远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司科创板IPO项目招股说明书(注册稿)

本次发行股票拟在科创板上市，科创板公司具有研发投入大、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解科创板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。 远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司 （北京市海淀区上地九街9号9号2层209号） 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（注册稿） 本公司的发行申请尚需经交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路618号） 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次拟向社会公众公开发行不超过1,888.00万股，占公司发行后总股本的比例不低于25%。本次发行，公司股东不进行公开发售股份 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的交易所和板块 上海证券交易所科创板 发行后总股本 不超过7,539.90万股 保荐人（主承销商） 国泰君安证券股份有限公司 招股说明书签署日期 【】年【】月【】日 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 目录 本次发行概况1 声明及承诺2 目录3 第一节释义8 一、普通术语8 二、专业术语10 第二节概览13 一、重大事项提示13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况15 三、本次发行概况16 四、发行人主营业务情况17 五、发行人符合科创板定位的相关说明18 六、发行人报告期主要财务数据和财务指标19 七、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况20 八、发行人选择的具体上市标准21 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项22 十、募集资金用途与未来发展规划22 十一、其他对发行人有重大影响的事项23 第三节风险因素24 一、与发行人相关的风险24 二、与行业相关的风险28 三、其他风险30 第四节发行人基本情况32 一、发行人基本情况32 二、发行人设立情况32 三、发行人报告期内股本和股东变化情况34 四、发行人报告期内重大资产重组情况46 五、发行人在其他证券市场上市/挂牌情况46 六、发行人股权结构和组织结构图47 七、发行人控股子公司及参股公司基本情况49 八、发行人主要股东及实际控制人情况55 九、发行人特别表决权股份或类似安排情况57 十、发行人协议控制架构情况57 十一、发行人股本情况57 十二、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员61 十三、发行人已制定或实施的股权激励及相关安排75 十四、发行人员工及其社会保障情况80 第五节业务与技术84 一、发行人主营业务、主要产品或服务84 二、发行人所处行业基本情况及其竞争状况106 三、发行人销售情况和主要客户133 四、发行人采购情况和主要供应商136 五、主要固定资产及无形资产138 六、发行人的核心技术与研发情况140 七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力164 八、境外经营情况164 第六节财务会计信息与管理层分析165 一、财务报表165 二、审计意见及关键审计事项174 三、与财务会计信息相关的重要事项或重要性水平判断标准176 四、公司未来盈利能力或财务状况的主要影响因素分析176 五、合并财务报表的编制基础、合并范围及变化情况179 六、重要会计政策和会计估计180 七、非经常性损益情况199 八、主要税种、税率及税收优惠200 九、分部信息202 十、主要财务指标202 十一、经营成果分析204 十二、资产质量分析229 十三、偿债能力、流动性与持续经营能力分析245 十四、报告期内重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并等事项256 十五、期后事项、或有事项、其他重要事项及重大诉讼、担保等事项256 十六、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况257 十七、盈利预测情况260 第七节募集资金运用与未来发展规划261 一、本次募集资金运用概况261 二、募集资金投资项目基本情况264 三、发行人未来发展规划271 第八节公司治理与独立性274 一、发行人公司治理存在的缺陷及改进情况274 二、发行人内部控制制度情况274 三、发行人报告期内违法违规情况278 四、发行人报告期内资金占用和对外担保情况278 五、独立运营情况279 六、同业竞争280 七、关联方、关联关系和关联交易281 第九节投资者保护290 一、发行前滚存利润的分配安排290 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况290 三、有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制290 第十节其他重要事项293 一、重大合同293 二、对外担保情况296 三、重大诉讼或仲裁事项296 四、董事、监事、高级管理人员和核心技术人员最近3年涉及行政处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查情况296 五、控股股东、实际控制人的重大违法行为296 第十一节声明297 发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明298 发行人控股股东、实际控制人声明299 保荐人（主承销商）声明300 保荐人（主承销商）董事长、总经理声明301 发行人律师声明302 审计机构声明303 资产评估机构声明304 资产评估机构关于签字评估师离职的声明305 验资复核机构声明306 第十二节附件307 一、备查文件307 二、查阅地点307 三、查阅时间308 附件一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况309 一、投资者关系的主要安排309 二、本次发行后的股利分配政策和决策程序310 三、股东投票机制的建立情况313 附件二、与投资者保护相关的承诺315 （一）股东关于股份锁定和自愿限售的承诺315 （二）股东持股意向及减持意向的承诺319 （三）稳定股价的措施和承诺320 （四）股份回购和股份购回的措施及承诺322 （五）对欺诈发行上市的股份购回承诺323 （六）填补被摊薄即期回报的措施及承诺324 （七）利润分配政策的承诺326 （八）关于依法承担赔偿或赔偿责任的承诺函327 （九）未能履行承诺的约束措施329 （十）避免同业竞争的承诺333 （十一）关于规范和减少关联交易的承诺334 （十二）发行人股东信息披露专项承诺335 （十三）本次发行相关中介机构的承诺336 附件三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明338 附件四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明341 附件五、募集资金具体运用情况342 附录A发行人及其子公司注册商标专用权347 附录B发行人及其子公司专利权351 附录C发行人及其子公司计算机软件著作权354 附录D发行人及其子公司的主要经营资质361 一、公司及业务类资质361 二、产品类资质363 第一节释义 在本招股说明书中，除非文中另有所指，下列简称具有如下含义： 一、普通术语 发行人、盛邦安全、公司、股份公司 指 远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司，于2015年11月由盛邦有限整体变更形成 盛邦有限 指 远江盛邦（北京）信息技术有限公司 陕西分公司 指 远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司陕西分公司 四川分公司 指 远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司四川分公司 盛邦西安 指 远江盛邦（西安）网络安全科技有限公司，发行人全资子公司 盛邦上海 指 远江盛邦（上海）网络安全科技有限公司，发行人全资子公司 盛邦湖南 指 湖南远江盛邦网络安全科技有限公司，发行人参股公司，报告期内曾为发行人控股子公司 盛邦深圳 指 远江盛邦（深圳）信息技术有限公司，发行人全资子公司 盛邦江西 指 江西远江盛邦网络安全科技有限公司，2019年曾为发行人全资子公司 盛邦赛云 指 北京盛邦赛云科技有限公司，发行人全资子公司 盛邦赛云陕西分公司 指 北京盛邦赛云科技有限公司陕西分公司 盛邦信安 指 北京远江盛邦信安科技有限公司，报告期内曾为发行人全资子公司 天琴合创 指 北京天琴合创技术有限公司，发行人参股公司 金睛云华 指 北京金睛云华科技有限公司，发行人参股公司 中信网安 指 福建中信网安信息科技有限公司，发行人参股公司 吉沃科技 指 北京吉沃科技有限公司，发行人参股公司 华晟九思 指 深圳华晟九思科技有限公司，发行人参股公司 远江高科 指 北京远江高科股权投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 盛邦高科 指 北京盛邦高科科技中心（有限合伙），员工持股平台 新余网云 指 新余盛邦网云科技服务合伙企业（有限合伙），员工持股平台，曾用名为“潍坊盛邦网安科技服务合伙企业（有限合伙）” 潍坊盛邦 指 潍坊盛邦网安科技服务合伙企业（有限合伙），员工持股平台，2022年3月更名为新余网云 新余网科 指 新余市盛邦网科企业管理服务中心（有限合伙），员工持股平台 远江星图 指 北京远江星图网络科技有限公司，发行人持股5%以上的股东 产业基金 指 产业投资基金有限责任公司，发行人股东 惠华启安 指 共青城惠华启安投资合伙企业（有限合伙），发行人股东 海国新动能 指 北京海国新动能股权投资基金合伙企业（有限合伙），发行人股东 达晨创鸿 指 深圳市达晨创鸿私募股权投资企业（有限合伙），发行人股东 财智创赢 指 深圳市财智创赢私募股权投资企业（有限合伙），发行人股东 利安日成 指 北京利安日成科技有限公司，发行人股东 景泰投资 指 宁波国君景泰投资管理合伙企业（有限合伙），发行人股东 坤彰电子 指 上海坤彰电子信息合伙企业（有限合伙），发行人股东 奇安信 指 奇安信科技集团股份有限公司 天融信 指 天融信科技集团股份有限公司 新华三 指 新华三技术有限公司 星网锐捷 指 北京星网锐捷网络技术有限公司 安恒信息 指 杭州安恒信息技术股份有限公司 山石网科 指 山石网科通信技术股份有限公司 绿盟科技 指 绿盟科技集团股份有限公司 亚信安全 指 亚信安全科技股份有限公司 深信服 指 深信服科技股份有限公司 启明星辰 指 启明星辰信息技术集团股份有限公司 保荐人、保荐机构、主承销商、国泰君安 指 国泰君安证券股份有限公司 审计机构、天职会计师、发行人会计师、验资复核机构 指 天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 康达律师、发行人律师 指 北京市康达律师事务所 《公司章程》 指 《远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司章程》 《公司章程（草案）》 指 《远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司章程（草案）》（上市后适用） 股东大会 指 远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司股东大会 董事会 指 远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公董事会 监事会 指 远江盛邦（北京）网络安全科技股份有限公司监事会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会 中央网信办 指 中共中央网络安全和信息化委员会办公室 科技部 指 中华人民共和国科学技术部 国家发改委 指 中华人民共和国国家发展和改革委员会 工信部 指 中华人民共和国工业和信息化部 财政部 指 中华人民共和国财政部 公安部 指 中华人民共和国公安部 中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 IDC