NeOnc Technologies Holdings Inc 美股招股说明书（2026年4月10日版）

核心观点：

NeOnc Technologies Holdings, Inc. (NTHI) 是一家专注于脑部恶性肿瘤治疗的临床阶段生物制药公司，目前开发两种主要产品：NEO100 和 NEO212。

• NEO100 是一种纯化形式的 perillyl alcohol (POH)，通过鼻内给药方式用于脑癌患者。公司已完成 I 期临床试验，目前正在对复发性恶性胶质瘤 (Grade IV, IDH1 突变和 Grade III 星形细胞瘤, IDH1 突变) 患者进行 IIa 期临床试验。此外，公司还在进行一项针对复发性恶性颅底脑膜瘤患者的相似 IIa 期临床试验。除了作为单一药物应用外，NEO100 还被进一步研究作为药物递送载体，例如与左旋多巴 (L-DOPA) 混合用于帕金森病患者的临床试验。
• NEO212 是一种将化疗药物替莫唑莫ide 与 perillyl alcohol 共价连接的分子，已完成临床前测试并获得了美国食品药品监督管理局 (FDA) 的临床试验新药 (IND) 批准。公司设计了一项针对原发性和继发性脑肿瘤患者的口服 NEO212 的 I/II 期临床试验，该试验于 2023 年第四季度开始。

关键数据：

• 公司普通股的当前交易价格为每股 5.12 美元。
• 公司目前处于亏损状态，2025 年和 2024 年的净亏损分别为 6,214,621 美元和 1,189,846 美元。
• 公司计划将本次发行的净收益用于支付员工股权激励计划的税收义务、资助进一步的临床试验以及运营资金和一般公司目的。

风险因素：

• 投资公司普通股存在高风险，包括但不限于：本次发行可能导致股价下跌和股权稀释；知识产权风险，包括美国政府对使用政府资金产生的知识产权的权利；财务状况和需要额外资本的风险；以及监管和税务风险。

计划发行：

• 公司计划以“按市价”的方式发行最多 7500 万美元的普通股。
• 本次发行将通过 BTIG, LLC 和 A.G.P./Alliance Global Partners 作为代销商和/或主要机构进行。
• 公司将有权在任何时候向代销商发出配销通知，代销商将根据市场情况和与公司商定的条款尽力代为出售股票。