宏川智慧：2020年第三季度报告

证券代码：002930证券简称：宏川智慧债券代码：128121债券简称：宏川转债 广东宏川智慧物流股份有限公司 2020年第三季度报告正文 2020年10月 第一节重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人林海川、主管会计工作负责人李小力及会计机构负责人（会计主管人员）李小力声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 第二节公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 √适用□不适用 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因 □适用√不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前10名股东持股情况表 单位：股 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用√不适用 第三节重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √适用□不适用 1、合并资产负债表 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 √适用□不适用 1、报告期内，公司办理了《2019年股票期权与限制性股票激励计划》股票期权第一个行权期可行权的28.1736万份期权集中行权，本次可行权的股票期权已行权并上市流通。 2、报告期内，公司完成可转换公司债券（债券简称：宏川转债；债券代码：128121）的公开发行，并已在深圳证券交易所上市交易，募集资金总额（含发行费用）为67,000.00万元。 3、报告期内，公司使用公开发行可转换公司债券募集资金63,900.00万元对控股子公司福建港丰能源有限公司进行增资，用于募投项目实施。 4、报告期内，公司与东莞金控股权投资基金管理有限公司、东莞市上市莞企二号发展投资合伙企业（有限合伙）签署了《关于设立并购合伙企业的合作框架协议》，共同出资设立规模为100,000.00万元的东莞市金联川创新产业投资合伙企业（有限合伙），主要从事石化仓储业务领域的并购投资活动。 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项 □适用√不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、金融资产投资 1、证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资。 2、衍生品投资情况 □适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资。 五、募集资金投资项目进展情况 √适用□不适用 经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]317号《关于核准广东宏川智慧物流股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》的文件核准，公司向社会公众公开发行面值总额为670,000,000.00元的可转换公司债券，每张面值100元，共计6,700,000.00张，期限6年。募集资金总额为670,000,000.00元，扣除发行费用10,901,636.91元，实际募集资金净额为659,098,363.09元。2020年7月23日，主承销商在扣除保荐费及承销费后，将剩余的认购资金划转至公司指定的募集资金专项账户内。上述募集资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2020年7月23日出具了《验资报告》（致同验字（2020）第441ZC00247号）。 截至2020年9月30日，公司实际使用募集资金285,125,298.76元，其中，工程投入金额262,153,600.65元，偿还银行借款20,098,363.09元，支付发行费为2,873,335.02元，尚未使用募集资金总额为377,374,701.24元；另公司使用闲置募集资金购买银行保本理财产品取得收益131,506.85元，募集资金账户累计收到利息收入扣除手续费净额为465,539.41元。综上，截至2020年9月30日，募集资金余额为377,971,747.50元，其中以结构性存款形式存放的金额为295,000,000.00元，将继续用于募投项目建设。具体进展情况如下： 六、对2020年度经营业绩的预计 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明 业绩预告情况：同向上升 七、日常经营重大合同 □适用√不适用 八、委托理财 √适用□不适用 单位：万元 九、违规对外担保情况 □适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况。 十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 广东宏川智慧物流股份有限公司 法定代表人：林海川2020年10月27日