铁岭新城：2014年第三季度报告全文

铁岭新城投资控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 1 铁岭新城投资控股股份有限公司 2014年第三季度报告 2014年10月 铁岭新城投资控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人韩广林、主管会计工作负责人宁华及会计机构负责人(会计主管人员)王洪海声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 铁岭新城投资控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 6,240,029,382.17 5,649,171,950.92 10.46% 归属于上市公司股东的净资产（元） 3,451,657,086.47 3,449,861,998.12 0.05% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 5,831,673.60 76.49% 191,403,352.82 -46.76% 归属于上市公司股东的净利润（元） -33,162,911.57 -90.18% 1,795,088.35 -97.84% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） -33,578,673.11 -89.65% 487,744.24 -99.40% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- -883,461,794.40 -1,465.10% 基本每股收益（元/股） -0.060 -87.50% 0.003 -98.01% 稀释每股收益（元/股） -0.060 -87.50% 0.003 -98.01% 加权平均净资产收益率 -0.96% -0.33% 0.05% -2.94% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 123,020.04 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,189,624.50 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -495.42 减：所得税影响额 4,805.01 合计 1,307,344.11 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 铁岭新城投资控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 4 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、报告期末普通股股东总数及前十名普通股股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 7,256 前10名普通股股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 铁岭财政资产经营有限公司 国有法人 34.72% 190,939,016 189,002,932 质押 94,490,000 黄建英 境内自然人 3.64% 20,000,000 王兰香 境内自然人 2.87% 15,780,000 长信基金－工商银行－长信－大宗交易2号资产管理计划 其他 2.41% 13,253,521 华宝信托有限责任公司－时节好雨21号集合资金信托 其他 2.36% 13,000,000 蔡耀平 境内自然人 1.81% 9,943,713 五矿国际信托有限公司－五矿信托－西南鸿晟证券投资集合资金信托计划 其他 1.50% 8,271,202 刘志远 境内自然人 1.00% 5,482,088 质押 1,278,000 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 其他 0.90% 4,922,931 徐蚕儿 境内自然人 0.88% 4,835,200 前10名无限售条件普通股股东持股情况 股东名称 持有无限售条件普通股股份数量 股份种类 股份种类 数量 铁岭新城投资控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 5 黄建英 20,000,000 人民币普通股 20,000,000 王兰香 15,780,000 人民币普通股 15,780,000 长信基金－工商银行－长信－大宗交易2号资产管理计划 13,253,521 人民币普通股 13,253,521 华宝信托有限责任公司－时节好雨21号集合资金信托 13,000,000 人民币普通股 13,000,000 蔡耀平 9,943,713 人民币普通股 9,943,713 五矿国际信托有限公司－五矿信托－西南鸿晟证券投资集合资金信托计划 8,271,202 人民币普通股 8,271,202 刘志远 5,482,088 人民币普通股 5,482,088 中国平安人寿保险股份有限公司－投连－个险投连 4,922,931 人民币普通股 4,922,931 徐蚕儿 4,835,200 人民币普通股 4,835,200 缪青松 3,427,718 人民币普通股 3,427,718 上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东不存在关联关系或一致行动的情况。 前10名无限售条件普通股股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） 前10名无限售条件普通股股东中黄建英、王兰香、蔡耀平参与融资融券业务。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、报告期末优先股股东总数及前十名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 铁岭新城投资控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 □ 适用 √ 不适用 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司或持股5%以上股东在报告期内发生或以前期间发生但持续到报告期内的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 铁岭财政资产经营有限公司 重组方关于非公开发行股份锁定期的承诺 2009年07月01日 承诺股份上市后三年内不转让 严格遵守承诺。 铁岭财政资产经营有限公司、铁岭市财政局 保证上市公司独立的承诺 2009年07月01日 长期 各方严格遵守承诺。 铁岭财政资产经营有限公司、铁岭市财政局 规范关联交易的承诺 2009年07月01日 长期 各方严格遵守承诺。 铁岭财政资产经营有限公司、铁岭市财政局 不进行同业竞争的声明和承诺 2009年07月01日 长期 各方严格遵守承诺。 铁岭财政资产经营有限公司 如铁岭财京公用事业有限公司因未取得相关《取水许可证》而遭受行政处罚，铁岭财政资产经营有限公司负责全额补偿公用事业公司受到的损失。 持续有效 严格遵守承诺。 铁岭新城投资控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 7 首次公开发行或再融资时所作承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否及时履行 否 四、对2014年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □ 适用 √ 不适用 五、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 持有其他上市公司股权情况的说明 □ 适用 √ 不适用 公司报告期未持有其他上市公司股权。 六、衍生品投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料 2014年09月14日 公司会议室 实地调研 机构 申银万国证券股份有限公司研究员 公司经营发展情况 铁岭新城投资控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 8 第四节 财务报表 一、财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：铁岭新城投资控股股份有限公司 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 177,562,710.88 372,767,709.08 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 应收票据 应收账款 1,420,478,560.20 1,951,455,026.65 预付款项 106,371,487.72 9,037,711.04 应收保费 应收分保账款 应收分保合同准备金 应收利息 应收股利 其他应收款 142,478,720.55 19,457,753.69 买入返售金融资产 存货 3,984,797,077.04 2,971,004,212.74 划分为持有待售的资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 流动资产合计 5,831,688,556.39 5,323,722,413.20 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 铁岭新城投资控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 9 长期应收款 长期股权投资 投资性房地产 固定资产 308,484,434.76 235,510,857.68 在建工程 2,221,720.44 工程物资 固定资产清理 生产性生物资产 油气资产 无形资产 38,010,987.37 17,009,442.22 开发支出 商誉 长期待摊费用 92,335.25 93,939.50 递延所得税资产 39,261,061.58 31,094,477.82 其他非流动资产 20,270,286.38 41,740,820.50 非流动资产合计 408,340,825.78 325,449,537.72 资产总计 6,240,029,382.17 5,649,171,950.92 流动负债： 短期借款 395,000,000.00 645,000,000.00 向中央银行借款 吸收存款及同业存放 拆入资金 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 应付票据 应付账款 396,907,576.65 326,813,392.10 预收款项 1,501,117.62 45,991,597.70 卖出回购金融资产款 应付手续费及佣金 应付职工薪酬 22,850.70 1,326,545.56 应交税费 1,409,797.81 278,281,267.53 应付利息 48,153,424.66 应付股利 其他应付款 6,990,512.33 106,702,815.23 铁岭新城投资控股股份有限公司2014年第三季度报告全文 10 应付分保账款 保险合同准备金 代理买卖证券款 代理承销证券款 划分为持有待售的负债 一年内到期的非流动负债 300,