助力企业推进“一带一路”可持续基础设施建设强化对可持续发展目标的积极影响：可持续发展目标指南和评估工具

出版目的和致谢 本出版物是联合国和平与发展基金支持的“通过联合国全球契约组织‘一带一路’行动平台，助力实现可持续发展目标”项目（项目编号：PDF-SDG-2021-8）的主要成果。 2019年，联合国秘书长古特雷斯在第二届“一带一路”国际合作高峰论坛的致辞中强调，“一带一路”所聚焦的政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通、民心相通这五大支柱，同2030年可持续发展议程下的17个可持续发展目标本质相通”，“世界将受益于一个致力于推动实现可持续发展目标的‘一带一路’倡议”。 在联合国和平与发展基金的支持下，联合国全球契约组织开发了《助力企业推进“一带一路”可持续基础设施建设,强化对可持续发展目标的积极影响:可持续发展目标指南和评估工具》，为参与“一带一路”基础设施项目建设的企业提供参考，使其运营与可持续发展目标保持一致，从而通过负责任的商业活动为人类和地球的繁荣作出贡献，挖掘企业最大潜力，加速实现可持续发展目标。 联合国全球契约组织对联合国开发计划署、联合国儿童基金会、联合国妇女署、国际劳工组织、联合国驻华协调员办公室、智库组织和个人1为编写本报告提出的洞察表示感谢。 联合国全球契约组织谨对联合国和平与发展基金为出版本出版物所提供的宝贵支持表示感谢。 1蒋希蘅、周太东、程汉等专家 序言 “一带一路”倡议与联合国可持续发展目标同频共振，绘就可持续之路 当前，全球化进程不断加速，我们从未像今天这样，迫切需要实现基础设施可持续的、包容的且具有韧性的发展。2013年“一带一路”倡议的提出，为实现这一目标指出了一条康庄大道，汇聚各国努力，共同为未来绘制一张更加灿烂且可持续的蓝图。 联合国通过各项措施，特别是通过制定可持续发展目标，已经勾勒出一幅全面愿景：地球上的每一个人，无论身在何处，都能受益于精心规划的、可持续的基础设施。此外，“一带一路”的五大支柱与联合国17个可持续发展目标产生深刻共鸣。 正如联合国秘书长安东尼奥·古特雷斯在第二届“一带一路”国际合作高峰论坛时所说的那样：“世界将受益于一个致力于推动实现可持续发展目标的‘一带一路’倡议。” 但是，两者间想要形成合力并非一蹴而就。这要求我们深思熟虑、跨部门通力合作，以及对相关地区社会经济形势与环境的深入理解。其中，各方企业，尤其是参与“一带一路”倡议的企业，在这一进程中发挥着关键作用。同时，企业既要在提供体面就业方面起到关键作用，也要在促进经济发展的同时尊重自然环境。此外，企业进行创新、促进经济增长以及利用资源的能力可以起到催化剂的作用，助力并保障基础设施项目及由此创造的就业机会不仅能够满足当下需求，还可以为长期并可持续发展铺平道路。 本报告旨在为企业指明方向。报告阐述了“一带一路”倡议与联合国17个可持续发展目标之间的联系，为企业提供了实用工具和启发，以确保其项目与全球可持续发展方向保持一致，特别是与联合国全球契约十项原则相契合。 我很高兴地看到《最大化贡献可持续发展目标：企业在"一带一路"倡议下推进可持续基础设施建设指导手册和评估工具》的问世。报告着重强调全面了解基础设施及其对经济、环境、社会和治理层面的影响，这对于今天的世界来说恰逢其时、无比珍贵。此外，该工具不仅能够帮助企业识别项目的潜在挑战，还能引导其创造最大积极影响，同时最大限度地减少负面影响。 在我们前进的过程中，我们要牢记，尽管推动基础设施的可持续发展挑战重重，但 没有什么是不能克服的。所有利益相关者的集体意愿、共同愿景和坚定承诺可以发挥作用。在此，我对联合国和平与发展基金对本项目的支持表示感谢。联合国和平与发展基 金为这一项目的完成提供了不可或缺的资源，体现了以全球合作促可持续发展的真正内涵。 最后，我衷心地感谢联合国的各个机构、智库、各组织及个人，感谢大家为这项历史性工作做出的贡献。通往可持续未来的道路是我们的共同旅程，所有人为此付出的努力使我备受鼓舞。 让我们一起启程，对我们的目标充满信心，共创未来――让每一个基础设施项目都能成为可持续、包容发展的基石。 桑达·奥佳博 联合国助理秘书长、 联合国全球契约组织总干事 目录 摘要1 前言6 第一章可持续发展目标与“一带一路”7 1.1可持续发展目标7 1.2发展中国家的基础设施需求和建设9 1.3“一带一路”与可持续发展目标之间的联系12 第二章“一带一路”实践与实施挑战17 2.1政策实践17 2.2商业实践19 2.3实施挑战23 第三章多利益攸关方视角下的可持续基础设施25 3.1可持续基础设施的ESG标准25 3.2企业调查与咨询27 3.3共识与困境38 第四章“一带一路”企业的可持续基础设施： 可持续发展目标指南41 4.1对参与“一带一路”倡议企业的建议41 4.2可持续基础设施的《可持续发展目标指南》.42 第五章“一带一路”基础设施项目中企业参与者对 可持续发展目标的的影响评估方法55 5.1可持续发展目标影响评估工具55 5.2说明性案例61 第六章结语65 参考文献67 附件：“一带一路”参与企业关于可持续基础设施69 的调查问卷 摘要 2013年，中国提出共建丝绸之路经济 带和21世纪海上丝绸之路，即“一带一路”倡议。该倡议确定了五个国际合作的优先领域：政策沟通、设施联通、贸易畅通、资金融通和民心相通。十年来，“一带一路”倡议受到各国欢迎和响应。截至2022年底，已有150多个国家和地区与中国政府签署相关合作谅解备忘录（联合国经社部，2022）。自2015年以来，中国政府和联合国系统建立并不断加强“一带一路”倡议与联合国可持续发展目标（SDG）之间的协同作用。 可持续基础设施是实现“一带一路”倡议与可持续发展目标协同增效的一大关键支柱，旨在改善“一带一路”沿线国家基础设施发展规划对接，形成区域基础设施网络，充分考虑气候变化影响，推进绿色低碳基础设施建设。十年来，能源、交通和公用事业基础设施建设已成为“一带一路”倡议框架下的最大投资领域以及核心支柱。基础设施是产业发展和民生改善的必要基础，“一带一路”倡议聚焦促发展，基础设施的重要性凸显。 “一带一路”倡议的五大优先领域与17个可持续发展目标密切相关。“一带一路”倡议及其基础设施投资有助于实现多个可持续发展目标，包括可持续发展目标9（产业、创新和基础设施）、可持续发展目标6（清洁饮水和卫生设施）、可持续发展目标7（经济适用的清洁能源）、可持续发展目标13（气候行动）、可持续发展目标14（水下生物）和可持续发展目标15（陆地生物）。联合国秘书长古特雷斯在2019年第二届“一带一路”国际合作高峰论坛上的致辞中强调，“一带一路”的五大支柱“与17个可持续发展目标有着内在联系”，“世界将受益于一个加快努力实现可持续发展的‘一带一路’倡议”（外交部，2019）。 为了增强“一带一路”倡议与可持续发展目标之间的协同，需要包括政府、企业和民间社会等在内的所有利益攸关方的积极参与。联合国全球契约是连接企业的一大纽带。在2019年第二届“一带一路” 国际合作高峰论坛期间，超过35位国家元首发表了联合公报，“呼吁‘一带一路'合作的所有市场参与者履行企业社会责任， 1 1 遵循联合国全球契约的原则”（外交部，2019）。该声明反映了对联合国全球契约十项原则的认可，将其作为在“一带一路”框架下推进企业可持续发展的一项国际规范。联合国全球契约要求公司负责任地开展商业活动，并通过商业创新和协作寻求解决社会挑战的机会。该契约也强调，一个领域的良好实践不能抵消在另一个领域造成的损害。 十年来，能源、交通和通信技术领域的一大批“一带一路”基础设施项目建设和投产运行，致力于解决发展中国家的基础设施瓶颈。全球电力可及性在过去十年显著改善，从2010年的84%提升到2021年的91%，但全球仍有约6.75亿人用不上电，电力可及性进展落后于可持续发展目标7的要求（国际能源署等，2023）。国际电信联盟数据显示，全球互联网接入严重不平等，甚至到2021年，估计仍有29亿人， 约37%的世界人口，从未使用过互联网（国际电信联盟，2021）。面对这些挑战， •中国政府制定了各种可持续基础设施发展政策和监管框架，同时加强 技术支持和能力建设。 •通过设定项目审批和融资条件，积极利用绿色金融促进可持续基础设施建设。 •中国企业响应政府政策引导、增强海外风险管理能力的意识和意愿迅速提升。 •在“一带一路”项目商业模式中，中国企业的角色出现了从承包商到投资者的重要转变。 •为吸引国际资金，一些中国公司率先与高国际标准对接。 然而，基础设施项目的内生挑战始终存在： •“一带一路”项目主要集中在能源、交通等领域，这些领域存在较大需求，但风险较高。 •大规模的基础设施建设往往有导致负面环境影响的风险，如温室气体排放和对生物多样性的影响。 •可融资项目有限。 2 2 •财务可持续性面临挑战，特别是过去三年新冠疫情对发展中国家经济造成冲击。 在此背景下，了解参与“一带一路”基础设施项目企业的看法、困惑和困难非常重要。为此，我们进行了一项企业调查，问卷涵盖八个方面的跨领域问题。在中国对外承包工程商会的协助下，许多承担“一带一路”项目的大型中国企业参与调查。共收到50份有效问卷，来自45家国有企 业和5家民营企业，主要集中在五个部门： 能源（34%）、城市基础设施（32%）、运 目规划等正面影响；7)但也有不少企业担心采纳与SDG相关的自愿ESG标准会增加成本；8)大部分企业认为在实践中采纳《可持续发展目标指南》最需要进行的能力建设是提高管理层的认识。 基于企业的视角和需求，本报告建议了可持续发展目标（SDG）指南和相关的影响评估工具，旨在为私营部门参与者提供实用的、具有操作性的指导，在自愿和非约束性的原则基础上参与建设可持续基础设施。 可持续发展目标指南有五项原则： 输（16%）、信息通讯（12%）和水务和污水处理（6%）。 原则1：全面深入地了解基础设施和可 问卷调查的发现主要包括8个方面：1)企业面临的最大挑战是社会和治理中与人有关的活动；2)大部分企业相信可持续发展目标与基础设施项目相关并欢迎制定可持续发展目标指南和工具；3)大部分企业关注过包括联合国全球契约十项原则在内的各类国际规则；4)大多数企业在海外基础设施项目中有ESG框架；5)绝大多数企业设有部门或职位专门负责ESG执行；6)企业认为采纳与SDG相关的ESG自愿指南将带来更好的当地沟通、融资、决策和项 持续发展目标之间的联系 这一原则满足了企业提高管理团队对可持续发展目标的理解和认识的需求。这意味着管理团队不仅需要了解17个目标， 还需要理解可持续发展目标下169个具体目标与基础设施的相关性。 原则2：优化基础设施的积极影响，实现经济增长和可持续发展 •财务可持续性 •当地产业发展 •地方经济发展 3 3 原则3：将环境可持续性纳入基础设施建设 •温室气体减排 •减少污染 •能源和废物的使用和节约 •生物多样性和生态系统保护 原则4：将社会可持续性纳入基础设施建设 •当地就业和劳工保护 •社区发展 •利益攸关方参与 •赋权女性和弱势群体 原则5：将治理因素纳入基础设施建设 •地方沟通和问责制 •信息披露 •反腐败 •申诉机制 《影响评估工具》将《指南》转化为参与“一带一路”倡议企业的学习工具，对其基础设施建设如何影响可持续发展目标和十项原则进行自我评估。它激励企业更好地了解可持续基础设施的复杂性以及可持续发展目标和十项原则的各个方面，使企业更好地确定未来行动的优先级。该 工具侧重于可持续基础设施的经济、环境、社会和治理（EESG）问题，与可持续发展目标、联合国全球契约十项原则和G20高质量基础设施投资原则（QII）一致，这一框架包括： 3个步骤+EESG指标 步骤1：了解EESG的背景 步骤2：对照可持续发展目标和十项原则构建定位图 步骤3：评估产生的影响 •直接积极影响 •间接积极影响 •直接负面影响 •间接负面影响 •不清楚/无影响 本报告