上海贝岭：2012年第三季度报告

上海贝岭股份有限公司 600171 2012年第三季度报告 1 目录 §1 重要提示 .......................................................................... 2 §2 公司基本情况 ...................................................................... 2 §3 重要事项 .......................................................................... 3 §4 附录 .............................................................................. 5 2 §1 重要提示 1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 1.2 公司全体董事出席董事会会议。 1.3 公司第三季度财务报告未经审计。 1.4公司负责人赵贵武、主管会计工作负责人李智及会计机构负责人（会计主管人员）佟小丽声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。 §2 公司基本情况 2.1 主要会计数据及财务指标 币种:人民币 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%) 总资产(元) 2,064,610,790.42 1,936,604,204.67 6.61 所有者权益（或股东权益）(元) 1,733,555,840.55 1,691,641,307.98 2.48 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 2.573 2.511 2.48 年初至报告期期末 （1－9月） 比上年同期增减(%) 经营活动产生的现金流量净额(元) 28,100,897.25 141,671.14 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.042 141,671.14 报告期 （7－9月） 年初至报告期期末 （1－9月） 本报告期比上年同期增减(%) 归属于上市公司股东的净利润(元) 6,697,769.39 31,530,847.58 519.46 基本每股收益（元/股） 0.010 0.047 519.46 扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股) -0.004 0.008 71.43 稀释每股收益（元/股） 0.010 0.047 519.46 加权平均净资产收益率（%） 0.39 1.83 增加545.18个百分点 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） -0.14 0.31 增加74.54个百分点 扣除非经常性损益项目和金额： 单位：元 币种:人民币 项目 年初至报告期期末金额 （1－9月） 说明 非流动资产处置损益 -685,661.39 处置固定资产 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 29,093,520.00 政府补贴收入 债务重组损益 66,547.99 确认债务重组收益 单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 592,923.92 已计提坏账准备的应收账款收回 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,860,586.02 主要为：保险公司赔偿，无法支付货款，捐赠支出 所得税影响额 -4,630,038.61 少数股东权益影响额（税后） -82,614.94 合计 26,215,262.99 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股 3 报告期末股东总数（户） 90,484 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类 中国电子信息产业集团有限公司 187,362,986 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司－华商盛世成长股票型证券投资基金 22,921,566 人民币普通股 中国民生银行股份有限公司－华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金 13,681,388 人民币普通股 宏源证券－建行－宏源3号红利成长集合资产管理计划 12,311,159 人民币普通股 申银万国证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,386,131 人民币普通股 国泰君安证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 2,052,691 人民币普通股 中国农业银行股份有限公司－南方中证500指数证券投资基金(LOF) 1,658,838 人民币普通股 谢国恩 1,611,100 人民币普通股 谈凤仙 1,507,500 人民币普通股 中国建设银行股份有限公司－信诚中证500指数分级证券投资基金 1,275,915 人民币普通股 §3 重要事项 3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因 √适用 □不适用 资产负债 单位：元 币种:人民币 项目 本期末 上年末 变动幅度 原因说明 应收利息 4,413,065.42 1,461,564.55 201.94% 定期存款利息增加 应收股利 3,563,043.92 -100.00% 收回股利 其他应收款 11,987,702.07 7,888,069.49 51.97% 广东桉洋保全担保金 其他流动资产 55,329,733.51 137,604.93 40109.12% 购买理财产品 在建工程 186,864,723.21 136,443,655.04 36.95% 技术研发中心项目投入增加 开发支出 1,230,882.32 445,879.51 176.06% 研发投入的增加 短期借款 16,400,000.00 5,000,000.00 228.00% 阿法迪借款 预收款项 10,189,847.84 1,590,317.82 540.74% 海华预收货款增加 应交税费 -623,167.16 -463,127.12 34.56% 留抵税额增加 利润表 单位：元 币种:人民币 项目 本期 上年同期 变动幅度 原因说明 财务费用 -10,410,507.77 -4,345,176.55 139.59% 定期存款及利率调整 资产减值损失 -592,923.92 -2,175,555.20 -72.75% 坏账收回少 营业外收入 31,114,667.38 16,750,189.27 85.76% 确认政府补贴增加 营业外支出 734,561.19 125,461.99 485.49% 固定资产报废增加（冷冻机） 现金流量 单位：元 币种:人民币 项目 本期 上年同期 变动幅度 原因说明 收到其他与经营活动有关的现金 69,072,300.56 33,562,231.68 105.80% 收到政府补贴增加 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 7,508,582.20 4,318,595.00 73.87% 收到无形资产转让款 投资支付的现金 55,000,000.00 637,550.00 8526.77% 购买理财产品 取得借款收到的现金 24,400,000.00 5,000,000.00 388.00% 阿法迪借款增加 偿还债务支付的现金 13,000,000.00 5,000,000.00 160.00% 阿法迪借款到期 分配股利、利润或偿付利息支10,216,127.10 6,738,077.73 51.62% 支付11年股利增加 4 付的现金 3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用 □不适用 3.2.1 2012年9月8日上午，上海贝岭子公司上海贝岭微电子制造有限公司生产车间发生火灾。经现场核实无人员伤亡，亦未发生有毒有害化学品的泄漏；现场财产均投保（参见公司2012年9月11日刊登在上海证券交易所网站上的公告）。截至本报告期末，有关起火原因及财产损失正在调查和评估中，生产线处于停产状态。公司正在积极配合相关权威机构的调查和评估，及时履行信息披露义务。 3.2.2 公司于2012年8月3日召开的五届十二次董事会以通讯表决方式审议通过了《关于投资苏州同冠微电子有限公司项目的议案》，公司管理层与相关投资方签订了投资协议（参见公司2012年8月17日刊登在上海证券交易所网站上的公告）。受9月8日上海贝岭微电子制造有限公司生产制造车间火灾的影响，给相关投资项目带来变数。目前，正在与各投资方协商修改原投资方案。 3.2.3 公司建造的研发中心大楼，报告期内已完成基建和配套设施工程建设，目前处在各单项工程和总体的验收阶段。 3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况 □适用 √不适用 3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 □适用 √不适用 3.5 报告期内现金分红政策的执行情况 2012年4月12日公司召开的五届十次董事会审议通过2011年度利润分配方案为：以年末总股本673,807,773股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.15元（含税），占2011年实现的可供分配的净利润31.71%。 2012年5月10日公司召开的2011年度股东大会审议通过利润分配方案。 2012年6月11日公司发布"上海贝岭2011年度利润分配实施公告"，6月14日为股权登记日，6月15日为除息日，6月21日通过中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成向社会股东发放现金红利。公司实际控制人中国电子信息产业集团有限公司所得红利由公司直接付给。 上海贝岭股份有限公司 法定代表人:赵贵武 2012年10月20日 5 §4 附录 4.1 合并资产负债表 2012年9月30日 编制单位: 上海贝岭股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计 项目 期末余额 年初余额 流动资产： 货币资金 432,256,913.72 506,487,471.37 交易性金融资产 应收票据 19,073,286.37 16,822,501.46 应收账款 189,146,003.50 177,620,625.11 预付款项 11,154,745.80 12,660,672.85 应收利息 4,413,065.42 1,461,564.55 应收股利 3,563,043.92 其他应收款 11,987,702.07 7,888,069.49 买入返售金融资产 存货 127,370,026.22 110,610,405.11 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 55,329,733.51 137,604.93 流动资产合计 850,731,476.61 837,251,958.79 非流动资产： 发放委托贷款及垫款 可供出售金融资产 持有至到期投资 长期应收款 长期股权投资 860,473,923.07 858,398,382.77 投资性房地产 固定资产 113,445,246.10 115