达威股份：2016年第三季度报告全文

四川达威科技股份有限公司2016年第三季度报告全文 1 四川达威科技股份有限公司 2016年第三季度报告 2016-042 2016年10月 四川达威科技股份有限公司2016年第三季度报告全文 2 第一节 重要提示 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人严建林、主管会计工作负责人李红及会计机构负责人(会计主管人员)罗梅声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。 四川达威科技股份有限公司2016年第三季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 671,532,255.81 393,606,032.48 70.61% 归属于上市公司股东的净资产（元） 605,792,802.09 314,270,263.01 92.76% 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业总收入（元） 74,118,255.08 8.05% 206,888,241.22 6.51% 归属于上市公司股东的净利润（元） 14,192,950.09 20.32% 38,880,050.75 27.80% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 13,238,712.13 18.52% 37,856,796.97 21.52% 经营活动产生的现金流量净额（元） -- -- 32,630,398.12 -35.48% 基本每股收益（元/股） 0.29 11.54% 0.84 23.53% 稀释每股收益（元/股） 0.29 11.54% 0.84 23.53% 加权平均净资产收益率 3.30% -18.92% 10.74% 0.09% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 40,383.88 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 1,252,816.18 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -88,963.32 减：所得税影响额 180,982.96 合计 1,023,253.78 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 四川达威科技股份有限公司2016年第三季度报告全文 4 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、重大风险提示 1、宏观经济环境变化引致的业绩波动风险 皮革作为一种重要的材料，广泛应用于制作汽车坐垫、沙发、箱包、衣饰、鞋靴、体育用具等。我国皮革行业经过多年的积累和发展，目前已经形成和拥有全球最完整、最庞大的产业链，皮革化学品作为皮革行业的重要一环，亦随之发展壮大，产品品质不断提升，产品种类日益完善。 目前全球经济大势呈现出缓慢复苏的迹象，经济宏观层面的改善将逐步传导至终端消费，对于皮革主体行业稳步发展具备外部条件支撑作用。但是，全球经济复苏存在一定的不确定性，加之生态环保愈发严格、贸易保护手段频出、劳动力和原皮等主要要素成本居高不下等复杂局面，给皮革行业带来严峻挑战的同时，也促使行业寻求转移、升级、转型的变革机遇。在全球经济复苏不确定性，生态环保愈发严格、贸易保护手段频出、劳动力和原皮等主要要素成本居高不下等复杂局面下，皮革化学品企业的业绩也可能将随着宏观经济形势变化和皮革主体行业起伏而产生波动。 2、募集资金运用的风险 随着公司销售市场迅速拓展，客户对于公司高质量、绿色、清洁、环保的皮革化学品需求不断增长。公司本次募集资金投资项目：“清洁制革化工材料及高性能皮革化学品新建（53,000t/a）项目”和“18,000t/a规模环保型皮革化学品技改扩建项目”均具有核心技术，项目筹建生产的产品具备绿色、清洁、环保特性，市场前景良好。预计项目建设完成后，公司皮革化学品总生产能力将大幅提升，生产自动化程度进一步增强。需要注意的是，募投项目实施之后，公司生产能力扩大，公司的销售如果不能同步扩张，将造成产能部分闲置，影响公司经营业绩。 因此，针对公司产能扩张带来的风险，公司将积极开拓市场及与客户沟通，保证募集资金投资项目顺利达产并实现预期效益。 3、应收账款回收的风险 2016年1-9月公司应收账款账面价值为13,106.13万元，占总资产的比例分别为19.52%，占同期主营业务收入的比例为63.35%。其主要原因系：目前针对或涉及制革和毛皮环保方面的标准密集出台和实施，国家的环境保护措施日渐严格、完善，对企业节能减排、清洁生产的要求不断提高。下游皮革和毛皮企业节能环保投入大幅增加，加之公司客户以中小民营企业为主，在目前的宏观经济环境和货币信贷政策下取得银行贷款较为困难，造成流动资金较为紧张。 随着公司业务规模的扩大，公司应收账款可能保持在较高水平，影响公司的资金周转速度和经营活动的现金流量。针对应收账款回收的风险，公司通过制定合理的信用政策、加强应收账款内部控制、建立和完善应收账款工作责任制度，以回款率和坏账率作为销售部门的主要考核指标，每个销售人员必须对每一项销售业务从签订合同到回收资金全过程负责，以推动各销售人员积极地加大应收账款的回收力度。 三、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 14,815 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 四川达威科技股份有限公司2016年第三季度报告全文 5 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 严建林 境内自然人 23.13% 13,815,790 13,815,790 吴冬梅 境内自然人 16.71% 9,984,649 9,984,649 栗工 境内自然人 15.42% 9,210,526 9,210,526 成都展翔投资有限公司 境内非国有法人 8.35% 4,989,035 4,989,035 成都亚商富易投资有限公司 境内非国有法人 4.69% 2,800,000 2,800,000 嘉兴嘉禾九鼎投资中心（有限合伙） 境内非国有法人 3.68% 2,200,000 2,200,000 上海融高创业投资有限公司 境内非国有法人 2.18% 1,300,000 1,300,000 余玉芬 境内自然人 1.56% 929,857 成都易高成长创业投资有限公司 境内非国有法人 0.84% 500,000 500,000 赵瑞娟 境内自然人 0.25% 147,900 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 余玉芬 929,857 人民币普通股 929,857 赵瑞娟 147,900 人民币普通股 147,900 陈军 139,900 人民币普通股 139,900 上海旭诺资产管理有限公司－旭诺成长对冲5号证券投资基金 108,800 人民币普通股 108,800 廖军红 74,900 人民币普通股 74,900 中国工商银行－广发策略优选混合型证券投资基金 64,800 人民币普通股 64,800 叶政峰 60,700 人民币普通股 60,700 上海旭诺资产管理有限公司－旭诺朝阳1号私募投资基金 56,700 人民币普通股 56,700 金春斌 53,400 人民币普通股 53,400 海通期货股份有限公司－海通期货－安盈金睿资产管理计划 50,000 人民币普通股 50,000 上述股东关联关系或一致行动的上述股东中严建林、栗工、成都展翔投资有限公司为一致行动人，除此外，公司未知其 四川达威科技股份有限公司2016年第三季度报告全文 6 说明 他股东之间是否存在关联关系，也不知是否为一致行动人。 参与融资融券业务股东情况说明（如有） 股东廖军红除通过普通证券账户持有26,900股外，还通过海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有48,000股，实际合计持有74,900股；股东叶政峰通过万联证券有限责任公司客户信用交易担保证券账户持有60,700股，实际合计持有60,700股； 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 3、限售股份变动情况 √ 适用 □ 不适用 单位：股 股东名称 期初限售股数 本期解除限售股数 本期增加限售股数 期末限售股数 限售原因 拟解除限售日期 吴冬梅 9,984,649 0 0 9,984,649 首发限售 2017.8.12 栗工 9,210,526 0 0 9,210,526 首发限售 2019.8.12 严建林 13,815,790 0 0 13,815,790 首发限售 2019.8.12 成都易高成长创业投资有限公司 500,000 0 0 500,000 首发限售 2017.8.12 成都亚商富易投资有限公司 2,800,000 0 0 2,800,000 首发限售 2017.8.12 嘉兴嘉禾九鼎投资中心（有限合伙） 2,200,000 0 0 2,200,000 首发限售 2017.8.12 上海融高创业投资有限公司 1,300,000 0 0 1,300,000 首发限售 2017.8.12 成都展翔投资有限公司 4,989,035 0 0 4,989,035 首发限售 2019.8.12 合计 44,800,000 0 0 44,800,000 -- -- 四川达威科技股份有限公司2016年第三季度报告全文 7 第三节 管理层讨论与分析 一、报告期主要财务报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 资产负债表项目 期末余额 期初余额 变动幅度 主要变动原因 货币资金 28,783,311.24 18,160,065.03 58.50% 公司收到首次公开发行股票的募集资金。 应收票据 25,928,780.68 40,525,286.69 -36.02% 支付货款更多的使用应收票据。 其他流动资产 242,000,000.00 - 公司理财资金的增加。 在建工程 60,858,068.00 37,914,483.97 60.51% 上海金狮在建工程的增加。 其他非流动资产 1,597,349.57 179,688.22 788.96% 公司预付设备款增加。 短期借款 - 20,000,000.00 -100.00% 公司偿还了银行借款。 预收款项 749,151.52