执法部门在侦查、调查和起诉与数字资产相关犯罪活动中的作用（英）

美国司法部(DepartmentofJustice) 华盛顿特区 首席检察官的报告 根据第14067号行政命令第5(b)(iii)节的规定。 执法工作的作用发现、调查和起诉 数字资产相关的犯罪活动 我 表的内容 I.导言和执行摘要1 II.与数字资产有关的犯罪行为分类法4 A.对数字资产的犯罪利用4 1)加密货币和其他数字资产作为支付手段，或方式 助长、犯罪活动的5 2)加密货币和其他数字资产作为掩盖非法行为的一种手段。 财务活动7 3）涉及或破坏数字资产生态系统的犯罪行为9 B.分散型金融的发展10 1)分散式金融（DeFi）............................................................................. 2）不可伪造的代币（NFTs）11 III.执法机构的作用、金融 监管机构和私营部门的合作识别和调查潜在的罪犯 与数字资产有关的活动14 A.执法工作和举措14 1)司法部（刑事和国家安全司、联邦调查局、缉毒署。 和美国法警署）14 2）国土安全部（HSI和USSSS）20 3）财政部（IRS-CI）21 B.部门与监管机构的协调22 1）财政部（FinCEN）22 2）财政部（OFAC）23 3）证券交易委员会（SEC）26 4)商品期货交易委员会（CFTC）28 5)银行业监管机构31 6)消费者保护机构31 C.私营部门的伙伴关系32 IV.可以加强的立法和监管行动 扰乱、调查和起诉犯罪行为的努力。 与数字资产有关的活动36 A.优先提案37 1）反倾销条款37 2)《美国法典》第18卷第1960条的修正案（无照经营的货币传送）。Businesses).38 3)与加密货币有关的犯罪的时效期。39 B.关于促进证据收集和确保适当地点的建议40 C.加强刑罚的建议40 1）根据《美国法典》第18卷第1348条和《商品交易法》进行没收40 2)取消对加密货币行政没收的金额限制41 3)违反BSAV的判决准则41 D.关于BSA及其实施条例的建议42 1）BSA下的记录保存和旅行规则42 2）BSA对NFT平台的应用43 E.关于确保为执法行动提供充足资金的建议43 CONCLUSION46 我介绍和概要 o2022年3月9日,总统发布了 最近,2022年6月,律师 关于确保负责任的将军的行政命令，向白宫提交了一份报告数字资产的发展》（以下简称《行政命令》第8(b)(iv)条）。行政命令）。如何加强国际执法》第5(b)(iii)节。 行政命令指示总检察长在侦查、调查和处理案件方面进行合作。 提交一份报告，说明执法部门在起诉与数字有关的犯罪活动中的作用。在侦查、调查和起诉资产方面。这国际执法3 犯罪活动相关的数字资产合作的报告详细的功能 进一步指示，报告"应包括任何区别对待的数字资产交易。监管和立法建议他们从传统的金融交易 适当的行动"。总检察长并解释了这些特征可能会影响到 现在发布该报告（《报告》），以努力进行跨国调查；说明 在司法部国家局的领导下，美国执法部门采取了若干种方法，以使其能够更好地执行任务。加密货币执法队（NCET），在机构和监管机构已经回应了 与财政部长协商，研究跨境数字技术带来的挑战。 (财政部)和国土资产部部长的调查；并结束了与 安全部(DHS)，并从多个建议中吸取意见，以加强执法。 联邦监管机构。和提高国际合作。的 国际执法合作 美国司法部(部门) 曾报道了执法的吗 在数字资产的努力空间。在2018年,总检察长的初始报告网络 数字专责小组描述了罪犯 越来越多地使用一个类的数字吗 assets-virtual货币推动他们非法活动,隐瞒自己的收入,部门正在采取步骤来解释 追踪交易并扣押不义之财，以及 报告还包含附件,等 其他事情,描述了最近的国际培训工作由联邦法律 执行机构和监管机构提供跨境的多个示例调查涉及的数字资产 美国执法部门之间的合作机构和他们的外国同行成功的积分。 建议部门继续这个报告是一个伴侣 评估cryptocurrencies构成的威胁。国际执法合作1两年后,Cyber-Digital工作组报告和作为一个更新发表了加密货币的执行加密货币的执行框架. 框架在一份报告中，记录了一些类别。 非法使用cryptocurrency的恶意Cryptocurrency执行框架, 演员、法律当局和识别这个报告描绘了三个主要的第二部分 该部在数字资产的非法使用类别方面所依赖的伙伴关系，与此同时。打击犯罪和国家安全威胁的重点是在一个分散的地区。 涉及cryptocurrency和讨论金融、或DeFi-that有突出的表现 2020年以来解决公共安全问题的方法。第二部分还包括案例研究执法部门对加密货币的挑战。2 调查、起诉和以其他方式破坏旨在加强执法工作的行动。尽管有收集证据和起诉犯罪的调查能力，但数字资产犯罪。 挑战。本报告第三部分介绍了加强某些法律和处罚规定的情况 该部和其他在数字资产方面发挥重要作用的法律所采取的举措。执法机构已经建立了更多的起诉；支持拟议的法规 有效地发现、调查、起诉和这将增强customer-identification以其他方式破坏与数字工作和其他反洗钱有关的犯罪。 财产，并根据《银行保密法》的要求扣押和没收这些资产；以及构成不义之财。在第四部分，确保执法和监管部门 本报告讨论了行政命令的机构有足够的资源来进行要求就适当的、技术先进的调查提出建议 监管和立法行动。它提出了数字资产领域的内在。 2分类相关的犯罪活动数字资产 代美国教 该部门的2020Cryptocurrency一个。一个C年代r年 实施框架详细的许多 非法演员利用数字的方式 其中最重要的是资产,cryptocurrencies。如下解释,大部分的罪犯 在这三个活动今天继续下降主要类别确定执行 框架,但挑战的崛起创造了新的刑事剥削——机遇对执法部门和相关的挑战 机构调查可能的不当行为。 即时通讯 中心 育考试服务 虽然数字资产合法用途, 他们的独特features-particularly缺乏金融中介的,不变的脊柱剥削的数字 快速结算的交易,和使用pseudonymousaddresses-havebeenexploited网上被罪犯从事非法活动。 甚至在cryptocurrency的到来之前, 罪犯采取早期形式的数字 货币(如电子黄金和自由储备) 关于术语的简要说明：以前作为买卖的交换媒介 部门报告中提到了"虚拟毒品和其他非法商品"。的兴起。9 币"或"加密货币"，而比特币网络则与"加4密货币"的发展相平行。 财政部的相关规定使用了"丝绸之路"、"AlphaBay"和其他非法的网上交易。 "可兑换虚拟货币"，或称CVCs。在市场上，通5 常是以匿名方式托管在 同时，国际机构，如"暗网"，即互联网上的一些部分。 金融行动特别工作组(FATF)所阐述的内容不被搜索引擎收录，而且他们在"虚拟资产"方面的标准，需要特殊的软件来访问，如 描述交换诸如Tor网络（如下所述）等资产的实体。辅助性 "虚拟资产服务供应商"，即VASP。6 与行政命令相一致，这种经济并允许犯罪分子"兑现"。 报告使用短语“数字资产”作为他们的非法利润:从“搅拌机”的使用伞状术语描述整个类别或"滚刀肉"来洗钱，对无牌的 资产的问题,采用的定义cryptocurrency交流使 行政命令中规定的该术语。匿名或假名交易。7 最常见的一类数字资产是通过中央交易所或同行的参与执法调查的对等交易。刑事剥削 迄今为止，加密货币仍然是数字资产的执行者--执法部门和政府机构--的重要组成部分。定义为“数字资产,这可能是监管措施应对因此专注 是一种交换媒介，为此从一开始就在非法在线市场上产生。 或所有权记录支持 一个分布式分类技术,依赖等加密区块链。” 在第二部分“cryptocurrency”引用 在这份报告熊,下面定义。 随着cryptocurrency变得更多 8广泛采用和数字资产的空间迅速多元化的方式吗 刑事演员利用数字资产 成倍增加。的Cryptocurrency执法 框架广泛地划分了加密货币买卖非法毒品的犯罪。利用数字资产分成三个宣传和促进人口贩卖, 类别：(1)加密货币作为收取赎金的一种手段，以实施 为针对消费者的犯罪欺诈和盗窃行为付款或提供便利的方式，以及 活动；（2）将数字资产作为一种手段。投资者,并威胁到国家提供资助隐瞒非法金融活动;和security-including恐怖融资和 (3)犯罪涉及或影响数字 资产的生态系统。两年以来出版的实施框架, 数字资产生态系统已经扩大在关键方面,由快速发展 技术,数字资产的扩散 恶意流氓国家活动。 Darknet市场促进 交换cryptocurrency进行犯罪purposes-remain显著的焦点执法工作。这些市场 超越比特币，以及10DeFi的崛起。这通常可以通过Tor网络访问。 引发了新的快速发展匿名化互联网流量通过 需要更多全球中继计算机网络的犯罪活动类别。暗网 协调政府执法。市场在药物和其他非法网站流量, 儿童性虐待材料,非法枪支, 1.Cryptocurrency和其他数字资产作为一种支付手段,或方式,促进罪犯 活动 Cryptocurrency继续被广泛 用作完成越来越多的加密货币的支付媒介，包括 假冒或偷来的身份证明文件,和偷来的信用卡号,以及 ”工具的贸易”,如黑客工具罪犯使用的服务进一步促进非法活动。交易发生的使用 网上的非法交易。犯罪分子依靠的是，匿名性增强的加密货币（AEC）。除其他因素外，感知的匿名性或所谓的"隐私币"。 九头蛇和GARANTEX Hydra案是该部努力取缔暗网的一个最新例子。在国内和海外的合作下，将其经营者绳之以法。合作伙伴。 2022年4月5日，该部宣布扣押了世界上最大的市场--Hydra市场。最大和最长的暗网市场，以及对德米特里的刑事指控。 OlegovichPavlov，据称是俄罗斯国民，从那时起负责管理Hydra的服务器。该网站于2015年11月创建。Hydra使大多11数讲俄语的用户能够购买 和销售非法毒品和其他非法商品和服务，如被盗的金融信息。欺诈性身份证明文件，以及使用加密货币的黑客工具和服务。在 事实上，Hydra在所有与暗网市场有关的加密货币中估计占了80%。 2021年的交易，在其关闭之前，市场已经收到约 5.2亿美元的加密货币。Hydra还提供了一个内部混合服务，以清洗比特币，而Hydra卖家自己也经常提供一系列的洗钱和索 称为"套现"服务，允许Hydra用户将他们的比特币转换为其他形式的比特币。 的货币。一些用户甚至设立了空壳账户，目的只是为了转移资金 通过Hydra的比特币钱包作为一种洗钱技术。 海德拉的调查得益于国内和国际上多个机构的合作。 国内外的政府机构，包括德国联邦刑事警察局（简称"刑警局"）。 联邦刑事局（Bundeskriminalamt），他们对Hydra服务器和加密货币进行了查封。包含价值2500万美元的比特币钱包。 在执法部门拿下Hydra的同一天，财政部的 外国资产管理处采取了三项相关行动：（1）对海德拉实施制裁。 (2)公开确认了100多个与该实体有关的虚拟货币地址 违反了《联合国海洋法公约》的相关规定，被用来进行非法交易；以及(3)实施制裁对原在爱沙尼亚注册的虚拟货币交易所Garantex的经营或经营活动进行处罚。 在俄罗斯联邦经济的金融服务部门经营过。分析 揭示了超过1亿美元的已知Garantex交易与下列公司有关 非法行为者和暗网市场，包括来自Hydra的大约260万美元。 海德拉的调查表明，该部致力于建立一个多机构、跨领域的调查机制。识别和破坏涉及加密货币的非法活动的边界方法。 12 加密货币也是支付动员的一种创新和快速移动的方式。赎金软件和其他调查的首选方法，以成功恢复。