2024标准必要专利许可操作指南
标准必要专利许可操作指南 组织单位:北京市知识产权局编写单位:北京市知识产权公共服务中心中国贸促会商事法律服务中心 前言 近年来ꎬ科技、标准、产业协同互动发展ꎬ“技术专利化、专利标准化、标准产业化、标准国际化”已经成为科技创新领域的共识ꎮ 为贯彻落实«知识产权强国建设纲要(２０２１—２０３５年)»«“十四五”国家知识产权保护和运用规划»相关任务部署ꎬ加快创新成果向现实生产力转化ꎬ为形成有利于产业发展的标准必要专利国际治理规则发挥建设性作用ꎬ由北京市知识产权局组织ꎬ北京市知识产权公共服务中心和中国贸促会商事法律服务中心共同编写了«标准必要专利许可操作指南»ꎮ我们既鼓励创新投入获得合理的回报ꎬ又提倡标准技术的价值得到充分发挥ꎬ希望和支持技术创新促进全人类福祉ꎮ «指南»自２０２３年启动编写ꎬ梳理了重点法域标准必要专利领域的法律法规、政策、司法案例ꎬ广泛征求了创新主体、专家学者等多方意见ꎬ在此基础上形成开展许可活动建议ꎮ«指南»并非以设定规范为目的ꎬ也不具有法律约束力ꎮ它旨在根据各国司法实践、许可实践等ꎬ尽可能客观地总结许可操作现状及观点ꎮ因不同法域对标准必要专利许可的要求不同ꎬ建议权利人和实施人参考与自身业务活动相关的法域要求ꎬ规范自身许可谈判行为ꎮ 目录 标准及标准必要专利基本概念介绍� ００１ １.标准� ００１ ２.标准组织� ００１ ３.标准组织的知识产权政策� ００２ ４.标准必要专利� ００３ ５.标准必要专利产品� ００４ ６.公平、合理、无歧视原则� ００４ 许可活动基本步骤� ００６ １.双边许可谈判步骤� ００６ ２.专利池许可� ０１４ ３.许可费的计算� ０１６ 其它热点问题� ０２３ １.许可层级� ０２３ ２.专利劫持、反向劫持、许可费堆叠� ０２６ ３.全球费率� ０２８ ４.禁令� ０３１ 许可纠纷解决� ０３６ １.非诉讼纠纷解决机制� ０３６ ２.诉讼� ０４１ ３.行政裁决� ０５２ ００１ ƒÇ 0QFSBUJPOBM(VJEFMJOFTGPSLJDFOTJOH4UBOEBSE&TTFOUJBM1BUFOUT ４.反垄断投诉 � ０５３ 附件１:世界主要专利池基本情况介绍� ０５５ １.ＶｉａＬＡ� ０５５ ２.ＡｃｃｅｓｓＡｄｖａｎｃｅ� ０５５ ３.Ｓｉｓｖｅｌ４.Ａｖａｎｃｉ � � ０５６０５７ 附件２部分典型案例摘要� ０５９ １.Ｏｐｔｉｓ诉Ａｐｐｌｅ———可比协议考量因素(英国)� ０５９ ２.ＵｎｗｉｒｅｄＰｌａｎｅｔ诉华为ꎬＣｏｎｖｅｒｓａｎｔ诉华为和中兴———全球费率是否 ＦＲＡＮＤ(英国)� ０６０ ３.ＯＰＰＯ诉夏普———对ＳＥＰ全球许可费率的管辖权(中国)４.ＩｎｔｅｒＤｉｇｉｔａｌ诉联想(英国)———可比协议法确定许可费率 � � ０６１０６３ ５.Ｓｉｓｖｅｌ诉Ｈａｉｅｒ—实施人的ＦＲＡＮＤ义务(德国)� ０６６ ６.华为诉中兴� ０６９ ７.ＡＣＴ诉ＯＰＰＯ———可比协议确定因素及双方过错认定因素(中国)� ０７２ 附件３参考资料 � ０７５ ００２ ƒÇ 0QFSBUJPOBM(VJEFMJOFTGPSLJDFOTJOH4UBOEBSE&TTFOUJBM1BUFOUT 标准及标准必要专利基本概念介绍 １.标准 根据国际标准组织(ＩＳＯ)的定义ꎬ标准(Ｓｔａｎｄａｒｄ)是经协商一致制定ꎬ为各种活动或其结果提供规则、指南或特性ꎬ供共同使用和重复使用的一种文件ꎮ标准以实现在预定领域内获得最佳秩序的效果ꎬ以科学、技术和实践经验的综合成果为基础ꎬ以促进最佳社会效益为目的ꎮⒸ ＷｉＦｉ标准是由电气和电子工程师协会(ＩＥＥＥ)制定的ꎮＩＥＥＥ作为标准组织ꎬ在１９９０年成立了８０２�１１工作组ꎬ制定无线局域网的相关标准ꎬ并在１９９７年发布了第一个标准８０２�１１－１９９７ꎮ之后每过几年ꎬ８０２�１１标准就会升级换代一次ꎮ ５Ｇ(ＮＲ)是３ＧＰＰ(第三代合作伙伴计划)为第五代移动网络开发的一种新的无线接入技术(ＲＡＴ)ꎬ其旨在成为５Ｇ网络空中接口的全球标准ꎮ国际电信联盟(ＩＴＵ)②从２０１２年开始组织全球业界开展５Ｇ标准化前期研究ꎬ持续推动全球５Ｇ共识形成ꎮ５Ｇ通信技术正与人工智能、大数据紧密结合ꎬ开启一个万物互联的全新时代ꎮ 标准举例 ２.标准组织 标准是由标准组织(ＳｔａｎｄａｒｄＳｅｔｔｉｎｇＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎꎬＳｔａｎｄａｒｄＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔＯｒｇａｎｉｚａｔｉｏｎꎬＳＳＯ/ＳＤＯ)制定、开发、发布的ꎮ ⒸＩＳＯ/ＩＥＣＧｕｉｄｅ２:２００４ꎬ３Ｎｏｒｍａｔｉｖｅｄｏｃｕｍｅｎｔｓꎬ３�２ｓｔａｎｄａｒｄ. ②ＩＴＵ官网:ｈｔｔｐｓ://ｗｗｗ.ｉｔｕ.ｉｎｔ/ｒｅｃ/Ｒ－ＲＥＣ－Ｍ.２０８３/ｅｎ ００１ ƒÇ 0QFSBUJPOBM(VJEFMJOFTGPSLJDFOTJOH4UBOEBSE&TTFOUJBM1BUFOUT 目前ꎬ在通信领域较有影响的标准制定组织主要有ＩＥＣ(国际电工委员会)、ＩＥＥＥ(电气和电子工程师协会)、ＩＴＵ(国际电信联盟)、ＥＴＳＩ(欧洲电信标准化协会)、ＩＳＯ(国际标准组织)等ꎮ ３.标准组织的知识产权政策 标准可推动科技创新、消除技术壁垒ꎮ为了在专利权人(通常是标准贡献者)保护知识产权的需求、标准实施方使用标准技术的需求、以及公众利益等各种利益间寻求平衡ꎬ标准组织通常会制定知识产权/专利政策(ＩＰＲＰｏｌｉｃｙ)ꎬ确定各相关方应遵循的基本原则ꎮ 以下是部分标准组织知识产权政策基本信息梳理: 标准组织 知识产权政策及下载链接 现行版本日期 ＩＥＥＥ(电气和电子工程师协会) 标准委员会准则(ＩＥＥＥＳＡＳｔａｎｄａｒｄｓＢｏａｒｄＢｙｌａｗｓ)第６条专利(Ｐａｔｅｎｔ)、第７条版权(Ｃｏｐｙｒｉｇｈｔ)ｈｔｔｐｓ://ｓｔａｎｄａｒｄｓ.ｉｅｅｅ.ｏｒｇ/ｗｐ－ｃｏｎｔｅｎｔ/ｕｐｌｏａｄｓ/ｉｍｐｏｒｔ/ｄｏｃｕｍｅｎｔｓ/ｏｔｈｅｒ/ｓｂ＿ｂｙｌａｗｓ.ｐｄｆ ２０２４年２月 ＩＥＣ(国际电工委员会)、ＩＳＯ(国际标准组织)、ＩＴＵ(国际电信联盟) ＩＴＵ－Ｔ/ＩＴＵ－Ｒ/ＩＳＯ/ＩＥＣ的通用专利政策实施指南 ｈｔｔｐｓ://ｗｗｗ.ｉｔｕ.ｉｎｔ/ｄｍｓ＿ｐｕｂ/ｉｔｕ－ｔ/ｏｔｈ/０４/０４/Ｔ０４０４０００００１０００６ＰＤＦＣ.ｐｄｆ ２０２２年１２月 ＥＴＳＩ(欧洲电信标准化协会) ＥＴＳＩ知识产权政策/ｉｍａｇｅｓ/ｆｉｌｅｓ/ＩＰＲ/ｅｔｓｉ－ｉｐｒ－ｐｏｌｉｃｙ.ｐｄｆｈｔｔｐｓ://ｗｗｗ.ｅｔｓｉ.ｏｒｇ ２０２２年１１月 各标准组织知识产权政策内容不尽相同ꎮ以通信类技术标准组织为例ꎬ知识产权政策可能覆盖以下几方面主要内容: (１)披露义务ꎮ即要求成员披露其持有Ⓒ的实施某项标准必要的专利ꎮ有些标准组织对披露义务要求较为宽松②ꎬ有些相对较为严格③ꎮ Ⓒ有些标准组织(如ＩＥＥＥ)要求承担披露义务的不仅仅包括专利权利人ꎬ还包括对专利有 控制权或许可权的主体ꎮ ②如ＡＮＳＩ使用的是“鼓励”(ｅｎｃｏｕｒａｇｅ)ꎬ而并非施加强制性义务ꎮ ③如ＥＴＳＩ要求成员应该(ｓｈａｌｌ)ꎬ在其参与的标准或技术规格开发期间ꎬ尽合理努力及时告 知标准组织”必要“的知识产权ꎮ ００２ ƒÇ 0QFSBUJPOBM(VJEFMJOFTGPSLJDFOTJOH4UBOEBSE&TTFOUJBM1BUFOUT (２)许可原则ꎮ例如ꎬ大多数标准组织要求ＳＥＰ权利人应以公平、合理无歧视 (ＲＡＮＤ或ＦＲＡＮＤ)的原则或免费(ｒｏｙａｌｔｙ－ｆｒｅｅ)提供许可ꎮ (３)拒绝根据ＦＲＡＮＤ原则提供许可的处理方式ꎮ部分标准组织在知识产权政策中ꎬ规定了在ＳＥＰ权利人不按照ＦＲＡＮＤ原则提供许可的场景下ꎬ标准组织将采取的措施Ⓒꎮ (４)禁令ꎮ部分标准组织在知识产权政策中ꎬ对ＳＥＰ权利人寻求禁令救济予以规定或限制②ꎮ ４.标准必要专利 通常来讲ꎬ标准必要专利(ＳｔａｎｄａｒｄＥｓｓｅｎｔｉａｌＰａｔｅｎｔ)ꎬ是指实施该项标准所必不可少的专利ꎮ 由中国市场监管总局公布并自２０２３年８月１日起施行的«禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为规定»规定:标准必要专利ꎬ是指实施该项标准所必不可少的专利ꎮ２０１７年４月２０日ꎬ北京市高级人民法院发布了«专利侵
