Flux Power Holdings Inc美股招股说明书(2025-11-17版)

核心观点与关键数据

• 文件类型与目的：本补充声明旨在更新和补充2025年11月10日发布的原招股说明书中的信息，具体内容来源于2025年11月17日向美国证券交易委员会提交的Form 8-K报告。
• 股票发行信息：涉及Flux Power Holdings, Inc.（以下简称“公司”）拟出售最多3,644,289股普通股（面值0.001美元，简称“普通股”），股票代码为“FLUX”，截至2025年11月14日最后一个交易日收盘价为1.84美元。
• 纳斯达克上市资格：公司曾因股东权益低于250万美元（即“股东权益要求”）而面临退市风险，但于2025年10月14日收到纳斯达克通知，确认公司已通过满足市场价值至少3500万美元（即“市场权益要求”）的标准重新符合持续上市规则。纳斯达克将持续对公司合规情况进行为期一年的监控。

关键财务动态

• 股东权益变化：截至2025年9月30日，公司股东权益为-330万美元。自该日期以来，公司通过以下方式改善财务状况：
  • 收到此前私募配售的最终200万美元资金（涉及258,144份预资助认股权证和1,214,766份普通认股权证）。
  • 完成一次承销的公开募股，募集4,416,000股普通股，净募集资金约920万美元。
• 财务数据说明：截至本Form 8-K报告日期，公司估计股东权益已超过250万美元，从而满足股东权益要求。但该数据基于未经审计的估计，且公司全年财务状况可能存在重大变化。

前瞻性声明与风险提示

• 前瞻性声明：本报告中包含关于公司股东权益和持续符合纳斯达克上市要求的前瞻性声明（如“预计”、“相信”等表述），这些声明涉及多项假设和不确定性，实际结果可能与预期存在差异。
• 风险提示：投资公司普通股涉及高风险，投资者应仔细阅读原招股说明书中“风险因素”章节的相关内容。

报告日期与合规声明

• 报告日期：2025年11月17日。
• 合规声明：本补充声明与原招股说明书及其任何修订或补充版本一同使用，且未获得美国证券交易委员会或任何州证券监管机构的批准或认可。