Ascent Solar Technologies Inc美股招股说明书(2025-08-20版)

Ascent Solar Technologies, Inc. 于 2022 年 11 月 7 日发布的招股说明书补充文件（以下简称“补充文件”）对之前的招股说明书补充文件（分别于 2024 年 5 月 16 日、5 月 23 日和 5 月 30 日发布， collectively 称为“招股说明书补充文件”）和 2022 年 11 月 7 日发布的招股说明书（以下简称“招股说明书”）进行了修订、修改、替代和补充，并与这些文件共同构成完整的注册声明（File No. 333-267971）。补充文件的主要目的是更新注册声明中允许发行的普通股数量上限，根据 Form S-3 的 General Instruction I.B.6，将普通股的发行总额上限从之前的上限提高至 758,818 美元，不包含已根据招股说明书和销售协议（Sales Agreement）已售出的价值约 11,883,824.54 美元的普通股。

截至 2025 年 8 月 20 日，公司非关联方持有的已发行普通股的市值为约 9,859,423.68 美元，即 3,047,658 股普通股，其中 3,043,032 股由非关联方持有，当日收盘价为每股 3.24 美元，为纳斯达克在过去 60 天内的最高收盘价。在过去 12 个月（截至本补充文件发布之日）内，公司已根据 Form S-3 的 General Instruction I.B.6 出售了价值 2,527,656.10 美元的普通股。因此，根据上述信息，公司目前符合 Form S-3 的 General Instruction I.B.6 的规定，可以发行和出售总额不超过约 758,818 美元的普通股。根据 General Instruction I.B.6，只要公司的公共市值（public float）保持在 7,500 万美元以下，公司在任何 12 个月内通过公开首次发行出售的证券价值不会超过其公共市值的 1/3。

公司的普通股在纳斯达克资本市场上市，股票代码为“ASTI”。截至 2025 年 8 月 19 日，纳斯达克资本市场上公司普通股的最后成交价为每股 2.35 美元。

投资公司的证券涉及高度风险。投资者应仔细阅读 2022 年 11 月 7 日发布的招股说明书第 4 页的“风险因素”部分、2024 年 5 月 30 日发布的招股说明书补充文件第 S-7 页以及其他参考文件中的相关内容。

美国证券交易委员会或任何州证券委员会未批准或否决这些证券，也未确定本招股说明书是否准确或完整。任何与此相反的陈述均构成刑事犯罪。

H.C. Wainwright & Co. 本招股说明书补充文件的日期为 2025 年 8 月 20 日。