【海通】BIS出口管制新规电话会解读纪要–20221013

美东时间2022年10月7日，BIS发布临时最终规则：“实施额外出口管制：特定先进计算和半导体制造物项；超级计算机和半导体最终用途；实体清单修订。 ”该规则修订了出口管制条例（EAR），加强限制中国获得先进计算芯片、开发和维护“超级计算机”以及制造先进半导体的能力。 经历了6天公众评议期后，美东时间2022年10月13日，主持人对10月7日发布的临时规则再次做了介绍，涵盖（1）对特定先进计算半导体芯片、与超级计算机相关的最终用途、涉及实体清单上某些实体的交易，以及（2）对特定半导体制造物项、与特定集成电路交易相关的最终用途。 评论期：该规则于10月13日在《联邦公报》上正式发布，启动60天的评论期，该评论期将持续到2022年12月12日。发布规则的原因中国的军民融合战略旨在消除其军事和民用研究以及商业部门之间的障碍。 1)2)先进半导体的超级计算促进的人工智能引起了美国的国家安全担忧。 （AI可用于提高军事决策的速度和准确性；AI还可用于认知电子战，雷达，信号情报和干扰，这些功能用于支持面部识别监控系统可能会侵犯人权；AI可以用于创造和传播通信，用于虚假信息运动，以混淆，破坏或制造破坏民主治理和社会动荡。 ）半导体产业对世界经济很重要，因此限缩管制措施，管制只涉及芯片、设备、活动和实体，确保对3)商业活动产生尽可能小的影响，并且不会对全球供应链造成破坏。 发布规则的目的：在高级逻辑和存储芯片等技术上，限制竞争对手的优势，寻求美国尽可能大的领先地位。问答环节BIS将以滚动的方式尽快发布Q&A，以便持续地为相关行业提供指南。 BIS一共收到150多个问题，其中许多问题被归类到一起来回答。 现就如下问题进行解答：Q：新规中引入了一些新的技术术语和概念，BIS是否有一个特定的联络点来帮助理解这些未定义的术语？A：这不属于临时规则程序处理的范畴。 如果您有疑问或您认为有未定义的术语。 您可以书面评论的形式提交这些问题，电子邮件地址已在本次公开介绍会的通知中列出。 Q：是否可以对新规中使用的“人工智能”进行定义？A：新规中是涵盖了一些与人工智能相关的问题，但新规确定的管控是基于芯片的技术参数，与人工智能的定义无直接关联。如果您对此有意见，我们很乐意收到进一步的评论。 Q：本次新规的管控是否只适用于CCL中ECCN编码为3/4/5类的物项？ A：从实操层面上或许是这样的，但CCL中任何物项的参数符合或者超过3A090或4A090，都将适用“地区稳定”(Regionalstability)的管控规则。 Q：如果外国公民访问与3B090设备相关联的3E001技术或3D001软件，是否需要视同出口或再出口许可？ A：根据新规742.6，基于“地区稳定”的管控原因，3D001、4D090、5D992项下的技术符合或者超过3A090或4A090的性能参数，则视同出口或再出口不需要许可证。 但是，如果“反恐”的管控原因适用于这些ECCN，则需要许可证。 Q：如果一个物项受控于两个ECCN（如5A002、3A090），那么如何对即属于5类B组，也属于3/4类的物项进行分类？A：分类保持不变，但许可例外（如ENC）的资格会可能发生变化，可参考新规740.2.(a).(9)的规定。Q：是否许可例外ENC的可适用性会受到新规的限制？ A：当然会受到限制，如果加密物项符合或者超过3A090或4A090的参数，那么将适用“地区稳定”的管控，即740.2.(a).(9)规定的许可例外限制。 Q：临时通用许可证如何适用于外包半导体组装和测试或中国境内的现场供应商？TGL是否仅适用于总部不在D1、D5或E国家的中国现场供应商使用？ 或者，如果出口、再出口或转移到中国或在中国境内的货物是由总部不在D1、D5或E国家的公司进行的，那么该条款是否适用于中国境内的任何现场供应商？ A：TGL允许总部不在D1、D5或E国家的各方出口、再出口或转让给中国的各方，以执行某些中间步骤，只要没有其他许可证要求，并且该物项最终不是运往中国的当事一方。 我希望这有帮助。 我们很高兴收到对此的评论，以回应临时最终规则。 Q：新规定是否适用于对香港或澳门的出口？A：香港与中国有相同的许可证要求，与其他要求一致。 澳门与中国有不同的许可证要求，但如果出现新的交易，请注意危险信号，并对交易进行尽职调查。 Q：BIS是否考虑根据EAR第744.23节中的许可要求，为总部位于美国或A5、A6国家组的中国终端用户建立经验证的终端用户身份？A：事实上，有几个国家的实体已经为在中国的实体申领了此身份。 而且，更为宽松的逐案许可证审查政策应用于这些国家或其总部设在中国的公司，该操作应涵盖这一需求。Q：几周前，BIS向AMD和NVIDIA发送了一封通知信，信中对向中国出口某些集成电路提出了许可证要求。该公司已发布公开声明，表示其某些集成电路受到影响。 将这些芯片和多个其他部件组装成计算机的计算机制造商没有收到类似的通知信，这个问题要求我们对此进行解释。 A：正如我们之前所说，BIS无法就是否发出了具体的通知信发表评论。但一般来说，电脑制造商不会收到通知信。 新的监管结构已经到位，它为这种情况设定了许可要求。 Q：10月7日规则的许可要求今天适用。 如果是这样的话，10月21日，3A090和4A090ECCN的适用日期是将4A090计算机运送到中国供中国最终用户使用的最后日期。在此之前，上述ECCN根本不存在。 A：答案是肯定的。 根据742.6.(a).6节中新的区域稳定管制规定，10月21日将是无需许可证即可将ECCN4A090项下计算机运至中国的最后日期，无论最终用途如何，当然对该交易需没有任何其他限制。 一如既往地，我们要求您对交易进行尽职调查，并考虑我们明确关注的与此类交易相关的问题。附注：新规生效日期本次规则修订通过联邦纪事网站提交公众评审后分阶段生效。 其中对半导体制造物项的限制新规在提交公众评审后立即生效（美东时间2022年10月7日），针对美国人在中国半导体制造“设施”支持开发、生产或使用集成电路的能力的限制新规在美东时间2022年10月12日生效，针对先进计算和超级计算机控制以及其他新规在美东时间2022年10月21日生效。 新规宽限期（保留条款）因本次新规被取消许可证例外资格或无许可证出口、再出口或转让（国内）资格的物项，如果在美东时间2022年10月7日已经在码头、驳船上转载、由承运人装载或在承运人运往出口港的途中，只要其可以在美东时间2022年11月7日之前完成出口、再出口或转移 （国内），就可以继续按照以前的许可证例外资格或无NLR运往目的地。 而如果在2022年11月7日晚零点前没有完成实际出口、再出口或转让（在国内），则需要根据本新规申请许可证。 短期内缓解对供应链的冲击的措施临时通用许可（TGL），从2022年10月21日至2023年4月7日，允许总部不在D1或D5或E组国家的公司向海外出口、再出口、国内转移或从海外出口到中国，以便继续或从事ECCN3A090、4A090以及3D001、3E001、4D090或者4E001相关技术的集成、装配（装载）、测试、质保和分销；或任何符合或超过ECCN3A090或4A090的性能参数的计算机、集成电路、“电子组装”或“部件”及相关软件和技术。 TGL仅适用于参与此TGL授权的特定活动的公司，目的是避免对最终发往中国以外的客户的ECCN所涉及物项的供应链中断。本TGL不授权出口、再出口、国内转移或出口到中国境内的“最终用户”或“最终收货人”。 备注：该介绍会的官方记录将在7个工作日内完成，并BIS网站上公布。