聚焦中国

追聚焦踪中国清洁能源创新 INTERNATIONALENERGYAGENCY TheIEAexaminesthefullspectrum ofenergyissuesincludingoil,gasandcoalsupplyanddemand,renewableenergytechnologies,electricitymarkets,energyefficiency,accesstoenergy,demandsidemanagementandmuchmore.Throughitswork,theIEAadvocatespoliciesthatwillenhancethereliability,affordabilityandsustainabilityofenergyinits 31membercountries, 10associationcountriesandbeyond. Pleasenotethatthispublicationissubjecttospecificrestrictionsthatlimititsuseanddistribution.Thetermsandconditionsareavailableonlineatwww.iea.org/t&c/ Thispublicationandanymapincludedhereinarewithoutprejudicetothestatusoforsovereigntyoveranyterritory,tothedelimitationofinternationalfrontiersandboundariesandtothenameofanyterritory,cityorarea. Source:IEA.Allrightsreserved. InternationalEnergyAgencyWebsite:www.iea.org IEAmembercountries: AustraliaAustriaBelgiumCanada CzechRepublicDenmarkEstonia FinlandFranceGermanyGreeceHungaryIrelandItalyJapanKorea Lithuania Luxembourg MexicoNetherlandsNewZealandNorwayPolandPortugal SlovakRepublicSpain SwedenSwitzerlandTurkey UnitedKingdomUnitedStates TheEuropeanCommissionalsoparticipatesintheworkoftheIEA IEAassociationcountries: ArgentinaBrazilChinaEgyptIndiaIndonesiaMoroccoSingapore SouthAfricaThailand 国际能源署。版权所有。 摘要 在过去的二十年里，中华人民共和国（以下简称“中国”）巩固了其在国际舞台上能源创新者的地位，太阳能以及更近期的电动出行的发展都证明了这一点。这是几十年来政策日益重视技术创新的结果，它支撑着中国成为知识生产者的雄心壮志，同时促进创新驱动型社会经济发展。展望未来，清洁能源创新将为中国力争2030年前实现碳达峰以及2060年前实现碳中和发挥关键作用，并成为中国政府在“十四五”规划期间（2021-2025年）的核心优先事项之一。 本报告以国际能源署《中国能源体系碳中和路线图》中“碳中和创新”一章为基础，提供了新的补充性分析和资料。它绘制了中国清洁能源创新的制度和政策版图，并反映了用于追踪和解释技术发展进展部分指标的趋势。 国际能源署。版权所有。 致谢 本报告由国际能源署（IEA）可持续发展、技术与展望司（STO）能源技术政策处 （ETP）在TimurGül的领导下编写。 本研究由可持续发展、技术与展望司能源供应和投资处的SimonBennett管理，是国际能源署“新兴经济体清洁能源转型计划”的一部分。分析工作和制作协调由Jean-BaptisteLeMarois（能源技术政策处）负责。 小组感谢国际能源署的中国合作伙伴、尤其是中国国家能源局、中国科学技术部以及中国21世纪议程管理中心为国际能源署提供的支持、投入和人员借调。 国际能源署的同事为整个研究和审查过程提供了各种投入，包括：能源数据中心 （SuzyLeprince）；能源效率处（JihyunLee）；环境与气候变化部（CyrilCassica）；能源技术政策处（AraceliFernandezPales、PeterLevi、AmaliaPizzaro）；全球能源关系处（XuChengwu、RebeccaMcKimm、AlanSearl）；以及战略举措办公室（AnFengquan博士、SimoneLandolina、JieXiaomeng、ShaoYinghong）。我们感谢LouisBlanluet和ZhuLinxiao开展研究并作出重大贡献。我们还要感谢RekaKoczka（能源技术政策处）提供行政支持，以及通信和数字办公室的AstridDumond、AllisonLeacu、TalineShahinian和ThereseWalsh开展相关工作。ErinCrum负责对手稿进行了编辑。 本报告的编写得益于“新兴经济体清洁能源转型计划”，该计划得到了欧洲联盟委员会地平线2020研究创新计划下第952363号资助协议的资金支持。 国际能源署。版权所有。 目录 导言6 清洁能源转型创新6 绘制中国的创新版图6 专利和太阳能光伏：中国能源创新完善的典型案例8 能源专利申请活动不断增加9 中国从太阳能光伏技术进口国转型为创新国12 中国能源创新制度版图18 影响创新的关键行为体有哪些？19 中国如何制定创新优先事项？26 创新优先事项是如何实施的？32 能源创新的资源44 能源创新的公共资金45 商业部门的能源创新47 清洁能源领域的风险资本活动50 人才与人力资本56 知识管理与网络59 全球舞台上的中国科研院所和高校60 通过合资企业和国外研发中心合作学习62 知识产权制度改革63 通过知识网络开展国内和国际合作66 创新的市场拉动力量73 中国技术创新的主要市场拉动力量74 产业政策在中国的显著作用75 传统体系之外的创新：以1990年代的太阳能热水器为例77 中国能源创新的下一步是什么？79 附录81 缩写和简称81 计量单位82 国际能源署。版权所有。 导言 清洁能源转型创新 为了实现全球能源和气候政策目标，我们需要数量更多、质量更优、价格更低的低碳能源技术。根据国际能源署的年度监测结果，大多数能源技术的发展都无法满足各国政府设定的清洁能源转型目标。将碳排放减少到所谓的“净零”水平所需的技术，许多都还没有为进入市场做好准备，尤其是在重工业和远距离运输等难以脱碳的部门，尚未有可以广泛大规模应用的低碳解决方案。 要想成功实现清洁能源创新，各国政府必须发挥核心作用，同时全球政策支持力度必须加大。过去二十年，随着中华人民共和国（以下简称“中国”）在若干关键性的能源技术领域（例如，太阳能光伏（PV）、风力涡轮机以及电动汽车 （EV）动力电池）成为全球制造强国，中国明显加大了对创新的支持力度。展望未来，中国将进一步侧重于技术创新和发展，特别是为了实现长期碳中和目标以及进入全球清洁能源技术价值链。这在全球政策讨论中具有重要意义，因为中国有效创新的能力将对全球能源转型产生影响。 绘制中国的创新版图 本报告是国际能源署《中国能源体系碳中和路线图》中“碳中和创新”一章的延伸，提供了补充性分析和资料。它旨在以一种与国际能源署成员国国家能源评估中技术创新部分类似的方式，绘制中国的清洁能源创新版图。它的目的是确定近年来、主要是自国际能源署上一次（2015年）就该专题发布报告以来的关键发展情况，并反映可用于追踪创新进展的部分指标的趋势。这份报告是国际能源署支持中国未来碳中和愿景的更广泛工作的一部分，意在总结从中国近年来的能源创新历程以及迄今为止发布的关于下一阶段的重要政策中得出的见解，以描绘构建“十四五”规划（FYP）（2021-2025年）的潜在基础。 本报告采用了一种系统性的创新方法，以用于描述成功的创新体系的四大支柱框架为基础：1）资源推动；2）知识管理；3）市场拉动；以及4）社会政治支持。这种方法承认，创新之旅具有复杂性和不确定性，涉及广大参与者，可能受到诸如以往政策选择、历史和文化以及宏观经济等外部因素影响。本报告重点关注中国能源创新体系的部分核心组成部分和特点，并采用了少数几个关键性的创新指标。作者指出，必须进一步开展工作来提供更完整的情况，并收集更多指标的数据以追踪进展情况。 具体而言，本报告包括下列内容： 国际能源署。版权所有。 能源专利申请（表明中国创新体系产出提高）以及太阳能光伏（中国在该技术领域为降低成本所作的贡献已经改变了世界对能源创新的看法）领域的近期趋势概况。 能源创新的制度框架版图，包括主要行为体、优先事项、政策和方案，侧重于 “十四五”规划决策和各项具体能源计划。 国际能源署针对创新投入（例如，研发[R&D]支出、对能源初创企业的风险资本投资）作出的最新估计。 中国在知识管理和网络（包括国际合作）方面的方法概述。 关于对以市场为导向的政策在拉动创新中的作用的见解。 本报告中的“能源创新”意指什么？ 本报告关注能源技术是如何发明、如何转化为产品以及在整个生命周期中是如何改良的。技术创新被定义为“产生关于新产品或生产工艺的想法并指导其从实验室研究直至主流扩散进入市场一路发展的过程”，其中包括改变能源消耗方式或数量的设备和流程，包括从能源供应、转化和分配、数字化，到建筑、工业和运输领域在内的终端使用部门。 技术开发包含四个主要阶段：雏形、论证、先期采用和成熟。各种技术的规模、上市时间、消费者价值或所有者类型并不相同。因此，每个阶段和技术类型都需要有针对性的政策支持。《能源技术展望（ETP）清洁能源技术指南》追踪了400多项能源技术的进展情况（例如，发展阶段、正在进行的活动）。 国际能源署。版权所有。 专利和太阳能光伏：中国能源创新完善的典型案例 导言 本节介绍了中国能源创新产出最新趋势中两个方面的概况，作为后面几节对创新体系本身进行研究的背景资料。首先，本节考察了低碳能源专利申请活动的趋势，并将其作为中国发明人在能源相关领域创造的新知识的替代变量。其次，它总结了对中国太阳能光伏发展这一改变了世界能源创新思路的独特案例的研究，重点关注中国各机构和公司所带来的元件性能改进情况。虽然可以探索更多的指标和案例来追踪进展情况，但是这两个方面已可以很好地说明中国清洁能源创新取得的进展。 关键要点 中国在很短的时间内已经成为能源专利申请活动的主要参与者，尤其在几个战略领域，中国发明人在全球活动中的占比越来越高，其中包括太阳能光伏、电动汽车技术和照明。 目前，在与能源有关的减缓气候变化技术相关中国专利中，约80%的专利同时受到国外保护，这表明专利质量有所提高。 中国在太阳能光伏领域的创新历程表明，这是一个从纯粹技术制造逐步转向创新的过程。在短短的二十年里，中国建立的太阳能光伏产业不但在全球制造业中占据领先地位，而且在某些情况下正在打破能效纪录。 国际能源署。版权所有。 能源专利申请活动不断增加 自2000年以来，专利申请量每五年翻一番 在1990年代以前，中国发明人大多通过申请“实用新型”专利来保护新知识。与发明专利相比，实用新型专利申请更容易，成本更低廉，对新颖性要求更低，但保护期限更短。申请实用新型专利的原因之一是，这种专利可用来保护对现有产品的微小改进，尽管产品可能不符合可专利性要求。 自1990年代以来，发明人越来越多地申请发明专利，包括根据各种国际知识产权 （