壶化股份：2024年三季度报告

证券代码：003002证券简称：壶化股份公告编号：2024-052 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 山西壶化集团股份有限公司2024年第三季度报告 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 3.第三季度报告是否经过审计 □是☑否 一、主要财务数据 （一）主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是☑否 本报告期 本报告期比上年同期增减 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减 营业收入（元） 291,170,809.59 -22.13% 777,993,832.36 -18.88% 归属于上市公司股东的净利润（元） 41,035,458.66 -39.86% 103,573,859.61 -32.91% 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） 40,515,984.95 -16.93% 93,008,135.79 -30.44% 经营活动产生的现金流量净额（元） — — 78,255,667.92 -21.33% 基本每股收益（元/股） 0.21 -38.24% 0.52 -32.47% 稀释每股收益（元/股） 0.21 -38.24% 0.52 -32.47% 加权平均净资产收益率 3.12% -2.52% 7.87% -4.90% 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产（元） 2,038,941,661.20 1,944,501,162.43 4.86% 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,334,388,517.58 1,302,379,693.64 2.46% （二）非经常性损益项目和金额 ☑适用□不适用 单位：元 项目 本报告期金额 年初至报告期期末金额 说明 非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -204,905.10 7,623,480.48 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外） 1,973,048.67 7,583,932.63 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益 -1,049,450.00 158,550.00 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 64,050.92 -2,610,800.19 减：所得税影响额 213,556.60 2,297,829.48 少数股东权益影响额 （税后） 49,714.18 -108,390.38 合计 519,473.71 10,565,723.82 -- 其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况： □适用☑不适用 公司不存在其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况。 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用☑不适用 公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 （三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因 ☑适用□不适用 项目名称 变动比例 变动原因 货币资金 -34.27% 主要是本期购买国债逆回购理财所致 应收票据 -35.52% 本期收到的商业承兑汇票减少所致 其他应收款 126.79% 主要是本期应收参股公司分红所致 其他流动资产 1283.89% 主要是本期购买国债逆回购理财所致 固定资产 40.00% 主要是本期购买办公楼及部分在建工程转固所致 其他非流动资产 -49.62% 主要是去年同期预付股权转让款所致 短期借款 79.82% 本期银行借款增加所致 合同负债 137.98% 本期预收客户款项增加所致 其他应付款 36.74% 主要是本期新增应付员工持股款项所致 其他流动负债 46.53% 本期待转销项税增加所致 财务费用 -68.77% 主要是本期利息收入减少所致 投资收益 1472.80% 主要是本期应收参股公司分红所致 其他收益 147.33% 主要是本期收到的政府补助增加所致 资产处置收益 43344.79% 主要是本期出售机器设备所致 二、股东信息 （一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 10,861 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 0 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件的股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 长治市方圆投资有限公司 境内非国有法人 26.58% 53,150,000.00 0 不适用 0 秦跃中 境内自然人 20.60% 41,200,000.00 0 质押 10,000,000.00 秦东 境内自然人 10.00% 20,000,000.00 15,000,000.00 不适用 0 李代峰 境内自然人 1.10% 2,192,500.00 0 不适用 0 #莫常春 境内自然人 0.75% 1,495,200.00 0 不适用 0 #深圳乐得私募证券基金管理有限公司－乐得经源1号私募证券投资基金 其他 0.73% 1,460,000.00 0 不适用 0 #周素琴 境内自然人 0.53% 1,055,300.00 0 不适用 0 #潘纪生 境内自然人 0.50% 997,300.00 0 不适用 0 #余金花 境内自然人 0.48% 955,300.00 0 不适用 0 李保方 境内自然人 0.45% 900,000.00 0 不适用 0 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股） 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类及数量 股份种类 数量 长治市方圆投资有限公司 53,150,000.00 人民币普通股 53,150,000.00 秦跃中 41,200,000.00 人民币普通股 41,200,000.00 秦东 5,000,000.00 人民币普通股 5,000,000.00 李代峰 2,192,500.00 人民币普通股 2,192,500.00 #莫常春 1,495,200.00 人民币普通股 1,495,200.00 #深圳乐得私募证券基金管理有限公司－乐得经源1号私募证券投资基金 1,460,000.00 人民币普通股 1,460,000.00 #周素琴 1,055,300.00 人民币普通股 1,055,300.00 #潘纪生 997,300.00 人民币普通股 997,300.00 #余金花 955,300.00 人民币普通股 955,300.00 李保方 900,000.00 人民币普通股 900,000.00 上述股东关联关系或一致行动的说明 公司前10名股东中，方圆投资、秦跃中、秦东属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，另外7名股东未知是否存在关联 关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。 前10名股东参与融资融券业务情况说明（如有） 公司股东莫常春除通过普通证券账户持有191,600股外，还通过投资者信用证券账户持有1,303,600股，实际合计持有1,495,200股；深圳乐得私募证券基金管理有限公司－乐得经源1号私募证券投资基金通过投资者信用证券账户持有1,460,000股；周素琴通过投资者信用证券账户持有1,055,300股；潘纪生通过投资者信用证券账户持有997,300股；余金花除通过普通证券账户持有926,700股外，还通过投资者信用证券账户持有28,600股，实际合计持有955,300股。 前10名股东中存在回购专户的特别说明（如有）（参见注9） 截至2024年9月30日，公司股票回购专用证券账户的持股数量为2,005,044股，占公司总股本的1%。 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用☑不适用 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用☑不适用 （二）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表 □适用☑不适用 三、其他重要事项 □适用☑不适用 四、季度财务报表 （一）财务报表 1、合并资产负债表 编制单位：山西壶化集团股份有限公司 2024年09月30日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 280,118,077.48 426,175,346.14 结算备付金拆出资金交易性金融资产 88,038,450.00 90,014,625.00 衍生金融资产应收票据 2,327,500.00 3,609,692.28 应收账款 305,261,035.88 240,042,137.48 应收款项融资 111,672,476.43 108,942,660.79 预付款项 10,927,273.85 11,769,591.68 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 31,423,023.63 13,855,377.80 其中：应收利息 应收股利 买入返售金融资产存货 120,246,891.16 139,490,577.35 其中：数据资源 合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产 其他流动资产 78,201,051.56 5,650,817.13 流动资产合计 1,028,215,779.99 1,039,550,825.65 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资长期应收款长期股权投资 76,437,372.82 77,542,330.56 其他权益工具投资 25,091,663.44 25,091,663.44 其他非流动金融资产投资性房地产 27,511,356.58 28,690,956.28 固定资产 402,274,732.21 287,335,259.93 在建工程 105,699,652.86 108,567,848.93 生产性生物资产油气资产使用权资产 4,877,808.57 6,348,152.56 无形资产 264,913,073.06 266,910,322.96 其中：数据资源 开发支出 其中：数据资源 商誉 82,465,104.76 78,639,894.88 长期待摊费用 11,326.00 45,328.00 递延所得税资产 17,674,250.91 18,295,844.76 其他非流动资产 3,769,540.00 7,482,734.48 非流动资产合计 1,010,725,881.21 904,950,336.78 资产总计 2,038,941,661.20 1,944,501,162.43 流动负债： 短期借款 9,000,000.00 5,005,041.67 向中央银行借款拆入资金交易性金融负债衍生金融负债应付票据 8,000,000.00 4,500,000.00 应付账款 185,370,322.19 197,335,707.34 预收款项合同负债 80,796,947.36 33,951,543.16 卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬 46,635,260.54 55,232,953.45 应交税费 26,400,640.37 24,716,356.04 其他应付款 132,119,380.34 96,619,777.80 其中：应付利息 应付股利 2,309,540.13 2,890,505.77 应付手续费及佣