海王生物：2017年第一季度报告全文

深圳市海王生物工程股份有限公司2017年第一季度报告全文 1 深圳市海王生物工程股份有限公司 2017年第一季度报告 2017年04月 深圳市海王生物工程股份有限公司2017年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事局、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事局会议。 公司负责人张思民、主管会计工作负责人沈大凯及会计机构负责人(会计主管人员)李爽声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 深圳市海王生物工程股份有限公司2017年第一季度报告全文 3 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 4,189,066,159.18 3,128,196,070.50 33.91% 归属于上市公司股东的净利润（元） 91,897,651.05 39,351,539.71 133.53% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 92,178,829.76 36,150,977.44 154.98% 经营活动产生的现金流量净额（元） -907,632,994.34 -224,750,893.82 -303.84% 基本每股收益（元/股） 0.0347 0.0538 -35.50% 稀释每股收益（元/股） 0.0347 0.0535 -35.14% 加权平均净资产收益率 1.70% 2.16% 同比下降0.46个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 17,474,257,076.60 16,661,466,476.44 4.88% 归属于上市公司股东的净资产（元） 5,456,670,552.61 5,366,054,914.26 1.69% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -482,506.53 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 50,701.27 减：所得税影响额 -107,951.32 少数股东权益影响额（税后） -42,675.23 合计 -281,178.71 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 深圳市海王生物工程股份有限公司2017年第一季度报告全文 4 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 158,155 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳海王集团股份有限公司 境内非国有法人 45.93% 1,216,445,128 765,306,120 质押 1,211,604,603 中国银行股份有限公司－工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 其他 0.87% 23,100,050 中国民生银行股份有限公司－浙商聚潮新思维混合型证券投资基金 其他 0.86% 22,735,235 深圳市深乾坤投资管理中心（有限合伙） 境内非国有法人 0.45% 11,992,000 中央汇金资产管理有限责任公司 国有法人 0.39% 10,394,250 刘占军 境内自然人 0.34% 8,883,793 6,662,845 中国农业银行股份有限公司－浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金 其他 0.30% 7,838,183 银河资本－招商银行－涌悦进取1号资产管理计划 其他 0.28% 7,316,380 张春玲 境内自然人 0.26% 6,839,400 中国农业银行股份有限公司－中其他 0.25% 6,501,975 深圳市海王生物工程股份有限公司2017年第一季度报告全文 5 证500交易型开放式指数证券投资基金 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳海王集团股份有限公司 451,139,008 人民币普通股 451,139,008 中国银行股份有限公司－工银瑞信医疗保健行业股票型证券投资基金 23,100,050 人民币普通股 23,100,050 中国民生银行股份有限公司－浙商聚潮新思维混合型证券投资基金 22,735,235 人民币普通股 22,735,235 深圳市深乾坤投资管理中心（有限合伙） 11,992,000 人民币普通股 11,992,000 中央汇金资产管理有限责任公司 10,394,250 人民币普通股 10,394,250 中国农业银行股份有限公司－浙商聚潮产业成长混合型证券投资基金 7,838,183 人民币普通股 7,838,183 银河资本－招商银行－涌悦进取1号资产管理计划 7,316,380 人民币普通股 7,316,380 张春玲 6,839,400 人民币普通股 6,839,400 中国农业银行股份有限公司－中证500交易型开放式指数证券投资基金 6,501,975 人民币普通股 6,501,975 中信银行股份有限公司－浦银安盛医疗健康灵活配置混合型证券投资基金 5,799,850 人民币普通股 5,799,850 上述股东关联关系或一致行动的说明 未知上述股东是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 股东深圳市深乾坤投资管理中心（有限合伙）通过光大证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份11,991,900股。股东张春玲通过中泰证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户持有本公司股份3,664,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 深圳市海王生物工程股份有限公司2017年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、本报告期期末货币资金余额较期初减少33.36%，主要是2016年非公开发行收到控股股东股权款所致； 2、本报告期期末预付款项余额较期初增加122.26%，主要是下属子公司预付货款增加所致； 3、本报告期期末其他流动资产较期初增加54.39%，主要是票据贴现利息增加所致； 4、本报告期期末短期借款余额较期初增加52.95%，主要是企业融资向银行短期借款增加所致； 5、本报告期期末应付利息余额较期初增加225.56%，主要是公司计提短期借款利息费用增加所致； 6、本报告期期末应付股利余额较期初增加43.58%，主要是本公司下属子公司分红款尚未付款完毕所致； 7、本报告期期末未分配利润余额较期初增加64.92%，主要是利润增长所致； 8、本报告期营业收入较上年同期增加33.91%，主要是阳光集中配送销售规模增长所致； 9、本报告期营业成本较上年同期增加34.00%，主要是阳光集中配送销售规模增长所致； 10、本报告期营业税金及附加较上年同期增加91.43%，主要是销售规模增长，流转税增加所致； 11、本报告期财务费用较上年同期减少39.28%，主要是本报告期平均借款金额较上年同期减少所致； 12、本报告期资产减值损失较上年同期增加6,051.28%，主要是公司本期按照相关会计政策计提坏账损失所致； 13、本报告期投资收益较上年同期增加100.00%，主要是上期公司下属子公司海王英特龙公司处置其全资子公司江苏海王英特龙股权产生的投资损失所致； 14、本报告期经营活动产生的现金流量净额较上年同期减少303.84%，主要是销售规模的增长，同时新增货款尚未到付款期所致； 15、本报告期投资活动产生的现金流量净额较上年同期减少9,001.62%，主要是本期对外投资增长所致； 16、本报告期筹资活动产生的现金流量净额较上年同期增加1650.31%，主要是本期对外融资增长所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √ 适用 □ 不适用 1、关于对外投资设立产业投资合伙企业的事项 报告期内相关后续工作正在开展中。详见公司于2016年11月26日、2017年1月24日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的相关公告。 2、发行债务融资工具事项 公司于2017年1月24日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准深圳市海王生物工程股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》（证监许可[2017]136 号）；于2017年2月收到中国银行间市场交易商协会出具的关于公司中期票据《接受注册通知书》（中市协注[2017]MTN56号）；于2017年2月收到中国银行间市场交易商协会出具的关于本公司短期融资券《接受注册通知书》（中市协注[2017]CP16号）。详见公司于2017年1月25日、2017年2月23日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网上刊登的相关公告。 重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引 关于对外投资设立产业投资合伙企业的事项 2017年01月24日 刊登于2017年1月24日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（公告编号：2017-002） 发行债务融资工具事项 2017年01月刊登于2017年1月25日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯 深圳市海王生物工程股份有限公司2017年第一季度报告全文 7 25日 网（公告编号：2017-005） 2017年02月23日 刊登于2017年2月23日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（公告编号：2017-007、公告编号：2017-008） 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 深圳海王集团股份有限公司 股份减持承诺 持有的非流通股份自获得上市流通权之日起48个月届满后，出售价格不低于每股10元(若自非流通股份获得上市流通权之日起至出售股份期间有派息、送股、资本公积金转增股份等事项，则对该价格作相应处理）。 2006年04月13日 长期有效 正在履行。1、海王集团2010年减持公司股份严格执行了本承诺；2、鉴于公司非流通股自获得上市流通权之日起至今，发生3次资本公积金转增股份情形，一是于2007 年实施了2006 年度利润分配方案即以资本公积金向全体股东每10股转增3 股，二是于2008 年实施的以资本公积金向无限售条件的流通股股东定向转增股份之追加对价安排，三是于2016年实施了2015年度利润分配方案即以资本公积金向全体股东每10股转增15股。为充分保护广大投资者的利益，追加对价安排不调整控股股东承诺的减持价格，仅对2006、2015 年度利润分配方案导致的股本变化进行减持价格的除权处理，即海王集团2007年的减持价格调整为7.70 元/股，2015年度资本公积金转增