《2000年金融服务与市场法（受监管活动）（ESG评级）2025年令》

本文档为《2000年金融服务和市场法案（监管活动）（ESG评级）订单2025》，旨在将ESG评级活动纳入英国金融服务监管范围。核心内容如下：

1. 订单基本信息

• 订单名称：《2000年金融服务和市场法案（监管活动）（ESG评级）订单2025》
• 适用范围：英格兰、威尔士、苏格兰和北爱尔兰
• 生效日期：订单制定次日为初始生效日，主要生效日为2028年6月29日

2. 订单主要内容

2.1 ESG评级活动定义

• 提供ESG评级被视为一种特定活动（63U），除非符合以下排除情形：
  • 在进行其他受监管活动（如获得FCA许可的活动）过程中提供
  • 作为独立产品或服务提供
  • 在不受英国基准法规约束的基准中提供
  • 用于生成或包含在信用评级、信用评分或类似评估中
  • 在同一集团内部提供且不向集团外部人员提供
  • 私人使用且仅限于特定对象
  • 由记者、学者或慈善机构在非商业性活动中提供
  • 由公共机构、中央银行或国际组织提供
  • 专门用于认证或认证流程且目的非影响投资决策
  • 出于遵守监管或法律要求的目的提供
  • 作为股东权利建议服务的一部分提供

2.2 对海外人士的规定

• 海外人士向英国境内提供ESG评级时，若未获得任何报酬，则不视为开展活动

2.3 过渡和豁免条款

• 设立“相关申请期”（至少28天），在此期间提交的ESG评级许可申请将获得豁免监管
• 在主要生效日前提交但未获批准的申请，或被拒绝或撤回的申请，也将获得豁免
• 豁免仅适用于特定活动，并需向FCA报告并通知相关合同方
• 豁免可由FCA根据需要撤销或修改

3. 规则和指南

• FCA和金融投诉服务可在订单生效前就相关规则和指南进行咨询，其咨询行为在订单生效后仍具有法律效力
• 订单生效前，方案运营者制定的与ESG评级相关的规则和指南也具有法律效力

4. 其他

• 订单生效一年后，过渡和豁免条款将失效