淮河能源：2020年第三季度报告

公司简称：淮河能源 淮河能源（集团）股份有限公司2020年第三季度报告正文 一、重要提示 1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。 1.3公司负责人王戎、主管会计工作负责人马进华及会计机构负责人（会计主管人员）章进虎保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 1.4本公司第三季度报告未经审计。 二、公司主要财务数据和股东变化 2.1主要财务数据 √适用□不适用 2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表 2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用 三、重要事项 3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因 √适用□不适用 1.应收款项融资增加主要是因为本期销售商品收到的银行承兑汇票增加。 2.预付账款增加主要是因为本期购买商品支付的预付款增加。3.其他应收款增加主要是因为本期应收的押金保证金增加。4.存货增加主要是因为本期煤炭库存量增加。5.其他流动资产减少主要是因为本期银行理财产品款减少。6.在建工程增加主要是因为本期固定资产投资增加。7.应付票据增加主要是因为本期应付银行承兑汇票增加。8.应付账款增加主要是因为本期采购商品应付款增加。9.预收款项减少主要是根据新收入准则，预收款项通过合同负债列报。10.合同负债增加主要是因为本期销售商品预收款项增加。11.应交税费减少主要是因为本期末应交增值税余额减少。12.一年内到期的非流动负债减少主要是因为本期偿还部分银行借款。13.专项储备增加主要是因为本期计提的维简费和安全生产费增加。 1.研发费用增加主要是因为本期研发支出费用化支出增加。 2.其他收益减少主要是因为本期收到的政府补助减少。 3.投资收益增加主要是因为本期对联营企业、合营企业投资收益增加。 4.资产减值损失减少主要是因为上年同期计提的固定资产减值准备。 5.信用减值损失增加主要是因为上年同期收到淮矿现代物流留债本金，冲减信用减值损失6,170.98万元。 6.资产处置收益增加主要是因为本期处置固定资产收益。 7.营业外收入减少主要是因为上年同期收到淮矿现代物流留债本金，计入营业外收入16,100.47万元。 三、现金流量表 1.经营活动产生的现金流量净额减少主要是因为本期销售商品、提供劳务收到的现金减少。 2.投资活动产生的现金流量净额增加主要是因为本期收回的银行理财款增加。 3.筹资活动产生的现金流量净额减少主要是因为本期偿还债务支付的款项增加。 3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1.关于公司重大资产重组相关事项 （1）2020年6月30日，公司召开第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第十九次会议，审议通过《关于终止公司重大资产重组事项的议案》，同意终止公司重大资产重组事项（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2020－037、038、039号公告）。 （2）2020年7月1日，公司发布《关于终止重大资产重组相关内幕知情人证券登记结算机构买卖股票情况查询结果的公告》，就公司重大资产重组预案披露之日（即2019年10月22日）起至公司披露拟终止本次重大资产重组事项的提示性公告之日（即2020年5月31日）止，相关内幕信息知情人在上述期间买卖公司股票情况进行披露（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2020－040号公告）。 （3）2020年7月3日，公司发布《关于召开终止重大资产重组投资者说明会的预告公告》，公司定于2020年7月6日上午10:00-11:30召开投资者说明会，就终止重大资产重组的相关情况与投资者进行交流和沟通（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2020－041号公告）。 （4）2020年7月7日，公司发布《关于终止重大资产重组投资者说明会召开情况的公告》，就说明会上投资者提出的主要问题及公司回复情况进行披露（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2020－042号公告）。 2.关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理事项 （1）2020年3月27日，公司发布《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的实施情况公告》，截至该公告披露日，公司及子公司在董事会授权其进行现金管理的额度范围和有效期内使用部分闲置自有资金购买的理财产品或进行的结构性存款已到期6笔，并按期收回了本金，共计取得理财收益5,537,929.15元；未到期10笔，预计到期理财收益共计10,363,561.65元（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2020－007号公告）。截至本报告披露日，上述购买的理财产品或进行的结构性存款均已到期，并按期收回了本金及收益，具体实施情况见下表： （2）2020年4月20日，公司召开第六届董事会第二十次会议和第六届监事会第十七次会议，审议通过了《关于公司及子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司合计使用最高额度不超过人民币70,000万元（含）的闲置自有资金购买期限不超过6个月（含）的安全性高、流动性好、稳健型的金融机构理财产品或进行结构性存款（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2020－013号、014号、019号公告）。截至本报告披露日，具体实施情况见下表： 3.关于上海淮矿资产管理有限公司增持公司股份相关事项 （1）2020年5月31日，公司发布《关于控股股东之一致行动人增持公司股份计划的公告》，上海淮矿资产管理有限公司（以下简称“上海淮矿”）计划自2020年6月3日起3个月内，以自有资金或自筹资金通过上交所交易系统（包括但不限于集中竞价和大宗交易的方式）择机增持公司股份，拟累计增持数量不低于7,772,600股，即不低于公司总股本的0.2%，且不超过77,725,200股，即不超过公司总股本的2%（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2020－032号公告）。 （2）2020年6月4日，公司发布《关于控股股东之一致行动人增持公司股份的进展公告》，上海 淮 矿于2020年6月3日通 过 上交 所 交易 系 统以集 中 竞价 交 易方 式 ，首次 增 持本 公 司股 份7,820,000股，增持金额约为1,739.54万元，占公司总股本比例约为0.20%。增持后，上海淮矿合计持有本公司股份数量为194,322,805股,占公司总股本比例约为5.00%（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2020－033号公告）。 （3）2020年6月13日，公司发布《关于控股股东之一致行动人增持公司股份的进展公告》，上海淮矿于2020年6月4日至2020年6月12日期间通过上交所交易系统以集中竞价交易方式，继续增持本公司股份31,049,900股，增持金额约为6,778.64万元，占公司总股本比例约为0.80%。截至2020年6月12日，上海淮矿累计增持本公司股份38,869,900股，增持金额约为8,518.18万元，占公司总股本比例约为1.00%。增持后，上海淮矿共持有本公司股份数量为225,372,705股,占公司总股本 比 例 约 为5.80%； 公 司 控 股 股 东 淮 南 矿 业及 其 一 致 行 动 人 上 海淮 矿 合 计 持 有 本 公 司2,425,466,454股股份,占公司总股本比例约为62.41%（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2020－034号公告）。 （4）2020年9月3日，公司发布《控股股东之一致行动人增持公司股份结果公告》，2020年9月2日，公司接到上海淮矿通知，上海淮矿增持本公司股份计划实施期已满，本次增持计划已实施完成。上海淮矿在本次股份增持计划实施期间（即2020年6月3日～2020年9月2日）通过上海证券交易所交易系统累计增持本公司72,372,600股股份，占公司总股本比例约为1.86%，增持总金额约为15,667.13万元。本次增持完成后，上海淮矿共持有本公司258,875,405股股份，占公司总股 本 比 例 约 为6.66%； 公 司 控 股 股 东 淮 南 矿 业 及其 一 致 行 动 人 上 海 淮 矿 合 计 持 有 本 公 司2,458,969,154股股份,占公司总股本比例约为63.27%。 4.关于公司董事会、监事会换届相关事项 2020年9月29日，公司召开第六届董事会第二十四次会议及第六届监事会第二十一次会议，分别审议通过《关于公司董事会换届选举的议案》、《关于公司监事会换届选举的议案》，提名王戎先生、刘万春先生、牛占奎先生、胡良理先生、马进华先生、张小平先生为公司第七届董事会非独立董事候选人，提名陈矜女士、李晓新先生、谢敬东先生为公司第七届董事会独立董事候选人；提名施夕友先生、张伟先生、叶道权先生为公司第七届监事会非职工代表监事候选人。上述选举事项已经公司于2020年10月29日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过（详见公司指定信息披露媒体及上海证券交易所网站刊登的临2020－046号、047号、050号公告）。 5.截止本报告披露日，根据公司《经营决策授权制度》规定的授权决策标准，由公司董事长办公会决策并实施事项： （1）2020年9月7日，公司召开2020年第三次董事长办公会，审议通过了公司《重大经营决策法律论证办法》、《规章制度法律审核办法》、《项目投资前期工作管理办法（试行）》、《违规经营投资责任追究暂行办法》以及公司重大资产重组中介服务费用有关事宜。 （2）2020年9月21，公司召开2020年第四次董事长办公会，审议通过关于公司所属子公司章程修订的审核意见及修改建议相关事项。 （3）2020年10月12日，公司召开2020年第五次董事长办公会，会议通报了2019年度公司各单位经营绩效考核情况，并审议通过了公司2019年度年薪制人员年薪发放方案。 3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明□适用√不适用