汇川技术：2011年第三季度报告全文

深圳市汇川技术股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 1 深圳市汇川技术股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。 1.3 公司负责人朱兴明、主管会计工作负责人刘迎新及会计机构负责人(会计主管人员)刘迎新声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 单位：元 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（%） 总资产（元） 2,667,291,018.11 2,462,611,959.98 8.31% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,422,222,479.15 2,294,428,289.72 5.57% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 11.21 21.24 -47.22% 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） -58,785,602.87 -163.80% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） -0.27 -131.76% 报告期 比上年同期增减（%） 年初至报告期期末 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 289,207,660.75 51.32% 789,887,920.75 68.70% 归属于上市公司股东的净利润（元） 87,899,490.85 39.13% 257,900,938.88 70.13% 基本每股收益（元/股） 0.41 5.13% 1.19 26.60% 稀释每股收益（元/股） 0.41 5.13% 1.19 26.60% 加权平均净资产收益率（%） 3.70% -15.12% 10.97% -41.02% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.71% -15.09% 10.80% -40.69% 说明：1、公司于2010年9月28日在深圳证券交易所上市，公开发行2,700万股后股本总额为10,800万股；因公司在2011年5月3日进行公积金转增股本，以总股本10,800万股股为基数，向全体股东每10 股转增10股，合计转增股本10,800万股，实施完成后，现公司总股本为21,600万股，报告期内基本每股收益按发行在外的普通股加权计算，对派发股票股利、资本公积转增资本，按调整后的股数重新计算上年同期的每股收益。 2、表中所列财务指标均按中国证监会规定的计算公式计算。 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用 单位：元 深圳市汇川技术股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 2 非经常性损益项目 金额 附注（如适用） 非流动资产处置损益 -91,148.35 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 5,350,004.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -699,954.36 所得税影响额 -691,167.92 少数股东权益影响额 -2,980.61 合计 3,864,752.76 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 报告期末股东总数（户） 5,616 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 5,184,068 人民币普通股 中国农业银行－景顺长城内需增长开放式证券投资基金 3,166,278 人民币普通股 融通新蓝筹证券投资基金 3,100,000 人民币普通股 中国工商银行－汇添富均衡增长股票型证券投资基金 2,826,632 人民币普通股 中国银行－景顺长城动力平衡证券投资基金 2,141,492 人民币普通股 中国工商银行－景顺长城新兴成长股票型证券投资基金 1,988,740 人民币普通股 中国建设银行－华商盛世成长股票型证券投资基金 1,981,146 人民币普通股 中国银行－银华优质增长股票型证券投资基金 1,980,369 人民币普通股 中国民生银行－华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 1,952,221 人民币普通股 中国建设银行－银华富裕主题股票型证券投资基金 1,315,990 人民币普通股 2.3 限售股份变动情况表 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 深圳市汇川投资有限公司 40,500,000 0 0 40,500,000 首发承诺 2013年9月28日 朱兴明 17,787,600 0 0 17,787,600 首发承诺 2013年9月28日 熊礼文 7,921,800 0 0 7,921,800 首发承诺 2013年9月28日 李俊田 7,921,800 0 0 7,921,800 首发承诺 2013年9月28日 刘迎新 7,921,800 0 0 7,921,800 首发承诺 2013年9月28日 唐柱学 7,921,800 0 0 7,921,800 首发承诺 2013年9月28日 姜 勇 7,921,800 0 0 7,921,800 首发承诺 2013年9月28日 深圳市汇川技术股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 3 刘国伟 7,743,600 0 0 7,743,600 首发承诺 2013年9月28日 宋君恩 4,746,600 0 0 4,746,600 首发承诺 2013年9月28日 杨春禄 4,746,600 0 0 4,746,600 首发承诺 2013年9月28日 张卫江 4,746,600 1,186,650 0 3,559,950 首发承诺 2011年9月28日 周 斌 4,746,600 1,186,650 0 3,559,950 首发承诺 2011年9月28日 陈本强 4,746,600 1,186,650 0 3,559,950 首发承诺 2011年9月28日 李 芬 4,746,600 1,186,650 0 3,559,950 首发承诺 2011年9月28日 陆松泉 4,746,600 1,186,650 0 3,559,950 首发承诺 2011年9月28日 柏子平 4,665,600 1,166,400 0 3,499,200 首发承诺 2011年9月28日 李友发 4,665,600 1,166,400 0 3,499,200 首发承诺 2011年9月28日 刘宇川 4,665,600 1,166,400 0 3,499,200 首发承诺 2011年9月28日 潘 异 4,568,400 0 0 4,568,400 首发承诺 2013年9月28日 李晓春 4,568,400 1,142,100 0 3,426,300 首发承诺 2011年9月28日 合计 162,000,000 10,574,550 0 151,425,450 － － §3 管理层讨论与分析 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 3.1.1 资产负债表项目大幅变动情况和原因说明 1、报告期内，应收账款期末余额较年初增长167.82%，主要原因系公司销售规模扩大，销售收入增长，截至本报告期末，近期实行的收入尚未到货款结算周期所致。 2、报告期内，预付款项期末余额较年初增长835.19%，主要原因系（1）子公司苏州汇川竞拍取得编号为“苏吴国土2010-G-085”地块的国有土地使用权，本报告期内预付了土地购买价款及相关土地交易费用；（2）公司正常预付材料款、设备款增加所致。 3、报告期内，应收利息期末余额较年初增长298.53%，主要原因系公司预提的银行定期存款利息收入增加所致。 4、报告期内，其他应收款期末余额较年初增长239.22%，主要原因系（1）公司销售人员出差借备用金，暂未报销 ；（2）子公司苏州汇川支付了本报告期内新购买土地的开工保证金。 5、报告期内，存货期末余额较年初增长150.31%，主要原因系筹备苏州工厂生产及搬迁，需要储备大量原材料及库存备货。 6、报告期内，固定资产期末余额较年初增长506.37%，主要原因系子公司苏州汇川在建工程项目达到预计可使用状态转入固定资产及新增机器设备、运输设备和办公设备等所致。 7、报告期内，在建工程期末余额较年初下降77.00%，主要原因系子公司苏州汇川在建工程项目达到预计可使用状态转入固定资产所致。 8、报告期内，无形资产期末余额较年初增长105.18%，主要原因系公司购入Oracle系统软件及收购长春市汇通电子有限责任公司过程中受让取得专利及商标增加所致。 9、报告期内， 长期待摊费用期末余额较年初增长123.50%，主要原因系（1）公司对部分老旧厂房和实验室进行更新、改造，装修费用增加；（2）子公司苏州汇川在建厂房建设期间待摊销的绿化工程费用。 10、报告期内，递延所得税资产期末余额较年初增长129.62%，主要原因系计提的坏账准备及合并报表过程中内部销售未实现的利润增加，导致所确认的递延所得税资产相应增加。 11、报告期内，应付账款期末余额较年初增长76.25%，主要原因系（1）公司生产规模扩大，材料采购增加；（2）子公司苏州汇川应付设备款、工程款增加。 12、报告期内，应付职工薪酬期末余额较年初下降38.29%，主要原因系公司发放了2010年年末计提的年终奖金所致。 13、报告期内，其他应付款期末余额较年初增长63.40%，主要原因系公司销售规模扩大，应付未付的员工费用及促销费用增加。 14、报告期内，递延所得税负债期末余额较年初增长293.34%，主要原因系公司预提的银行定期存款利息收入增加所致。 15、报告期内，实收资本期末余额较年初增长100.00%，主要原因系公司实施了《2010年年度利润分配和资本公积金转增股本预案》，以资本公积转增股本。 16、报告期内，未分配利润期末余额较年初增长41.71%，主要原因系公司销售收入增加，盈利增长所致。 17、报告期内，少数股东权益期末余额较年初增长637.15%，主要原因系（1）子公司所有者权益增加；（2）公司将所持有子 深圳市汇川技术股份有限公司2011年第三季度季度报告全文 4 公司汇川控制的23%的股权转让给汇川控制其他股东以外的第三方，从而母公司持股比例下降。详见公司公告（编号：2011-044）。 18、报告期内，外币折算报表差额期末余额较年初增加-506,749.45，主要原因系将报告期新纳入合并报表范围的香港子公司的报表项目折算成人民币反映所致。 3.1.2 利润表项目大幅变动情况和原因说明 1、报告期内，营业收入本年1-9月较上年同期增长68.70%，主要原因系上市后公司品牌得到提升，提高了市场开拓力度，销售规模扩大，收入相应增加。 2、报告期内，营业成本本年1-9月较上年同期增长55.04%，主要原因系公司营业收入增长，产量增加，成本也相应增长。 3、报告期内，营业税金及附加本年1-9月较上年同期增长410.65%，主要原因系（1）公司销售收入增长，相关税费增加；（2）从2010年12月起深圳市城市维护建设税税率由1%调高至7%，从2011年1月1日起，深圳市开始征收地方教育费附加，使得相关税费较上年同期有较大幅度的增长。 4、报告期内，销售费用本年1-9月较上年同期增长82.22%，主要原因系公司加大了销售力度，增加销售人员，使得销售人员工资、福利费、差旅费及促销费用、运输费用等相应增加。 5、报告期内，管理费用本年1-9月较上年同期增长124.83%，主要原因系公司规模扩大，管理人员增加,相应的工资、福利费、办公费增加以及公司加大研发投入，相应的研发费用增加。 6、报告期内，财务费用本年1-9月较上年同期下降3670.89%，主要原因系公司2010年9月公开发行股票收到