格林美：2016年第一季度报告全文

格林美股份有限公司2016年第一季度报告全文 1 格林美股份有限公司 2016年第一季度报告 2016年04月 格林美股份有限公司2016年第一季度报告全文 2 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人许开华、主管会计工作负责人宋万祥及会计机构负责人(会计主管人员)穆猛刚声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 格林美股份有限公司2016年第一季度报告全文 3 第二节 主要财务数据及股东变化 一、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减 营业收入（元） 1,231,711,694.89 804,669,103.51 53.07% 归属于上市公司股东的净利润（元） 66,028,042.54 44,358,779.00 48.85% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 48,739,088.02 29,962,870.93 62.66% 经营活动产生的现金流量净额（元） -203,912,566.88 -384,064,739.87 46.91% 基本每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00% 稀释每股收益（元/股） 0.05 0.04 25.00% 加权平均净资产收益率 1.00% 1.04% -0.04% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 16,937,597,620.21 15,939,322,921.08 6.26% 归属于上市公司股东的净资产（元） 6,589,763,632.30 6,561,701,126.29 0.43% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位：元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -2,089.11 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） 22,970,429.20 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 92,266.62 减：所得税影响额 4,591,074.86 少数股东权益影响额（税后） 1,180,577.33 合计 17,288,954.52 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常 格林美股份有限公司2016年第一季度报告全文 4 性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 88,935 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押或冻结情况 股份状态 数量 深圳市汇丰源投资有限公司 境内非国有法人 12.54% 182,511,431 32,370,000 质押 51,741,500 深圳中植产投环保投资合伙企业（有限合伙） 境内非国有法人 5.47% 79,657,899 78,947,873 质押 78,947,873 广东省科技风险投资有限公司 国有法人 4.12% 60,010,824 上海星鸿资产经营有限公司－星鸿资产星耀成长2号格林美定增基金 境内非国有法人 2.31% 33,684,210 33,684,210 上海星通创业投资管理中心（有限合伙）－上海星通创业投资管理中心（有限合伙）－星通资本定向投资1号资产管理计划 境内非国有法人 2.17% 31,578,947 31,578,947 华夏人寿保险股份有限公司－万能保险产品 境内非国有法人 1.79% 26,021,052 26,021,052 平安资管－平安银行－平安资产创赢5号资产管理产品 境内非国有法人 1.67% 24,284,210 24,284,210 中国农业银行股份有限公司－中邮核心成长混合型证券投资基金 境内非国有法人 1.45% 21,052,631 21,052,631 上海德溢慧心股权投资有限公司－德溢慧心定增一号基金 境内非国有法人 1.45% 21,052,631 21,052,631 中融基金－海通证券－中融基金－中植产业投资增持资产管境内非国有法人 1.00% 14,549,100 格林美股份有限公司2016年第一季度报告全文 5 理计划 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 股份种类 数量 深圳市汇丰源投资有限公司 150,141,431 人民币普通股 150,141,431 广东省科技风险投资有限公司 60,010,824 人民币普通股 60,010,824 中融基金－海通证券－中融基金－中植产业投资增持资产管理计划 14,549,100 人民币普通股 14,549,100 深圳市殷图科技发展有限公司 13,020,000 人民币普通股 13,020,000 丰城市鑫源兴新材料有限公司 12,763,343 人民币普通股 12,763,343 中央汇金资产管理有限责任公司 12,435,300 人民币普通股 12,435,300 中国银行股份有限公司－华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金 11,268,486 人民币普通股 11,268,486 瑞士盈丰银行股份有限公司－客户资金 10,039,910 人民币普通股 10,039,910 全国社保基金一一二组合 10,007,856 人民币普通股 10,007,856 TEMASEK FULLERTON ALPHA PTE LTD 9,675,109 人民币普通股 9,675,109 上述股东关联关系或一致行动的说明 （1）深圳中植产投环保投资合伙企业（有限合伙）和中融基金－海通证券－中融基金－中植产业投资增持资产管理计划属于关联企业；（2）深圳市汇丰源投资有限公司法定代表人王敏与丰城市鑫源兴新材料有限公司法定代表人许开华为夫妻关系；（3）深圳市汇丰源投资有限公司与丰城市鑫源兴新材料有限公司为一致行动人。 前10名普通股股东参与融资融券业务情况说明（如有） 本报告期末公司前10名无限售条件股东中，股东深圳市殷图科技发展有限公司的普通证券账户持有公司股份数为2,860,000股，信用账户持有公司股份数为10,160,000股。 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 格林美股份有限公司2016年第一季度报告全文 6 第三节 重要事项 一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、其他流动资产较期初减少31.48%，主要因为年初使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品，本季度有赎回所致。 2、长期股权投资较期初增加889.92%，主要因为本期新增投资江苏广和慧云科技股份有限公司。 3、应付职工薪酬较期初减少43.90%，主要因为上年末计提年终奖金，本期已发放。 4、应交税费较期初减少34.76%，主要因为本期缴纳上年末计提税费。 5、应付利息较期初增加978.93%，主要因为本期计提债券、中票、短融利息影响，短融一年到期还本付息，债券及中票为按年支付。 6、其他应付款较期初减少33.34%，主要因为本期支付前期股权转让款。 7、一年内到期的非流动负债较期初增加38.69%，主要因为长期借款中一年内到期的增加。 8、其他流动负债较期初增加155.84%，主要因为本期新增短期融资券。 9、少数股东权益较期初增加43.51%，主要因为本期新增合并郴州市玺成环保科技有限公司、淮安繁洋企业管理有限公司、内蒙新创资源再生有限公司。 10、营业收入较去年同期增加53.07%，主要因为（1）本期电池材料产品销售规模增长；（2）相比上年同期新增合并浙江德威硬质合金制造有限公司、山西洪洋海鸥废弃电器电子产品回收处理有限公司、内蒙新创资源再生有限公司等公司。 11、营业成本较去年同期增加56.77%，主要因为销售收入增长，销售成本同步增长。 12、营业税金及附加较去年同期增加154.65%，主要因为本期销售收入增长，应纳税额增加，所计提的附加税也相应增加。 13、管理费用较去年同期增加51.89%，主要因为 （1）相比上年同期新增合并浙江德威硬质合金制造有限公司、山西洪洋海鸥废弃电器电子产品回收处理有限公司、内蒙新创资源再生有限公司等公司；（2）当期公司业务扩大，管理规模扩大所致。 14、财务费用较去年同期增加40.17%，主要系为了满足生产经营规模增长，本期新增中票、短融及银行贷款，对应的利息支出增加。 格林美股份有限公司2016年第一季度报告全文 7 15、投资收益较去年同期增加17863.27%，主要因为本期赎回上期理财产品获得收益增加。 16、收到的税费返还较去年同期增加137.45%，主要因为本期出口业务增加，相应退税金额增加。 17、支付的各项税费较去年同期增加52.98%，主要因为收入增长，相应的各类税费增长。 18、经营活动产生的现金流量净额较去年同期增加46.91%，主要因为本期销售商品收到的现金增加。 19、收回投资收到的现金较去年同期增加100%，主要因为本期银行短期理财产品到期收回。 20、购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金较去年同期减少73.64%，主要因为本期在建项目的投入有所减少。 21、取得投资收益收到的现金较去年同期增加100%，主要因为本期收到理财产品的收益。 22、投资支付的现金较去年同期增加100%，主要因为本期购买银行理财产品及支付江苏凯力克钴业股份有限公司、浙江德威硬质合金制造有限公司、荆门德威格林美钨资源循环利用有限公司的股权转让款和江苏广和慧云科技股份有限公司的投资款。 23、取得子公司及其他营业单位支付的现金净额较去年同期增加100%，主要因为本期支付山西洪洋海鸥废弃电器电子产品回收处理有限公司、内蒙新创资源再生有限公司、淮安繁洋企业管理有限公司的股权收购款。 24、投资活动现金流出较去年同期增加185.73%，主要因为本期对外投资增加。 25、发行债券收到现金较去年同期增加100%，主要是由于本期收到发行的中票短融款。 26、支付其他与筹资活动有关的现金较去年同期增加100%，主要因为本期开立信用证及承兑汇票产生的银行保证金增加。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 三、公司、股东、实际控制人、收购人、董事、监事、高级管理人员或其他关联方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √ 适用 □ 不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报 格林美股份有限公司2016年第一季度报告全文 8 告书中所作承诺 资产重组时所作承诺 首次公开发行或再融资时所作承诺 公司董事和高级管理人员许开华、王敏、周波 股份限售承诺 在任职期间每年转让的股份不超过所间接持有公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不转让其间接持有公司的股份。 2010年