以发展消解非正规性（英）

授权公开披露 授权公开披露 政策研究工作文件10956 发展逐渐摆脱非正式 M.纳兹姆·塔姆科 发展经济学全球指标组2024年10月 政策研究工作文件10956 Abstract 本文聚焦于通过提高工资和扩展生产可能性，在非正式经济中发挥发展的作用。首先，利用跨越多个国家的非正式工厂级调查数据，记录了平均而言，较富裕的国家在就业方面拥有规模较小的未注册非正式工厂。即使在控制了工厂级特征之后，这种负相关关系仍然成立。然后，开发了一个包含不完备税收征管的动态一般均衡模型，使得在均衡状态下正规企业和非正式企业共存。该模型允许有两个群体的代理人存在于非正式部门：能力较低的代理人 。 相比工人以及能力介于工人和正式管理者之间的个体，在模型中，当企业变得更为生产高效时，一些此前从事非正规工作的个体选择成为正式工人，而另一些则因更高的工资和更好的生产可能性而转变为正式就业，从而减少了非正规企业的平均规模。定量结果显示，由于生产效率提高而导致的总产出增加约有30%与非正规企业的平均规模下降约四分之一有关。 这篇论文是由世界银行发展经济学部门的全球指标小组所产。它是世界银行为提供研究成果的开放访问并为全球发展政策讨论做出贡献的一项更大努力的一部分。政策研究工作论文也已在网页上发布，网址为http://www.worldbank.org/prwp。作者可联系邮箱mtamkoc@worldbank.org。 该政策研究工作论文系列发布正在进行中的研究成果，以鼓励就发展问题交换意见。该系列的一个目标是迅速发表研究成果，即使展示尚未完全润色。这些论文带有作者的名字，并应相应地引用。本文中表达的观点、解释和结论完全是作者的个人观点。它们不一定代表国际复兴开发银行/世界银行及其附属组织的观点，也不一定代表世界银行执行董事会成员或他们所代表的政府的观点。 由研究支持团队制作 发展逐渐摆脱非正式* M.纳兹姆·塔姆科† 2024年10月 有关最新版本，请单击此处 关键词：非正规性，经济发展，工厂规模，生产率JEL分类：E23,J24,L25,O41,O33 *我要感谢JuheeBae、FilipJolevski、NormanLoayza、HibretMaemir、JorgeRodriguezMeza、FurkanSarikaya和GustavoVentura提供的评论和建议。本文的研究发现、解释和结论完全由作者提出。它们并不一定代表世界银行及其附属组织的观点，也不代表世界银行执行董事或他们所代表政府的观点。 †世界银行企业分析股电子邮件:mtamkoc@worldbank.org 1Introduction informal经济活动，即不受正式法规和制度框架约束的非正规经济活动，在发展中国家常常被视为一个常见特征。1文献主要集中在通过加强政策执行和降低正式经营的成本（如税率和注册费用）来减少非正规经济活动。然而，发达国家并不能监管所有经济活动，其税率可能与发展中经济体相当。2这篇论文arg认为，在较贫穷国家较高的非正式经济水平不仅是由繁重的法规或执行不足所致，也是发展不足的副产品。 在经济环境和生产技术更为发达的较富裕国家中，一些工人更偏好正式工资就业而非经营informal业务，因为工资水平更高。同样地，一些管理者选择进行正式公司注册并运营，因为在较富裕市场的收入潜力使得正式注册更具盈利性，尽管存在税收和法规的成本。 在本文中，我专注于广泛边际上的非正式现象，指的是未注册的工厂。首先，我记录了发展中国家地区非正式现象的相关实证事实。利用世界银行非正式部门企业调查（ISES）的工厂级数据，我展示了较富裕国家的非正式工厂平均雇佣工人数量少于较贫穷国家的非正式工厂 。换句话说，非正式企业的平均规模随着发展水平的提高而减少。例如，在加纳，非正式工厂平均雇佣2.3名工人，而在秘鲁，非正式工厂平均仅雇佣1.4名工人。即使控制了如管理者教育、经验、性别，行业和工厂年龄等工厂特征后，这种非正式工厂规模与人均GDP之间的负相关关系仍然存在。此外，尽管一些非正式工厂在以人均增加值衡量的产品ivity方面达到了与其正式同行相当的水平，但大多数仍处于非常低的水平。 为了量化发展对非正式经济的影响，我开发了一个基于能力最优分配的职业选择动态一般均衡模型。卢卡斯(1978)的控制跨度模型基于波希克(2018).在模型中，工人的收入与其能力成正比，而管理层的收入与其能力的回报呈正相关。我引入了信息 1SeeDeSoto(1989),andLaPorta&Shleifer(2014),尤利西(2020)andOhnsorge&Yu(202 2)对非正式文献进行调查。 2See弗里德曼etal.(2000)税率和非正式性之间的负相关关系。 通过允许管理者informaloperation以规避税收，由于执行不完整。如果他们使用超过某个阈值的资本，可能会被查出。 DeSoto(1989)andLeal(2014).在均衡状态下，能力分布较低端的代理作为非正式管理者运作。能力高于非正式管理者但不足以运营工厂的代理成为工人。如果执法限制或税收不低到足以消除非正式行为的程度，那么能力超过工人的代理也可能存在非正式行为。在这类较高能力的代理中，相对较不具备能力的代理进行非正式运作，而较为具备能力的代理则运营正规工厂。能力低于工人的非正式管理者被称为生存型非正式管理者。在执法限制或税收足够低的情况下，所有能力超过工人的代理都在正规部门运作。 我调整关键模型参数以匹配工厂规模分布，包括加纳境内的非正规工厂。该模型成功生成了正式部门与非正规部门之间观察到的平均工厂规模差异。在基准经济中，尽管90.6%的工厂是非正规的，但它们占总产出的34.2%。此外，71.1%的非正规工厂处于生存性非正规经营水平。因此，平均而言，非正规管理者获得的收入低于普通工人的收入。 受更有利的商业环境和较富裕国家中更多年教育年限的驱动，发展被引入模型，使得所有管理者的工作效率提高。因此，相对较高能力的非正式工厂经理开始正式运营，因为他们变得更加高效后，需要更多的劳动力和资本。相反，相对较低能力的非正式工厂经理则转向成为新均衡状态下的工人，从而获得更高的工资。因此，虽然非正式就业率随着发展而下降，但在非正式工厂中，以生存为导向的非正式就业的比例却增加了。 定量分析显示，当总体产出因管理者生产率提高而增加约29.5%时，整体平均工厂规模增加30%，而非正式工厂的平均规模下降约26.1%。当模型考虑到不同国家间非正式平均工厂规模的差异时，它可以解释人均收入差异的32.8%。此外，当仅正式部门从管理者的生产力比例性和技能偏向性改进中受益时，非正式工厂的比例会减少，整体平均规模的增长速度也会更快，相比所有管理者都从发展中受益的情况。文章最后比较了促进正规化政策（如加强执法和降低税收）带来的收益：尽管正规化政策有可能减少非正规经济活动，但它们的收益与通过改善商业环境和提高教育水平所获得的更高生产力带来的收益相比是有限的。 背景非正式文献广泛发展DeSoto(1989).首先, LaPorta&Shleifer(2008)andLaPorta&Shleifer(2014)是最早利用ISES记录正式和非正式植物之间差异的研究之一。阿明&奥库 (2020他们将比较范围扩展到更多的国家。我通过系统地展示informal工厂在较贫穷的国家通常规模更大的观点，为这一文献做出了贡献。 第二,劳奇(1991),Loayza(1996),Amaral&Quintin(2006),D'Erasmo&Boedo(2012), Leal(2014),Meghiretal.(2015),尤利西(2018)andFranjoetal.(2022)在存在最低工资、执法不全以及融资渠道不畅的情况下发展informal经济环境。我扩展了informal经济环境的模型。波希克(2018通过允许由于税收执行不完全而导致的内生非正规性存在 。在模型中，代理人分为工人、非正规管理者和正规管理者。我的贡献在于提供了这样一个 环境，在这个环境中，能力低于普通工人的代理人（生存型非正规性）以及能力更高的代理人成为非正规管理者。 第三，上述文献侧重于正式化政策，如降低正式化的成本或税收，受动机驱动约翰逊etal.(1998),Fajnzylberetal.(2011),DeMel etal.(2013),Bruhn&McKenzie(2014),DeAndradeetal.(2016)andRochaetal.(2018)在许多其他方面；并增加执法力度，如库恩(2014),Orsietal.(2014),Leal (2014)and尤利西(2018)。然而，在本文中，我量化了发展在减少非正式性方面的作用。Loayza(2016研究如何在增长会计框架下，增长率和迁移影响非正规经济，并预测未来二十年的劳动非正规化程度。本文通过开发一个具有异质生产单元的控制幅度模型，并使用包含非正规化的工厂规模分布来约束该模型，从而有所不同。 最后，本文为研究工厂层面生产率、规模以及总体生产率的相关文献做出了贡献。Hsieh&Klenow(2009),巴特尔曼etal.(2013)and Hsieh&Klenow(2014).Bento&Restuccia(2017)andBento&Restuccia(2021)文件显示，富裕国家平均在就业方面拥有更大的工厂。Restuccia&Rogerson(2008),枪手etal.(2008),Garcia-Santana&Pijoan-Mas(2014)andGourio&Roys (2014)将重点放在规模依赖性扭曲作为较小企业在中国较贫困国家中主要原因之一的作用上。Tamkoç&Ventura(2024我在研究时间税（即规则和法规对管理者生产性时间造成的扭曲）作为较小企业在较贫困国家中占比较小的一个决定因素。在这篇论文中，我探讨了较小的整体平均企业规模在这些国家中存在的一个原因，即较小发展中国家较大的非正式企业更为普遍。 2Data 本论文的主要数据来源是世界银行的国际小型企业统计（ISES），该统计通过面对面访谈收集了非正式企业的所有者或管理者的数据。3它采用基于区域的抽样方法，生成非正式企业的概率样本。调查人员在给定地区的随机选定均匀地块中列出所有工厂，以确定注册状态。如果一个工厂在当地注册机构未进行注册，则被视为非正式企业。在选定的非正式工厂中，会实时随机选择一些工厂进行深入访谈。问卷涵盖了劳动力、销售、行业以及管理层背景等各类主题。4自2008年以来，ISES包括来自26个国家/地区78个地区/城市的25,99 5个工厂级观测数据。5人均实际国内生产总值（PPP调整后）、RGDP和就业数据来自世界发展指标（WorldDevelopmentIndicators,WDI）。样本涵盖了不同发展阶段的国家：样本中经济最发达的国家是阿根廷，而民主共和国刚果的人均RGDP最低，与其他样本国家相比处于最低水平。 Thenumberofworkersinaninformalplantisthetotalnumberofpaidandunaidworkers-ers.1展示了论文的主要动机事实：发达国家平均而言拥有较小规模的非正式企业。在图表中 ，每个点代表一个国家。y轴和x轴分别是每个国家非正式企业的平均工人数量以及人均RGD P。例如，在阿根廷，非正式企业的平均工人为1.6人；而在加纳和尼泊尔，这一数字分别为2 .3人和4.1人。 图中的实线1这是以对数非正式平均规模回归对数人均RGDP得到的简单线性回归直线，权重依据就业规模确定。尽管样本量较小，但非正式平均规模相对于人均RGDP的弹性为负且具有统计显著性。这意味着人均RGDP翻一番与非正式平均规模下降29.3%相关。 以下回归方程用于检验在控制了工厂规模后，非正式平均规模与人均RGDP之间的负相关关系是否仍然