汇川技术：2012年第三季度报告全文

深圳市汇川技术股份有限公司2012年第三季度报告 1 2012年第三季度报告 一、重要提示 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人朱兴明、主管会计工作负责人刘迎新及会计机构负责人(会计主管人员)刘迎新声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 二、公司基本情况 （一）主要会计数据及财务指标 以前报告期财务报表是否发生了追溯调整 □ 是 √ 否 □ 不适用 2012.9.30 2011.12.31 本报告期末比上年度期末增减（%） 总资产（元） 2,862,263,037.15 2,673,034,256.55 7.08% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,616,526,715.17 2,503,831,914.53 4.50% 股本（股） 388,800,000 216,000,000 80.00% 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 6.73 11.59 -41.93% 2012年1-9月 比上年同期增减（%） 经营活动产生的现金流量净额（元） 178,555,414.48 403.74% 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.46 270.37% 2012年7-9月 比上年同期增减（%） 2012年1-9月 比上年同期增减（%） 营业总收入（元） 332,637,713.21 15.02% 860,950,935.91 9.00% 归属于上市公司股东的净利润（元） 99,917,926.05 13.67% 241,937,923.51 -6.19% 基本每股收益（元/股） 0.26 13.04% 0.62 -6.06% 稀释每股收益（元/股） 0.26 13.04% 0.62 -6.06% 加权平均净资产收益率（%） 3.89% 0.19% 9.42% -1.55% 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 3.62% -0.09% 8.97% -1.83% 扣除非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 项目 年初至报告期期末金额（元） 说明 深圳市汇川技术股份有限公司2012年第三季度报告 2 非流动资产处置损益 400,798.67 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 - 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 13,875,931.74 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 - 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 - 非货币性资产交换损益 - 委托他人投资或管理资产的损益 - 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 - 债务重组损益 - 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 - 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 - 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 - 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 - 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 - 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - 对外委托贷款取得的损益 - 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 - 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 - 受托经营取得的托管费收入 - 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -473,207.16 其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 少数股东权益影响额 11.92 所得税影响额 -2,217,764.39 合计 11,585,770.78 -- 注：各非经常性损益项目按税前金额列示。 （二）报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 报告期末股东总数（户） 7080 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称 期末持有无限售条件股份的数量 股份种类及数量 种类 数量 中国农业银行－景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金 8,115,512 人民币普通股 8,115,512 深圳市汇川技术股份有限公司2012年第三季度报告 3 中国农业银行－景顺长城内需增长开放式证券投资基金 4,513,944 人民币普通股 4,513,944 中国建设银行－华宝兴业 行业精选股票型证券投资 基金 2,908,155 人民币普通股 2,908,155 中国工商银行－富国天惠 精选成长混合型证券投资 基金（ＬＯＦ） 2,807,008 人民币普通股 2,807,008 中国工商银行－景顺长城 中小盘股票型证券投资基 金 2,591,080 人民币普通股 2,591,080 中国银行－富兰克林国海 中小盘股票型证券投资基 金 2,551,757 人民币普通股 2,551,757 中国工商银行－富兰克林 国海中国收益证券投资基 金 2,507,528 人民币普通股 2,507,528 中国工商银行－景顺长城 新兴成长股票型证券投资 基金 2,200,000 人民币普通股 2,200,000 陈本强 2,090,970 人民币普通股 2,090,970 张卫江 2,068,470 人民币普通股 2,068,470 股东情况的说明 无 （三）限售股份变动情况 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 解除限售日期 深圳市汇川投资有限公司 72,900,000 0 0 72,900,000 首发承诺 2013年9月28日 朱兴明 32,017,680 0 0 32,017,680 首发承诺 2013年9月28日 熊礼文 14,259,240 0 0 14,259,240 首发承诺 2013年9月28日 李俊田 14,259,240 0 0 14,259,240 首发承诺 2013年9月28日 刘迎新 14,259,240 0 0 14,259,240 首发承诺 2013年9月28日 唐柱学 14,259,240 0 0 14,259,240 首发承诺 2013年9月28日 姜 勇 14,259,240 0 0 14,259,240 首发承诺 2013年9月28日 刘国伟 13,938,480 0 0 13,938,480 首发承诺 2013年9月28日 宋君恩 8,543,880 0 0 8,543,880 首发承诺 2013年9月28日 杨春禄 8,543,880 0 0 8,543,880 首发承诺 2013年9月28日 张卫江 6,407,910 202,500 0 6,205,410 首发承诺 2013年9月28日 周 斌 6,407,910 270,000 0 6,137,910 首发承诺 2013年9月28日 陈本强 6,407,910 135,000 0 6,272,910 首发承诺 2013年9月28日 李 芬 6,407,910 0 0 6,407,910 首发承诺 2013年9月28日 陆松泉 6,407,910 270,000 0 6,137,910 首发承诺 2013年9月28日 柏子平 6,298,560 337,500 0 5,961,060 首发承诺 2013年9月28日 李友发 6,298,560 270,000 0 6,028,560 首发承诺 2013年9月28日 刘宇川 6,298,560 810,000 0 5,488,560 首发承诺 2013年9月28日 潘 异 8,223,120 0 0 8,223,120 首发承诺 2013年9月28日 深圳市汇川技术股份有限公司2012年第三季度报告 4 李晓春 6,167,340 337,500 0 5,829,840 首发承诺 2013年9月28日 合计 272,565,810 2,632,500 0 269,933,310 -- -- 三、管理层讨论与分析 （一）公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、 资产负债表项目大幅变动情况和原因说明 （1）报告期内，应收票据期末余额较年初增长29.90%，主要原因系：①随着公司销售收入增加，收到的票据相应增加②本报告期消化前期存货，2012年累计采购金额有所下降，应收票据背书转让金额减少； （2）报告期内，应收账款期末余额较年初增长96.29%，主要原因系：①公司为促进销售，提高部分优质客户的信用额度，延长付款期；②公司第三季度销售收入相比2011年第四季度销售收入有所增加，近期实现的收入尚未到货款结算周期。 （3）报告期内，应收利息期末余额较年初增长267.46%，主要原因系公司预提的银行定期存款利息收入增加所致； （4）报告期内，其他应收款期末余额较年初增长59.01%，主要原因系：①公司销售人员增加，员工出差借备用金，暂未报销；②报告期内公司支付投标保证金199.36万元，尚未核销； （5）报告期内，存货期末余额较年初减少31.99%，主要原因系2011年公司为募投项目生产启动进行了存货储备，2012年报告期内募投项目正常生产消化前期存货，存货期末总量下降； （6）报告期内，在建工程期末余额较年初增长81.18%，主要原因系苏州汇川二期土建勘测设计开工所致； （7）报告期内，长期待摊费用期末余额较年初增长322.93%，主要原因系苏州汇川厂区绿化工程完工增加所致； （8）报告期内，递延所得税资产期末余额较年初增长116.84%，主要原因系公司计提的坏账准备、合并报表过程中内部销售未实现的利润增加及递延收益增加，使得确认的递延所得税资产相应增加所致； （9）报告期内，应付账款期末余额较年初增长57.69%，主要原因系公司2012年从第二季度开始每季度采购量略有增加，应付账款相应增加； （10）报告期内，预收款项期末余额较年初增长107.87%，主要 原因系公司近期新产品线订单有所增加，预收货款相应增加； （11）报告期内，应交税费期末余额较年初增长576.47%，主要原因系公司消化前期材料库存导致材料采购量下降，相应引起可抵扣的增值税进项税下降所致； （12）报告期内，预计负债期末余额较年初增长31.89%，主要原因系本报告期内公司计提的售后保修费增加所致； （13）报告期内，其他非流动负债期末余额较年初增长75.50%，主要原因系公司将收到的与资产相关或弥补以后期间费用的政府补助作为递延收益确认； （14）报告期内，实收资本期末余额较年初增长80.00%，主要原因系2012年4月20日，经公司2011年年度股东大会审议批准，以资本公积向全体股东每10股转增8股所致； （15）报告期内，外币报表折算差额期末余额较年初增长49.48%，主要原因系纳入合并报表范围的境外子公司的报表项目折算成人民币所致； （16）报告期内，少数股东权益期末余额较年初增长35.58%，主要原因系子公司江苏汇程吸收少数股东权益投资所致。 2、利润表项目大幅变动情况和原因说明 （1）报告期内，销售费用本年1-9月较上年