美芯晟科技（北京）股份有限公司招股说明书(注册稿)

本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定 美芯晟科技（北京）股份有限公司 MaxicTechnology,Inc. （北京市海淀区学院路30号科大天工大厦A座10层01室） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书 （注册稿） 本公司的发行上市申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （北京市朝阳区安立路66号4号楼） 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投 资风险。 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 不超过2,001.00万股，占发行后公司股份总数不低于25%。本次发行股票全部为公开发行新股，不涉及公司股东公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市证券交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过8,001万股 保荐机构（主承销商） 中信建投证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 目录 发行概况1 目录2 第一节释义6 第二节概览11 一、重大事项提示11 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况14 三、本次发行概况14 四、发行人主营业务经营情况16 五、发行人符合科创板定位相关情况18 六、主要财务数据和财务指标20 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况21 八、发行人选择的具体上市标准21 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项22 十、募集资金用途与未来发展规划22 十一、其他对发行人有重大影响的事项24 第三节风险因素25 一、发行人相关的风险25 二、与行业相关的风险27 三、其他风险29 第四节发行人基本情况30 一、发行人基本情况30 二、发行人设立情况30 三、发行人股本的形成及变化情况34 四、发行人成立以来的重要事件49 五、发行人的股权结构50 六、发行人控股、参股子公司及分公司情况简介51 七、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况52 八、发行人股本情况58 九、董事、监事、高级管理人员与核心技术人员概况68 十、公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的有关协议及重要承诺76 十一、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其关系密切的家庭成员持有公司股份情况76 十二、公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员最近两年的变动情况 ..............................................................................................................................77 十三、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员个人投资情况79 十四、公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员薪酬情况80 十五、发行人员工股权激励及相关安排情况81 十六、发行人员工及社会保障情况87 第五节业务与技术90 一、发行人主营业务及主要产品情况90 二、发行人所处行业的基本情况108 三、发行人所处行业地位及面临的竞争情况分析137 四、发行人销售情况和主要客户150 五、发行人采购情况和主要供应商154 六、发行人主要固定资产及无形资产156 七、发行人主要技术及研发情况169 八、环保情况192 九、境外经营情况192 第六节财务会计信息与管理层分析193 一、财务报表193 二、审计意见198 三、关键审计事项及与财务会计信息相关的重大事项的判断标准199 四、财务报表编制基础及合并财务报表范围201 五、影响公司盈利能力或财务状况的主要因素及具有核心意义的财务指标 ............................................................................................................................201 六、报告期内采用的主要会计政策和会计估计204 七、经注册会计师核验的非经常性损益表226 八、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策227 九、主要财务指标228 十、分部信息229 十一、经营成果分析230 十二、资产质量分析257 十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析271 十四、重大资本性支出与重大资产业务重组事项281 十五、期后事项、或有事项及其他重要事项281 第七节募集资金运用与未来发展规划282 一、本次发行募集资金运用计划282 二、募集资金投资项目与目前公司主营业务、核心技术之间的关系283 三、募集资金投资项目的具体情况284 四、业务发展目标284 第八节公司治理与独立性287 一、公司治理结构概述287 二、公司内部控制制度的自我评估和鉴证意见287 三、公司报告期内违法、违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况288 四、公司报告期内资金占用和对外担保情况288 五、面向市场独立持续经营的能力288 六、同业竞争291 七、关联方、关联关系及关联交易291 八、报告期内关联交易制度的执行情况及独立董事意见299 九、关于规范关联交易的承诺300 第九节投资者保护301 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排301 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况301 三、有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制301 四、重要承诺301 第十节其他重要事项302 一、重要合同302 二、对外担保情况304 三、诉讼或仲裁情况304 第十一节声明305 一、全体董事、监事、高级管理人员声明305 二、控股股东、实际控制人声明308 三、保荐人（主承销商）声明310 四、发行人律师声明312 五、会计师事务所声明313 六、资产评估机构声明314 七、验资机构声明315 八、验资复核机构声明316 第十二节附件317 一、备查文件317 二、查阅地址及时间318 附件一：发行人申报前十二个月新增股东基本情况319 附件二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况335 附件三：与投资者保护相关的承诺340 附件四：发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项372 附件五：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明373 附件六：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明376 附件七：募集资金具体运用情况377 第一节释义 在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下涵义： 一、普通名词释义美芯晟/公司/本公司/股份公司/发行人 指 美芯晟科技（北京）股份有限公司 美芯晟有限 指 美芯晟科技（北京）有限公司，发行人前身 程宝洪 指 CHENGBAOHONG，发行人实际控制人，现任发行人董事长、总经理 刘柳胜 指 LIULIUSHENG，发行人董事，副总经理 江建国 指 JIANGJOHATHANJIANGUO，发行人自然人股东 Leavision 指 LeavisionIncorporated（卓睿股份有限公司） Auspice 指 AuspiceBrightIncorporated（明兆股份有限公司） 芯诚明 指 北京芯诚明科技有限公司 WIHarperFundVII 指 WIHarperFundVIIHongKongLimited（其实际控制人为WIHARPERGROUP，中文称美国中经合集团，简称中经合集团） 珠海博瑞芯 指 珠海横琴博瑞芯投资合伙企业（有限合伙） 杭州紫尘 指 杭州紫尘投资合伙企业（有限合伙） 深圳哈勃 指 深圳哈勃科技投资合伙企业（有限合伙） 珠海博晟芯 指 珠海横琴博晟芯投资合伙企业（有限合伙） 元禾璞华 指 江苏疌泉元禾璞华股权投资合伙企业（有限合伙），原名为苏州疌泉致芯股权投资合伙企业（有限合伙） 鄂尔多斯金利 指 鄂尔多斯市金利投资有限责任公司 衢州瑞芯 指 衢州瑞芯企业管理合伙企业（有限合伙） 深圳润信 指 深圳润信新观象战略新兴产业私募股权投资基金合伙企业（有限合伙），原名为中信建投（深圳）战略新兴产业股权投资基金合伙企业（有限合伙） 珠海轩宇 指 珠海横琴轩宇投资合伙企业（有限合伙） 中小企业发展基金/清控南通基金 指 中小企业发展基金（江苏南通有限合伙），已于2023年2月更名为清控银杏南通创业投资基金合伙企业（有限合伙） 深圳高捷 指 深圳市高捷智慧股权投资基金合伙企业（有限合伙） 深圳智城 指 深圳市智城数智三号创业投资合伙企业（有限合伙） Anker 指 AnkerInnovationsLimited 西藏比邻 指 西藏比邻医疗科技产业中心（有限合伙） 杭州中潞 指 杭州中潞福银优选投资合伙企业（有限合伙） 厦门济信 指 厦门济信金圆股权投资合伙企业（有限合伙） 井冈山济科 指 井冈山济科股权投资合伙企业（有限合伙） 青岛中经合 指 青岛中经合鲁信跨境创投基金企业（有限合伙） 湖南凯联 指 湖南凯联海嘉股权投资合伙企业（有限合伙） 潍坊国维 指 潍坊国维润信恒新新旧动能转换股权投资基金合伙企业（有限合伙） 国同汇智 指 国同汇智创业投资（北京）有限公司 西安天利 指 西安天利投资合伙企业（有限合伙） 丹阳盛宇 指 丹阳盛宇高鑫股权投资合伙企业（有限合伙） 上海龙旗/龙旗 指 上海龙旗科技股份有限公司 厦门国同 指 厦门国同联智创业投资合伙企业（有限合伙） 青岛信创 指 青岛信创经合创业投资合伙企业（有限合伙） 北京君利 指 北京君利联合创业投资合伙企业（有限合伙） 天津中诺 指 天津中诺福郡投资中心（有限合伙） Convergence 指 ConvergenceTechnologyLimited（创聚科技有限公司） 北京博晟芯 指 北京博晟芯科技发展中心（有限合伙） 美芯晟苏州 指 美芯晟科技（苏州）有限公司 美芯晟香港 指 美芯晟科技（香港）有限公司 瑞萨电子 指 瑞萨电子集团（RenesasElectronicsCorporation.） 意法半导体 指 意法半导体公司（STMicroelectronics） 博通 指 博通公司（BroadcomInc） 安森美 指 安森美半导体公司（ONSemiconductor） 世界先进 指 世界先进积体电路股份有限公司 台积电 指 台湾积体电路制造股份有限公司 气派科技 指 气派科技股份有限公司 天水华天 指 天水华天科技股份有限公司 中芯国际 指 中芯国际集成电路制造（天津）有限公司 燕东微 指 北京燕东微电子科技有限公司 立昂微 指 杭州立昂微电子股份有限公司 证监会/中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《科创板股票上市 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 规则》《公司章程》 指 《美芯晟科技（北京）股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 《美芯晟科技（北京）股份有限公司章程（草案）》 本招股说明书/招股说明书 指 《美芯晟科技（北京）股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》 报告期 指 2020年度、2021年