江苏新安电器股份有限公司招股说明书(申报稿)

江苏新安电器股份有限公司 JiangsuSimandElectricCo.,Ltd 苏州相城经济开发区康元路111号 首次公开发行股票并在主板上市招股说明书 （申报稿） 声明：本公司的发行申请尚需经上海证券交易所和中国证监会履行相应程序。本招股说明书不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据。 保荐人（主承销商） 苏州工业园区星阳街5号 发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A股） 发行股数 本次公司公开发行新股不超过3,200万股，不涉及公司股东公开发售的情形 每股面值 人民币1.00元 每股发行价格 人民币【】元/股 预计发行日期 【】年【】月【】日 拟上市的证券交易所 上海证券交易所 发行后总股本 不超过12,800万股 保荐人（主承销商） 东吴证券股份有限公司 招股书签署日期 2023年【】月【】日 声明与承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 目录 声明与承诺2 目录3 第一节释义7 一、普通术语7 二、专业术语9 三、第三方数据引用12 第二节概览13 一、重大事项提示13 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况15 三、本次发行概况16 四、发行人主营业务情况17 五、发行人符合主板定位19 六、发行人主要财务数据及财务指标21 七、发行人选择的具体上市标准21 八、公司治理的特殊安排22 九、募集资金运用与未来发展规划22 十、其他对发行人有重大影响的事项22 第三节风险因素23 一、与发行人相关的风险23 二、与行业相关的风险29 三、其他风险30 第四节发行人基本情况31 一、发行人概况31 二、发行人设立情况及报告期内股本、股东变化情况32 三、公司设立以来重要事件40 四、发行人在其他证券市场上市或挂牌情况45 五、发行人的股权结构和组织架构45 六、发行人控股和参股公司的简要情况46 七、控股股东、实际控制人及持有发行人5%以上股份的主要股东的基本情况 ..................................................................................................................................47 八、特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排51 九、控股股东、实际控制人重大违法情况51 十、发行人有关股本的情况51 十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介60 十二、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其亲属持有发行人股份的情况68 十三、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况69 十四、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员兼职情况70 十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员从公司领取薪酬情况71 十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互之间存在的亲属关系 ..................................................................................................................................72 十七、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签订的协议及其履行情况73 十八、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员涉及行政处罚、被司法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况73 十九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近三年的变动情况73 二十、股权激励及其他制度安排和执行情况75 二十一、公司员工及其社会保障情况76 第五节业务和技术80 一、发行人主营业务情况80 二、发行人所处行业情况96 三、发行人的竞争状况118 四、发行人的主要业务经营情况128 五、发行人安全生产与环境保护情况173 第六节财务会计信息与管理层分析178 一、财务报表178 二、审计意见、关键审计事项以及与财务会计信息相关的重大事项或重要性水平的判断标准182 三、财务报表编制基础和合并报表范围变化情况185 四、报告期采用的主要会计政策和会计估计185 五、经注册会计师核验的非经常性损益表209 六、主要税种税率、享受的主要税收优惠政策210 七、主要财务指标211 八、经营成果分析212 九、资产质量分析245 十、偿债能力、流动性与持续经营能力分析265 十一、重大资本性支出情况分析279 十二、对发行人未来财务状况及持续经营造成影响的或有事项等重要事项280 十三、盈利预测情况281 第七节募集资金运用与未来发展规划282 一、募集资金运用概况282 二、募集资金投资项目的具体情况285 三、募集资金对公司财务和经营状况的影响292 四、未来发展战略293 第八节公司治理与独立性297 一、公司治理存在的缺陷及改进情况297 二、内部控制的自我评估意见和鉴证意见297 三、报告期内违法违规情况298 四、报告期内资金占用及对外担保情况299 五、面向市场独立持续经营的能力情况299 六、同业竞争301 七、关联方和关联关系303 八、关联交易情况307 九、发行人报告期内关联方变化情况317 十、规范及减少关联交易的措施317 第九节投资者保护319 一、发行人最近三年股利分配政策及实际股利分配情况319 二、发行后股利分配政策320 三、本次发行前后股利分配政策的差异情况324 四、本次发行前滚存利润的分配324 第十节其他重要事项325 一、重要合同325 二、对外担保情况330 三、重大诉讼或仲裁330 第十一节声明331 一、发行人及其全体董事、监事、高级管理人员声明331 二、发行人控股股东、实际控制人声明332 三、保荐人（主承销商）声明333 四、发行人律师声明335 五、会计师事务所声明336 六、资产评估机构声明337 七、验资机构声明338 第十二节附件339 一、备查文件339 二、查阅地点和时间339 三、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况340 四、与投资者保护相关的承诺345 五、发行人及其他责任主体作出的与发行人本次发行上市相关的其他承诺事项 ................................................................................................................................373 六、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明375 七、募集资金具体运用情况383 八、子公司、参股公司简要情况393 第一节释义 在本招股说明书中，除非文中特别指明，下列词语具有以下涵义： 一、普通术语 江苏新安、新安电器、新安 指 江苏新安电器股份有限公司 新安有限 指 江苏新安电器有限公司，系江苏新安电器股份有限公司的前身 吴县新安 指 吴县市新安电器有限公司，系江苏新安电器有限公司的前身 新安电器厂 指 苏州市吴县新安电器厂，系吴县市新安电器有限公司改制的前身，乡办集体所有制企业 控制器厂 指 吴县市黄桥电脑控制器厂 新安管理 指 苏州新安企业管理有限公司 安之杰 指 苏州安之杰企业管理合伙企业（有限合伙） 安之能 指 铜陵安之能企业管理合伙企业（有限合伙） 天之星管理 指 苏州天之星企业管理有限公司 天之星新材 指 苏州天之星新材料有限公司 安融石英 指 苏州安融石英有限公司 光景照明 指 苏州光景照明科技有限公司 佳鼎投资 指 苏州佳鼎投资有限公司 凯恩创投 指 苏州凯恩智控创业投资合伙企业（有限合伙） 永溪创投 指 苏州永溪创业投资中心（有限合伙） 孟溪创投 指 苏州孟溪创业投资中心（有限合伙） 新苏化纤 指 江苏新苏化纤有限公司 铜陵安博 指 铜陵安博电路板有限公司，发行人全资子公司 凌鹏电子 指 南京凌鹏电子科技有限公司，发行人参股子公司 新安科技 指 苏州新安科技有限公司，曾用名苏州宇球科技有限公司，发行人历史子公司，2017年被吸收合并后注销 姑苏线路板厂 指 苏州市相城区姑苏线路板厂 宝成金属 指 苏州市宝成金属制品有限公司 新聚远 指 苏州市新聚远装饰设计工程有限公司 华奕来 指 苏州市华奕来贸易有限公司 神玺数码 指 苏州神玺数码电子有限公司 君依扬 指 苏州君依扬副食品有限公司 君义盛 指 苏州君义盛副食品有限公司 黄桥便民商店 指 苏州市相城区黄桥便民商店 三星电子 指 SAMSUNGELECTRONICSHONGKONGCO.,LTD及其关联公司，系发行人客户 海信家电 指 海信空调有限公司、海信冰箱有限公司及其关联公司，系发行人客户 松下电器 指 松下家电（中国）有限公司及其关联公司，系发行人客户 海尔智家 指 青岛海达瑞采购服务有限公司、青岛海达源采购服务有限公司，系发行人客户 美的集团 指 合肥华凌股份有限公司及其关联公司，系发行人客户 科宁电机 指 浙江科宁电机有限公司，系发行人客户 南洋电机 指 湖州南洋电机有限公司，系发行人客户 固德威 指 固德威技术股份有限公司及其同一控制下企业，系发行人客户 爱士惟 指 爱士惟科技股份有限公司及其同一控制下企业，系发行人客户 恩易浦 指 苏州恩易浦科技有限公司及其同一控制下企业，系发行人客户 德朗能 指 上海德朗能新能源有限公司及其同一控制下企业，系发行人客户 沃博克斯集团 指 WALLBOXCHARGERS,S.L.U.、富晟沃博克斯新能源汽车充电技术（苏州）有限公司，系发行人客户 安费诺集团、凯斯库 指 凯斯库汽车部件（苏州）有限公司及其关联公司，系发行人客户 创维电器 指 南京创维家用电器有限公司，系发行人客户 伯特利 指 芜湖伯特利汽车安全系统股份有限公司及其同一控制下企业，系发行人客户 日盈电子 指 江苏日盈电子股份有限公司，系发行人客户 泛亚电子 指 泛亚电子工业（无锡）有限公司，系发行人客户 艾福迈 指 艾福迈汽车系统（上海）有限公司，系发行人客户 博思得 指 苏州博思得电气有限公司，系发行人客户 云华睿和 指 苏州云华睿和智能科技有限公司及其同一控制下企业，系发行人供应商 艾睿电子 指 ArrowIberiaElectronicaS.L.U及其同一控制下企业，系发行人供应商 追觅科技 指 追觅马达科技（苏州）有限公司及其同一控制下企业，系发行人客户 普发科技 指 苏州普发科技有限公司，系发行人客户 和而泰 指 深圳和而泰智能控制器股份有限公司，系发行人智能控制器业务同行业可比公司 金宝通 指 金宝通集团有限公司，系发行人智能控制器业务同行业可比公司 朗科智能 指 深圳市朗科智能电气股份有限公司，系发行人智能控制器业务同行业可比公司 和晶科技 指 无锡和晶科技股份有限公司，系发行人智能控制器业 务同行业可比公司 满坤科技 指 吉安满坤科技股份有限公司，系发行人印制电路板业务同行业可比公司 金禄电子 指 金禄电子科技股份有限公司，系发行人印制电路板业务同行业可比公司 科翔股份 指 广东科翔电子科技股份有限公司，系发行人印制电路板业务同行业可比公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 《公司章程》 指 《江苏新安电器股份有限公司章程》 中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会 普通股、A股 指 本公司本次发行每股面值为1.00元人民币的人民币普通股 本次发行、首次