Stardust Power Inc美股招股说明书（2025-10-23版）

STARDUST POWER INC.于2024年11月6日发布招股说明书修订版，并补充了2025年10月22日的招股说明书补充文件，该文件构成向美国证券交易委员会（SEC）提交的注册声明的一部分。公司计划发售和再销售最多650,000股普通股，每股0.0001美元，由B. Riley主导资本II，有限公司作为售股股东。公司普通股在纳斯达克全球市场上市（代码：SDST），2025年10月20日最后报告销售价格为每股5.27美元。

根据美国联邦证券法，公司被认定为“成长型新兴企业”，选择遵守缩减的公众公司报告要求。招股说明书补充文件更新了招股说明书中的信息，但需与原招股说明书一并阅读，如有不一致，以补充文件为准。

公司于2025年4月8日收到纳斯达克通知，因普通股市场价值连续30个交易日低于5,000万美元，不符合纳斯达克上市规则第5450(b)(2)(A)条规定的最低市值要求，从而失去继续在纳斯达克全球市场上市的资格。公司获得180个日历日的初始合规期（至2025年9月30日），但未能重新符合该规则。因此，2025年10月1日，纳斯达克上市资格部决定暂停公司普通股和期权的上市。公司计划请求纳斯达克听证小组进行听证，并可能提交合规计划，包括迁移到纳斯达克资本市场上市层级。

公司于2025年3月18日和3月19日收到不符合通知函，分别因未遵守纳斯达克上市规则第5450(b)(2)(C)（最低公众持股市值1,500,000美元）和第5450(a)(1)（每股最低报价1.00美元）的要求。根据纳斯达克规则，公司在规定的180个日历日内已成功达到这些上市要求。

本报告包含前瞻性陈述，如听证会时间和小组裁决时间，受风险和不确定性影响，实际结果可能与此类陈述有重大差异。公司无义务更新本报告中的任何前瞻性陈述。