二：改革科研体系 ......................................................................................... 7 1、加强基础研究 ........................................................................................................... 7 2、深化院士制度改革 ................................................................................................... 7 3、建设一流大学，培育一流期刊 ............................................................................... 7 4、深化科技评价改革 ................................................................................................... 7 5、深化科技成果转化激励改革 ................................................................................... 8 （三）抓手三：加大政府投入 ......................................................................................... 9 1、深化财政科技经费分配使用机制改革 ................................................................... 9 2、更好发挥产业投资基金引导作用 ......................................................................... 10 3、加快构建以国家实验室为引领的战略科技力量 ................................................. 10 4、建设重大科技创新平台 ......................................................................................... 11 5、激励企业加大研发投入 ......................................................................................... 12 （四）抓手四：发挥企业力量 ....................................................................................... 13 1、两个毫不动摇，建设世界一流企业 ..................................................................... 13 2、国企：布局优化和结构调整 ................................................................................. 13 3、国企：利用要素优势，打造原创技术策源地 ..................................................... 14 4、民企：往“专精特新”方向发展 .............................................................................. 15 5、民企：完善民营企业参与国家重大战略实施机制 ............................................. 16 （五）抓手五：加强对外合作 ....................................................................................... 16 1、建设世界重要人才中心 ......................................................................................... 16 2、启动一批重大科技合作项目 ................................................................................. 17 宏观专题 证监会审核华创证券投资咨询业务资格批文号：证监许可（2009）1210号 4 图表目录 图表 1 “新型举国体制”的官方表述 ...................................................................................... 5 图表 2 四个面向及细分领域 ................................................................................................. 6 图表 3 国务院办公厅关于完善科技成果评价机制的指导意见 ......................................... 8 图表 4 科技成果转化激励改革 ............................................................................................. 9 图表 5 改革完善中央财政科研经费管理的若干意见 ......................................................... 9 图表 6 部分政府投资基金使用现状 .................................