普罗斯佩克特资本 2023年度报告

UNITEDSTATES 证券和交易委员会 华盛顿特区20549 表格10-K/A 修正案1 x根据第13或15(d)条提交的年度报告1934年证券交易法 截至2024年6月30日的财政年度 OR ☐根据第13条或第15(d)条提交的过渡报告1934年证券交易法 委员会文件编号:814-00659 前景资本公司 (章程中规定的注册人的确切名称) 马里兰州 43-2048643 (国家或其他司法管辖区(I.R.S.雇主 公司或组织)标识号) 东40街10号，42楼 纽约,纽约10016 (主要行政办公室地址)(邮政编码) 2注1册2)人44的8-0电70话2号码，包括区号:( 根据该法第12(B)条注册的证券： 每个班级的标题交易符号普通股，每股面值0.001美元PSEC 5.35%A系列固定利率累计永续 优先股，面值0.001美元PSECPRA 根据该法第12(G)条注册的证券： 5.50%A1系列优先股，面值0.001美元 5.50%系列AA1优先股，面值0.001美元 5.50%系列MM1优先股，面值0.001美元 5.50%系列M1优先股，面值0.001美元 5.50%系列M2优先股，面值0.001美元 5.50%A2系列优先股，面值0.001美元 6.50%系列A3优先股，面值0.001美元 6.50%系列M3优先股，面值0.001美元 6.50%系列AA2优先股，面值0.001美元 6.50%系列MM2优先股，面值0.001美元 浮动利率系列A4优先股，面值0.001美元浮动利率系列M4优先股，面值0.001美元 如果注册人是证券规则405中定义的知名经验丰富的发行人，则通过复选标记指明Act.Yes.Noo 每个交易所的名称已注册 纳斯达克全球精选市场纽约证券交易所 注明：注册人是否无需根据《证券法》第13条或第15(d)条提交报告。是o否ý 检查注册人是否已在过去的12个月内（或根据规定必须提交此类报告的较短期间内）按照《1934年证券交易法》第13节或第15(d)节的要求提交了所有需提交的报告，并且在过去90天内是否一直受到此类报告要求的约束。是√否× 标记是否已在过去12个月（或根据要求提交此类文件的较短期间）内根据规则405下《条例S-T》（§232.405）提交了每份互动数据文件。是ý否o 标注是否为大型加速申报人、加速申报人、非加速申报人、较小报告公司或新兴成长公司。参见《交易法》第12b-2条中对“大型加速申报人”、“加速申报人”、“较小报告公司”和“新兴成长公司”的定义。 大加速非加速小型报告公司新兴增长自已加速的文件ooo 如果文是件一管家理新器兴文成件长管公理司器，请MP勾a选ny以c下om方p框an以y表示注册公司在根据《证券交易法》第13(a)条采用任何新的或修订的财务会计标准的扩展过渡期方面已作出选择。o 根据《萨班斯-奥克斯利法案》（15U.S.C.7262(b)）第404(b)节，通过注册的公众会计firm编制或出具审计报告，表明是否已提交管理层对其内部控制有效性的评估报告。☒ 如果根据《法案》第12(b)条进行证券注册，请勾选以表示提交的注册人财务报表反映了对先前发布财务报表的更正。;o 根据§240.10D-1(b)的要求，如果任何错误修正涉及在相关恢复期间内，需要对任何注册人高管基于激励的补偿进行恢复分析的重述，请勾选。;o 表明是否为壳公司（根据《证券交易法》第12b-2条定义）。是☒ 截至2023年12月29日，非关联方持有的本公司普通股的总市值为18.09亿美元（基于该日期纳斯达克全球精选市场 收盘价5.99美元计算）。仅用于计算此金额的目的，所有高级管理人员和董事均为“关联方”。 截至2024年8月27日，注册人的普通股共有428,988,217股。 通过引用并入的文档 注册人关于2024年年度股东大会的最终代理声明的部分内容将在本年度Form10-K报告的第三部分引用，具体范围参见其中所述。 解释注释 注册人根据《1934年证券交易法》（SecuritiesExchangeAct）第13(a)条或第15(d)条的规定，向美国证券交易委员会（SEC）提交了对截至2024年6月30日财政年度的年度报告Form10-K（以下简称“Form10-K”）的修订第1号修正案（以下简称“本修正案”），仅为了按照《S-T条例》第304(e)款的要求修改NationalPropertyREITCorp.（以下简称“NPRC”）经审计的财务报表格式，并将这些财务报表作为附件99.1和99.2随本修正案一同提交。此前，注册人根据《S-X条例》第1-02(w)款确定NPRC符合重大子公司的条件，因此根据《S-X条例》第3-09款的要求，注册人需在其Form10-K中附上NPRC截至并包括2023年、2022年和2021年的单独经审计的财务报表。 除特别注明外，本修正案未以任何方式修改或更新公司的（i）合并财务状况、经营成果或现金流量，或（ii）Form10-K中的披露内容或附录；亦未反映Form10-K提交后发生的事件。此外，Form10-K中作出的前瞻性陈述未被修订以反映Form10-K提交后发生的事态发展或我们所了解的事实，此类前瞻性陈述应以其历史背景来解读。此外，本修正案应与Form10-K及其后的任何向美国证券交易委员会提交的文件一并阅读。 第四部分 项目15。展品，财务报表附表 以下文件作为本年度报告的一部分提交： 1.财务报表-请参见随同于2024年8月28日在SEC提交的10-K年度报告（Form10-K）第8项中的合并财务报表索引。 2.财务报表附表—根据《RegulationS-X》第3-09条要求，NationalPropertyREITCorp.的财务报表将作为本报告的附件99.1和附件99.2提供。 3.图表–以下图表作为本报告的一部分提交（根据第601项的规定进行编号）。 展品编号 23.3 23.4 31.3 31.4 32.3 32.4 99.1 99.2 DELOITTE&TOUCHELLP,NationalPropertyREIT注册会计师✁同意Corp.* CohnReznickLLP,NationalPropertyREITCorp.✁注册会计师✁同意* 根据《证券交易法》第13a-14(a)条，首席执行官✁认证1934年，经修订* 根据《证券交易法》第13a-14(a)条对首席财务官✁认证1934年，经修订* 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条认证首席执行官(18U.S.C.1350)* 根据2002年《萨班斯-奥克斯利法案》第906条认证首席财务官(18U.S.C.1350)* 经审计✁国家房地产REIT公司年度合并财务报表截至2023年12月31日和2022年* 经审计✁国家房地产REIT公司年度合并财务报表截至2022年12月31日和2021年* *兹提交。 SIGNatures 根据《1934年证券交易法》第13节或第15(d)节✁要求，注册人已授权以下签署人在其behalf签署本报告 ，该授权代表于2024年12月13日签字。 前景资本公司 By:/s/约翰·F·巴里三世约翰·F·巴里三世 董事会主席兼首席执行官 根据1934年《证券交易法》✁要求，本报告由以下人员代表注册人签署，并在指定日期和身份上签署 。 /s/约翰·F·巴里三世/s/安德鲁·C·库珀 约翰·F·巴里三世 董事会主席、首席执行官兼董事 2024年12月13日 /s/KRISTINL.VANDASK 安德鲁·C·库珀 Director 2024年12月13日 /s/WILLIAMJ.GREMP KristinL.VanDask 首席财务官 2024年12月13日 WilliamJ.Gremp Director 2024年12月13日 /s/M.格里尔·埃利斯克/s/EUGENES.STARK M.GrierEliasek 总裁、首席运营官兼董事 2024年12月13日 尤金·S·斯塔克 Director 2024年12月13日