2024 - 2026 标准必要专利战略

WIPO标准必要专利战略2024–2026 Contents I. Introduction 2 II. Landscape 3 A. 游戏状态 3 B. 需求评估 4 III. 主要行动方向 6 A. 指导原则 6 B. 当前活动 6 C. 战略方向 7 IV.Summary9 1 I.Introduction 《2022-2026年中期战略计划》（MTSP）1世界知识产权组织（WIPO）的目标是确保世界上任何地方的创新和创造力都得到知识产权（IP）的支持，以造福所有人。WIPO关于这一目标的使命宣言设想，本组织在发展平衡和有效的全球知识产权生态系统方面发挥主导作用，以促进创新，创造更美好和更可持续的未来。 这一高层次的愿望需要利用WIPO的全球影响力和中立性。本组织正在努力建立一个以包容和平衡的方式促进创新的知识产权制度。在这方面，标准必要专利（SEP）构成一个值得特别关注的领域，因为“平衡”在其许可和执行中具有非常特殊的含义。 MTSP的每个战略支柱-从（1）提高认识到（2）塑造知识产权生态系统的未来，以及（3）提供全球服务，再到（4）支持利益相关者将知识产权用作增长和发展的工具-与如何使用专利制度的问题有积极的联系，以保护创新者的必要激励措施，同时以最符合公共利益的方式保证获得技术创新成果。围绕SEP的讨论切入了公平条件下的拨款，奖励和获取问题的核心。因此，根据WIPO2024/25两年期计划和预算的规定， 在世界知识产权组织成员国大会第六十四届系列会议上通过的：“[专利和技术]部门还将继续与成员国和外部利益攸关方接触，探讨、确定和解决专利和技术标准交叉等领域的当前问题。”2 本WIPOSEP战略文件简要介绍了知识产权与竞争法相交的这一具体领域（第二.A节），然后评估了这种战略的必要性 (第二.B节)，确定指导原则(第三.A节)，介绍WIPO目前在（第三.B节），并列出了与中期战略计划相一致的举措的主要方向（第三.C节），并在第四节中提供了摘要。 1见WIPO2022-2026年中期战略计划。 2见WIPO2024/25年工作计划和预算，第22页。2 II.Landscape A.游戏状态 标准化是一个具有全球重要性的问题。标准开发组织(SDO)提供了一个开放、包容和协作的环境，在这个环境中，其成员可以就共同的技术平台达成一致。反过来，这个环境支持快速开发、批准和测试全球相关的系统、应用、产品标准 以及广泛的技术服务，特别强调信息和通信技术（ICT）部门。通过技术标准实现的互操作性有助于降低所有相关人员的成本，同时为消费者层面的竞争市场奠定基础，使客户能够根据基本但必不可少的连接需求以外的功能做出购买决策，例如价格，附加功能或设计。3 一方面，由SDO组织的竞争对手的自愿合作可以被视为一个成功的故事，因为它带来了高度的创新和一些最广泛采用的技术。另一方面，标准制定环境也有其自身的一系列挑战。从设计上讲，竞争对手制定纳入专有技术的标准的过程是知识产权法和反托拉斯法的接口。SEP是保护实施标准所必需的发明的专利。 为了解决一方面向标准的实施者提供标准化技术与另一方面由于授予的专利的持有者而产生的经济激励之间的内在摩擦，坚实的许可制度至关重要。SEP许可需要在公平，合理和非歧视性（FRAND）条款下进行，以便技术标准化的好处流向整个社会，同时保持SEP持有人和实施者的合法利益之间的平衡-在许多情况下 ，他们可以同时承担这两个角色。 承诺FRAND许可条款的要求植根于SDO的知识产权（IPR）政策。然而，这些承诺的执行以及确定FRAND是什么，不属于这些机构的职权范围。专利家族可以由其国家或地区成员覆盖广泛的领土，通常具有不同的权利要求集。此外，公司通常将大型投资组合宣布为SEP-通常是在标准最终确定之前以及某些专利尚未授予时。这种不确定性。 系统固有的，加上缺乏对必要性的权威评估，4导致在实施标准时确切需要许可哪些知识产权的透明度有限 。 3众所周知的连接相关标准包括Wi-Fi，USB，蓝牙，MPEG-4以及不同代的蜂窝网络技术，例如4G和5G。 4专利对标准的“必要性”是指该专利的特征，即在不使用受专利保护的发明的情况下，该标准无法实施。这意味着，在一定程度上简化了 如果第三方将符合标准的产品或服务投放市场，而没有 3执照. 很明显，FRAND承诺的含义没有被解释为相等4 术语全球，区域甚至国家-反托拉斯规则也显示出不同的司法管辖区。在SEP许可纠纷中，因此在诉讼中，在过去的十年中，一些话题性问题被证明是有争议的，而对滥用行为的担忧，例如滞留和滞留， 5已经表达了。 目前正在审查的问题包括： –必要性检查的必要性和方式； –在主张其专利或FRAND辩护之前，SEP持有人和实施者的行为先决条件； –FRAND确定的方法及其地理范围； –禁令的可用性； –在某些环境中，例如物联网，需要提供FRAND许可证的价值链级别以及此类许可证的基础。 Courtsincertainjurisdictions,whileadjudicatingdisputsbasedonnationalrights,haveshowedawillingtomovetowardassessmentorevendeterminingaglobalFRANDroyorrateforlicensingtheSEPoftheotherpartyinlisheration.Toasserttheir 并防止在其他国家启动或继续平行程序，一些法院发布了反诉禁令（ASIs），而另一些法院则作为对策，反反诉禁令。这种现象尽管最近不太突出，但可以被视为“司法 竞争”，这使得该领域的诉讼更加复杂，增加了诉讼案件中的交易成本。它还引发了某些司法管辖区之间的争议，质疑ASI惯例是否符合国际贸易规则。 鉴于上述挑战，为了集中资源并避免冗长而昂贵的诉讼，愿意将分歧提交给此类程序的当事方也可以使用不同的替代争议解决方法（ADR）。 SEP争议经常出现的司法管辖区正在考虑需要在现有或新兴市场机制中增加哪些政策措施（例如，专利池 ，具有针对性激励措施的许可框架和技术解决方案）。鉴于处于强势地位的国家政策执行方案持有人和通常同样强大的执行者之间甚至在根本问题上也缺乏共识，毫不奇怪，这些政策制定工作面临挑战，并可能导致在没有就一般原则达成广泛协议的情况下进行逐案审查。 拟议的立法或监管干预措施正面临各方的怀疑，在缺乏政府政策解决方案的良好记录的情况下，许多利益相关者似乎更喜欢基于市场的方法。然而，关于这些问题的政策倡议和协商正在帮助振兴讨论，并使参与者坐到谈判桌前。作为最低限度，增强SEP格局对感兴趣的市场参与者的透明度至关重要。 B.需求评估 目前有几个因素在专利和标准的交汇处产生了特殊的挑战，包括： –价值链的全球化； 二、景观 5“保留”是一个术语，描述了SEP所有者使用禁令的威胁来提取超级FRAND许可条款的情况，而“保留”是指实施者在没有许可证的情况下使用SEP涵盖的技术，尤其是采用延迟策略以避免支付FRAND使用费。 5-增加跨境或全球SEP争端的潜力，包括全球裁决和论坛购物的趋势； –所有行业部门在数字经济中的潜在参与； –涉及标准化过程的问题日益复杂，涉及众多法律领域(如专利法、竞争法、合同法和贸易法等)。 重要的是，这一领域不仅仅涉及那些高风险诉讼激增的国家。越来越多的司法管辖区的法院正在接受测试 随着技术部署的全球化，许可交易和法院案件将成为此类纠纷经验较少的更大市场的目标。国家工业、创新或知识产权政策需要考虑到标准化领域的发展，发展中国家必须做好准备，应对其行业需要获得或使用涉及专有解决方案的标准化技术的后果，以确保这些技术获得公平的许可。与此相关的是，信通技术产品市场的全球化和信通技术产品的相关全球消费使SEP许可问题与所有经济体都相关，因为任何与SEP相关的争端的结果都可能影响特定地区某些产品的供应。 Theissuesdescribedaboveresultinasetofchallengesthatgovernments,judgers,SDOandindustrystakeholdersareallfaced,tovarietydegree.Thesechallengesmaybegroupalongthefollowinglines: –附加于标准的某些技术领域中的SEP的密度，涉及专利质量，必要性和总体透明度的问题； –用于评估必要性和确定FRAND费率的不同方法； –旷日持久和多司法管辖区诉讼的交易成本； –缔结许可证的动机，而不是实行排斥市场或拖延战术； –导致论坛购物和不同结果的司法实践差异； –由于技术发展和融合，SEP在通常没有发现的行业和细分市场中的出现。 鉴于上述挑战，似乎在国际一级对信息，指南，解决方案和服务的需求日益增长。鉴于标准化技术的实施以及SEP许可的内在全球性质，因此 如上所示，很明显WIPO作为一个公认的中立性和全球成员的组织，在补充这一领域的国家和区域战略举措方面可以发挥作用。 然而，WIPO解决这些问题中的任何一个都需要成员国和区域组织、SDO、行业利益攸关方和法律界的合作，以确保公平和平衡地获得关键技术。 WIPO2024-2026年标准必要专利战略 该战略的目的是为WIPO在2024-2026年期间在SEP领域开展的活动奠定基础。其中一些行动方针将是正在进行的活动的继续（见第三.B节），另一些行动方针将代表新的举措，其中一些将是试点项目。 III.主要行动方向 A.指导原则 WIPOSEP战略的三个指导原则可以概括如下： 1.中立。WIPO必须适当考虑SEP领域中来自不同背景的广泛利益相关者的相关性，以确保采取公正 ，包容，有代表性和多方面的方法。 2.互补性世界知识产权组织的活动必须着眼于通过满足真正的需求来创造附加值，而不在国家或区域一级复制或抢占现有或计划中的措施。 3.自愿性质。WIPO部署的任何活动或服务都应是成员国参与和其他各方使用的可选活动。 B.当前活动 除了新的行动方针（见C节）外，WIPO已经在开展与SEP有关的某些活动，该主题已列入WIPO组织的若干活动的议程。6 根据加拿大代表团在34th会议的专利法常设委员会（SCP），在35th委员会于2023年10月举行的关于观察员和其他利益相关者在SEPs和FRAND许可方面的实践经验的会议。SCP的36th会议将就会员国在这一领域的政策经验举行进一步的分享会议。SCP分享会议和 会员国之间商定的其他活动有助于提高对SEP问题的认识，并可能有助于进行实质性讨论。 TheWIPO仲裁与调解中心自2015年以来，AMC一直积极参与FRAND争端领域。7AMC提供量身定制的ADR服务-特别是调解， 仲裁和专家裁决-这是自愿和保密的。AMC提供了示范提交协议，当事方可以使用该协议将有关确定FRAND条款的争议提交给这些机制中的一个或多个解决。还提供调解服务，作为谈判和缔结FRAND许可协议的促进机制，这一过程称为“交易调解”。这种调解不仅限于当事方之间的争端，还可用于促进持续进行 。 6例如，WIPO（2023）知识产权裁决大师班和WIPO2020知识产权法官论坛在其项目中包括关于SEP的专门会议，《法官专利案件管理国际指南》包括关于中国和美国如何处理SEP纠纷的信息。 7AMC已经管理了70多项FRAND调解请求。这些WIPO调解请求包括大型SEP持有人和实施者在几个司法管辖区的法院诉讼中进行的许可谈判。其他例子包括涉及专利池管理人和实施者的案件 到正在进行的不成功的专利许可谈判。此外，中国的知识产权法院已经提交了10项ICT专利 WIPO侵权案件调解。6 7许可谈判。在FRAND许可谈判中，提交WIPO专家确定也很有用，包括确定专利是否必不可少。 为便于将FRAND争议提交WIPOADR，AMC发布了题为“WIPOAD