鼎龙股份：2011年第一季度报告全文

湖北鼎龙化学股份有限公司2011年第一季度季度报告全文 1 湖北鼎龙化学股份有限公司2011年第一季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议 未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名 杨波 董事 因公出差 朱双全 刘敏 董事 因公出差 李年生 1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人朱双全、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)梁珏声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（%） 总资产（元） 676,062,705.54 667,884,737.45 1.22% 归属于上市公司股东的所有者权益（或股东权益）（元） 602,258,993.38 591,601,813.82 1.80% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 10.04 9.86 1.83% 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） 25,963,559.81 60.33% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.43 59.26% 报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 66,476,117.50 53,756,359.78 23.66% 归属于上市公司股东的净利润（元） 10,657,179.56 7,569,767.69 40.79% 基本每股收益（元/股） 0.18 0.15 20.00% 稀释每股收益（元/股） 0.18 0.15 20.00% 加权平均净资产收益率（%） 1.79% 2.61% -0.82% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 1.59% 2.17% -0.58% 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 湖北鼎龙化学股份有限公司2011年第一季度季度报告全文 2 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 1,427,000.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -16,650.00 所得税影响额 -211,552.50 合计 1,198,797.50 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 4,543 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国宝安集团控股有限公司 3,600,000 人民币普通股 深圳市创新投资集团有限公司 2,964,450 人民币普通股 湖北省高新技术产业投资有限公司 2,275,000 人民币普通股 全国社会保障基金理事会转持三户 1,500,000 人民币普通股 武汉科技创新投资有限公司 999,400 人民币普通股 中国风险投资有限公司 900,000 人民币普通股 中国工商银行－金元比联宝石动力混合型证券投资基金 756,912 人民币普通股 中国对外经济贸易信托有限公司－招行新股 754,488 人民币普通股 平安信托有限责任公司－投资精英之尚雅 738,242 人民币普通股 中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 597,396 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 中国宝安集团控股有限公司 3,600,000 3,600,000 0 0 上市承诺 2011-02-11 深圳市创新投资集团有限公司 3,179,250 3,179,250 0 0 上市承诺 2011-02-11 湖北省高新技术产业投资有限公司 2,275,000 2,275,000 0 0 上市承诺 2011-02-11 武汉科技创新投资有限公司 1,625,000 1,625,000 0 0 上市承诺 2011-02-11 全国社会保障基金理事会转持三户 1,500,000 1,500,000 0 0 上市承诺 2011-02-11 中国风险投资有限公司 900,000 900,000 0 0 上市承诺 2011-02-11 李林 900,000 900,000 0 0 上市承诺 2011-02-11 合计 13,979,250 13,979,250 0 0 － － 湖北鼎龙化学股份有限公司2011年第一季度季度报告全文 3 §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目大幅变动情况与原因说明 1、应收利息期末余额97.83万元，环比下降41.32%，主要系前期应收利息本期收到所致。 2、其他应收款期末余额159.57万元，环比增加597.14%，主要系往来款增加所致。 3、固定资产期末余额5796.58万元，环比增加39.30%，主要系本期采购设备增加所致。 4、递延所得税资产期末余额142.49万元，环比增加78.01%，主要系本期递延收入（政府补助）增加所致。 二、利润表项目大幅变动情况与原因说明 1、财务费用同比减少49.13%，主要系公司发行股票募集资金存款产生利息收入增加所致。 2、利润总额同比增加40.20%，主要系销售量的增长增加销售毛利所致。 3、所得税费用同比增加36.94%，主要系利润总额增加所致。 三、现金流量表项目大幅变动情况与原因说明 1、经营活动产生的现金流量净额同比增加60.33%，主要系销售商品、提供劳务收到的现金增加所致。 2、投资活动产生的现金流量净额同比增加181.99%，主要系本期采购设备增加所致。 3、筹资活动产生的现金流量净额同比减少100%，系公司前期发行股票融资所致。 3.2 业务回顾和展望 （一）报告期内总体经营情况 2011年1-3 月，在全体员工的共同努力下，公司主营业务继续保持良好的发展势头，经营业绩持续稳定增长。截止2011年3月底，公司实现营业收入6,647.61万元，较去年同期增长23.66%；实现营业利润1,109.24万元，较去年同期增长49.19%；实现利润总额1,250.28万元，较去年同期增长40.20%；实现归属于上市公司股东的净利润1,065.72万元，较去年同期增长40.79%。营业利润大幅增长主要系报告期内销售量增长增加销售毛利所致。 报告期内，公司主导产品业务持续发展，核心产品电荷调节剂的市场竞争力增强，生产及销售均保持平稳增长态势。 研发方面，公司以主导产品电荷调节剂为立足点，通过工艺路线持续革新降低原有产品种类的生产成本，通过新产品开发为公司创造新的利润增长点；此外，加快推进多系列多型号主流打印机、高速复印机彩粉的研发工作。报告期内，公司加强了研发队伍建设，并新增授权专利1项（《电荷调节剂的制造方法以及碳粉》专利号：200810197365.2）。 募投项目建设方面，电荷调节剂技术改造项目建设已经基本完成，部分新增产能已经逐步释放，公司将在后续工作中根据市场情况积极安排生产运行；彩色聚合碳粉产业化项目小规模生产线将继续做新品研发、工艺优化、市场推广等工作，产业化项目的设备采购已经完成，大部分设备已经到货，厂房土建进入主体工程建设阶段。 （二）为顺利实现2011年的经营目标，公司将重点做好以下工作 （1）加强募集资金投资项目的科学管理，加快剩余募投项目的投资建设进度，以提高公司技术创新及工艺装备水平，扩大公司产能；同时进一步优化公司产品结构,巩固公司在行业中的竞争优势。 （2）进一步完善公司管理制度建设和公司治理结构，保障各项工作顺利开展；按照规范要求，认真做好信息披露工作，加强公司与投资者之间的沟通，实现公司价值最大化和股东利益最大化。 （3）加大科技创新和产品研发投入，提高产品技术水平。以博士后科研工作站为平台，以系列彩色、电荷调节剂新产品为研发重点，加强与高校、科研院所的技术合作，开展新技术、新产品的研究与开发。 （4）实施积极的人才战略。优秀的人才是公司未来持续成长和技术创新的源泉和保障。为适应公司业务的快速增长，公司将以良好的工作环境、人性化的企业文化和宽广的个人职业成长空间、有吸引力的薪酬安排吸引高素质的人才为公司服务。 （三）公司经营存在的主要困难及应对措施 随着公司经营规模的快速扩张，对管理水平提出了更高的要求。建立更为有效的人力资源体系、完善人才结构将成为公司面临的紧要问题。目前，公司正在大力建设人才招聘与内部培养机制，保障公司的快速发展。 由于彩色聚合碳粉规模化生产还在项目建设过程中，公司仍将面临潜在市场风险。我们将严格按照工程计划，合理规划，科学施工，在保障生产安全的前提下加快各项目建设进展。 湖北鼎龙化学股份有限公司2011年第一季度季度报告全文 4 此外，在节能降耗的大背景下，公司还将努力减低水电气综合动力成本。 §4 重要事项 4.1 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 √ 适用 □ 不适用 （一）股份锁定承诺 公司共同实际控制人朱双全、朱顺全及其他股东王斌、黄金辉、兰泽冠、杨波、曾爱莲、左新举、鲁丽平、李冬生、陈曦、梁珏、刘胜荣、戴远征、饶峰、朱献民、王玉宾、宋军、田梅、田凯军承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的股份。 公司股东中国宝安集团控股有限公司、深圳市创新投资集团有限公司、湖北省高新技术产业投资有限公司、武汉科技创新投资有限公司、中国风险投资有限公司、李林承诺：将严格遵守和履行中华人民共和国法律法规和规范性文件中有关限制股份流通的规定，自公司股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其持有的发行人股份，也不由发行人回购其持有的该等股份。 作为公司股东的董事、监事及高管同时承诺：将遵守和履行中华人民共和国法律法规和规范性文件中有关限制股份流通的规定，保证在担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其所持有的公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其持有的公司股份。 （二）避免同业竞争承诺 2009年7月22日，为了避免与公司之间的同业竞争，公司的实际控制人朱双全、朱顺全分别向公司出具了《避免同业竞争的承诺函》，主要承诺内容如下： “承诺人及其控制的企业均未生产、开发任何与公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，未直接或间接经营任何与公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也未参与投资任何与公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。” “自承诺函签署之日起，承诺人及其控制的企业将不在境内外生产、开发任何与公司及其下属子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品，不直接或间接经营任何与公司及其下属子公司经营的业务构成竞争或可能构成竞争的业务，也不参与投资任何与股份公司及其下属子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业。” “承诺人及其控制的企业进一步拓展产品和业务范围，承诺人及其控制的企业将不在境内外开展与公司及其下属子公司的产品和业务相竞争，并优先推动公司及其下属子公司的业务发展。在可能与公司及其