Traws Pharma Inc 美国股市招股说明书（2025年4月7日版）

截至本招股说明补充文件出具日期，非关联方持有的未行使普通股票总市值为约3,196万美元，基于3855,339股普通股票和每股市价8.29美元（2025年2月6日收盘价）。在过去12个月内（不包括本次发行），公司通过注册声明表S-3出售了3,225,839美元证券。只要总流通股维持在7,500万股以下，将继续适用S-3第一部分一般指令I.B.6，限制公开首次发行中通过S-3出售证券价值不超过任何一个12个月日历年度公众流通股总量的三分之一。

本增发说明书补充并完善了2023年7月11日提交的增发说明书（注册声明表S-3，文件编号333-273081），涉及与Citizens JMP Securities, LLC签订的市场发行协议（ATM协议）发行每股市值0.01美元普通股。本说明书与先前增发说明书共同构成“先前增发说明书”，后者于2025年3月10日签订。本增发说明书于2025年4月7日提交，更新了根据ATM协议可能提供的普通股最大总发行价至74,277,490美元（此前已通过ATM协议以约1,221,020美元总额出售）。

公司为联邦证券法定义的“较小规模报告公司”，选择依赖降低的公开公司披露要求。普通股在纳斯达克资本市场上市（交易符号“TRAW”），截至2025年4月4日收盘价为每股1.96美元。已根据规则424(b)(5)提交的登记显示，根据先前ATM协议已售出42,100股，总销售额约122,210美元。

市民资本市场证券交易委员会及任何州证券委员会均未批准或反对本次证券发行，也未审核本补充招股说明及其附件内容的充分性或准确性。投资公司普通股涉及特定风险，详情请参阅前次补充文件“风险因素”（第S-9页）及所附招股说明书中通过参考融入的文件。