华北制药：2014年第三季度报告

2014年第三季度报告 1 / 24 华北制药股份有限公司 2014年第三季度报告 2014年第三季度报告 2 / 24 目录 一、 重要提示 .................................................................. 3 二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3 三、 重要事项 .................................................................. 6 四、 附录 ..................................................................... 13 2014年第三季度报告 3 / 24 一、 重要提示 1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3 公司董事长王社平先生、总经理刘文富先生、总会计师及财务负责人杨海静及会计机构负责人（会计主管人员）王立鑫保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4 本公司第三季度报告未经审计。 二、 公司主要财务数据和股东变化 2.1 主要财务数据 单位：元 币种：人民币 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减(%) 总资产 14,826,694,105.30 14,560,088,463.99 1.83 归属于上市公司股东的净资产 5,181,475,853.84 4,039,125,515.03 28.28 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额 -72,808,403.58 -305,087,944.84 不适用 年初至报告期末 （1-9月） 上年初至上年报告期末 （1-9月） 比上年同期增减 （%） 营业收入 8,002,687,737.64 9,490,497,599.24 -15.68 归属于上市公司22,509,080.69 12,668,951.27 77.67 2014年第三季度报告 4 / 24 股东的净利润 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 5,025,028.97 -45,660,167.64 不适用 加权平均净资产收益率（%） 0.48 0.31 增加0.17个百分点 基本每股收益（元/股） 0.015 0.009 66.67 稀释每股收益（元/股） 0.015 0.009 66.67 扣除非经常性损益项目和金额 单位：元 币种：人民币 项目 本期金额 （7－9月） 年初至报告期末金额（1-9月） 非流动资产处置损益 55,697.93 52,204.66 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 13,659,738.97 21,664,562.94 债务重组损益 2,938.80 251,686.43 受托经营取得的托管费收入 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -778,753.17 -2,326,426.50 所得税影响额 -1,893,628.54 -2,146,523.42 少数股东权益影响额（税后） -11,452.39 合计 11,045,993.99 17,484,051.72 2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 单位：股 股东总数（户） 72242 前十名股东持股情况 股东名称 （全称） 报告期内增减 期末持股数量 比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押或冻结情况 股东性质 股份状态 数量 冀中能源集团有限责任公司 0 602,227,171 36.93 602,227,171 质押 175,000,000 国有法人 2014年第三季度报告 5 / 24 华北制药集团有限责任公司 0 286,770,678 17.58 93,385,339 质押 93,385,339 国有法人 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 0 43,784,949 2.68 0 未知 境内非国有法人 中国工商银行－融通动力先锋股票型证券投资基金 13,299,903 13,299,903 0.82 0 未知 境内非国有法人 李世红 0 6,444,042 0.40 0 未知 境内自然人 杨卫宇 6,266,764 6,266,764 0.38 0 未知 境内自然人 金晓峰 62,700 6,120,000 0.38 0 未知 境内自然人 民生人寿保险股份有限公司－传统保险产品 0 5,438,472 0.33 0 未知 未知 章瑗 1,883,408 5,120,000 0.31 0 未知 境内自然人 中国工商银行股份有限公司－融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金 4,899,950 4,899,950 0.30 0 未知 境内非国有法人 前十名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 种类 数量 华北制药集团有限责任公司 286,770,678 人民币普通股 中国工商银行－诺安股票证券投资基金 43,784,949 人民币普通股 中国工商银行－融通动力先锋股票型证券投资基金 13,299,903 人民币普通股 李世红 6,444,042 人民币普通股 杨卫宇 6,266,764 人民币普通股 金晓峰 6,120,000 人民币普通股 民生人寿保险股份有限公司－传统保险产品 5,438,472 人民币普通股 章瑗 5,120,000 人民币普通股 中国工商银行股份有限公司－融通通泽一年目标触发式灵活配置混合型证券投资基金 4,899,950 人民币普通股 郑文平 4,491,850 人民币普通股 上述股东关联关系或一致行动的说明 华北制药集团有限责任公司系公司控股股东冀中能源集团有限责任公司的全资子公司，华北制药集团有限责任公司与前十名其他无限售股东无关联关系，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于一致行动人。 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用 2014年第三季度报告 6 / 24 三、 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用 □不适用 项 目 期末余额 年初余额 变动原因 预付账款 247,465,465.49 153,624,079.52 预付货款增加 其他流动资产 74,510,504.02 40,139,893.68 待摊费用增加 长期股权投资 337,483,569.52 258,397,349.58 增加对华北制药集团爱诺有限公司的长期股权投资 应付职工薪酬 124,186,579.13 93,182,182.99 应付的职工薪酬增加 应付利息 45,577,282.52 12,439,057.50 应付的短期融资券利息 其他流动负债 1,098,108,858.91 12,400,970.61 本期发行短期融资券 长期借款 1,074,695,000.00 2,624,814,000.00 转入一年内到期的非流动负债 长期应付款 113,555,698.77 206,392,597.10 分期支付融资租赁款 资本公积 3,445,734,675.12 2,578,156,713.45 收到募集资金款项，产生股本溢价 少数股东权益 50,598,945.53 106,748,652.41 收购华北制药金坦生物技术股份有限公司少数股权，少数股东权益减少 项 目 本期发生额 上期发生额 变动原因 销售费用 516,939,835.99 405,187,018.75 加大营销力度，拓宽销售渠道，销售费用增加 财务费用 218,340,685.36 101,777,851.00 新项目陆续转固，项目贷款利息费用化增加 资产减值损失 971,638.77 7,531,803.43 本期计提的资产减值准备减少 营业外收入 23,097,082.93 59,224,781.76 本期收到的政府补助减少 营业外支出 3,455,055.40 2,591,609.43 非经常性损失增加 收到的税费返还 89,806,809.11 159,045,937.58 收到的出口退税减少 收回投资所收到的现金 995,000.00 上期为收回云南华药鹏侨医药有限公司股权款 收到的其他与投资活动有关的现金 21,000,000.00 上期为收回产权交易中心退回的股权收购保证金 购建固定资产．无形资产和其他长期资产所支付的现金 213,110,219.50 517,947,992.88 新园区建设项目支付工程款减少 投资所支付的现金 117,000,000.00 本期为收购金坦、爱诺外方股权支付的款项 吸收投资所收到的现金 1,127,999,997.79 7,350,000.00 本期收到冀中能源集团有限责任公司的定向增发款 收到的其他与筹资活动有关的现金 996,000,000.00 本期为发行短期融资券收到的现金 偿还债务所支付的现金 3,652,757,173.58 1,755,349,554.08 本期收到定向增发款项后偿还部分银行借款 2014年第三季度报告 7 / 24 3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □适用 √不适用 3.3 公司及持股5%以上的股东承诺事项履行情况 √适用 □不适用 承诺背景 承诺类型 承诺方 承诺内容 承诺时间及期限 是否有履行期限 是否及时严格履行 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 如未能及时履行应说明下一步计划 与再融资相关的承诺 解决同业竞争 华北制药 1、“公司承诺自承诺函签署之日起，公司及公司控股子公司将以医药物流贸易业务（含医药物流贸易及与医药产业链相关的其他产品的物流贸易）为主，并停止煤炭、焦炭、钢铁、聚氯乙烯的贸易业务，以避免和冀中能源集团及华药集团之间的同业竞争”，未来公司将专注于医药物流及医药产业链相关领域物流贸易发展。2、“关于公司在产的春雷霉素、未生产的噻嗪酮等2种农药产品与华药集团下属企业华北制药爱诺有限公司生产的部分农药产品构成同业竞争的问题对于上述两种农药产品，考虑到公司只有春雷霉素在产，且产量较小，公司承诺自承诺函签署之日起不再安排上述产品的生产；并进一步承诺春雷霉素农药生产批准证书及农药登记证到期后不申请再注册；同时，考虑到噻嗪酮的农药生产批准证书已经失效，公司承诺待噻嗪酮农药登记证到期后不申请再注册。但若华药集团在未来适当时机为支持公司整体上市之目标将其持有的华北制药爱诺有限公司股权注入公司后，则公司可以继续安排上述相关产品的生产及注册。 2011年，长期有效 否 是 解决同业华药集团 华药集团下属子公司华栾公司承诺：“鉴于华栾公司未在产的维生素B12、腺苷钴胺等2种原料药与华北制药下属企业中的华北制药威可达有限公司、华北制药康欣有限公司等2家公司在相应原料药上存在同2011年，2015年9是 是 2014年第三季度报告 8 / 24 竞争 业竞争，华栾公司承诺自承诺函签署之日起在生产批准文件的有效期内不会安排上述原料药的生产，并待其相关生产批准文件到期后不申请再注册。” 月（生产