华鑫股份：华鑫股份2024年第三季度报告

证券代码：600621证券简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司2024年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期增减变动幅度 (%) 年初至报告期末 年初至报告期末比上年同期增减变动幅度 (%) 营业总收入 458,965,703.92 -8.20 1,506,203,693.11 -1.68 营业收入 3,300,888.41 -13.77 9,696,937.26 -11.70 归属于上市公司股东的净利润 153,138,304.38 -38.53 303,892,229.70 -26.82 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 152,594,175.30 247.44 301,588,274.28 46.28 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 3,826,097,679.25 不适用 基本每股收益（元/股） 0.15 -34.78 0.29 -25.64 稀释每股收益（元/股） 0.15 -34.78 0.29 -25.64 加权平均净资产收益率（%） 1.92 减少1.34个百分点 3.82 减少1.66个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比 上年度末增减变动幅度(%) 总资产 46,395,404,848.49 37,195,183,862.81 24.73 归属于上市公司股东的所有者权益 8,106,732,848.77 7,748,275,539.70 4.63 注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 √适用□不适用 单位:元币种:人民币 非经常性损益项目 本期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分 -366,034.91 -386,062.58 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外 3,214,819.66 4,075,134.59 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产生的损益计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费委托他人投资或管理资产的损益对外委托贷款取得的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而产生的各项资产损失单独进行减值测试的应收款项减值准备转回企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益非货币性资产交换损益债务重组损益企业因相关经营活动不再持续而发生的一次性费用，如安置职工的支出等因税收、会计等法律、法规的调整对当期损益产生的一次性影响因取消、修改股权激励计划一次性确认的股份支付费用对于现金结算的股份支付，在可行权日之后，应付职工薪酬的公允价值变动产生的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益交易价格显失公允的交易产生的收益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -1,681,425.22 -2,917,679.54 其他符合非经常性损益定义的损益项目 -380,376.57 2,404,885.30 减：所得税影响额 241,403.06 921,528.93 少数股东权益影响额（税后） 1,450.82 -49,206.58 合计 544,129.08 2,303,955.42 对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的 非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -38.53 主要系上期公司全资子公司华鑫证券有限责任公司转让所持摩根士丹利基金管理（中国）有限公司（原名：摩根士丹利华鑫基金管理有限公司）36%股权，致上期投资收益大幅增长。 基本每股收益（元/股）_本报告期 -34.78 稀释每股收益（元/股）_本报告期 -34.78 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 247.44 主要系金融资产投资收益较去年大幅上升所致。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_年初至报告期末 46.28 经营活动产生的现金流量净额 不适用 主要系本期客户资金大幅净流入，上期为净流出。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 68,748 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海仪电（集团）有限公司 国有法人 361,974,793 34.12 0 无 华鑫置业（集团）有限公司 国有法人 139,517,522 13.15 0 无 上海国盛集团资产有限公司 国有法人 84,723,573 7.99 0 无 中信证券资管－上海国盛集团资产有限公司－中信证券资管光泰单一资产管理计划 其他 21,217,900 2.00 0 无 上海由由（集团）股份有限公司 境内非国有法人 12,200,770 1.15 0 无 香港中央结算有限公司 境外法人 11,904,792 1.12 0 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 9,914,620 0.93 0 无 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 其他 7,278,699 0.69 0 无 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 其他 5,834,811 0.55 0 无 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 其他 4,095,199 0.39 0 无 前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份） 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海仪电（集团）有限公司 361,974,793 人民币普通股 361,974,793 华鑫置业（集团）有限公司 139,517,522 人民币普通股 139,517,522 上海国盛集团资产有限公司 84,723,573 人民币普通股 84,723,573 中信证券资管－上海国盛集团资产有限公司－中信证券资管光泰单一资产管理计划 21,217,900 人民币普通股 21,217,900 上海由由（集团）股份有限公司 12,200,770 人民币普通股 12,200,770 香港中央结算有限公司 11,904,792 人民币普通股 11,904,792 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 9,914,620 人民币普通股 9,914,620 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 7,278,699 人民币普通股 7,278,699 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 5,834,811 人民币普通股 5,834,811 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 4,095,199 人民币普通股 4,095,199 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，华鑫置业(集团)有限公司是上海仪电（集团）有限公司的全资子公司。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用□不适用 单位:股 持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 股东名称（全称） 期初普通账户、信用账户持股 期初转融通出借股份 且尚未归还 期末普通账户、信用 账户持股 期末转融通出借股份且尚未归还 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 11,023,027 1.04 2,765,400 0.26 9,914,620 0.93 - - 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 7,126,299 0.67 2,173,500 0.20 7,278,699 0.69 - - 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易 784,900 0.07 140,400 0.01 5,834,811 0.55 - - 型开放式指数证券投资基金中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 3,272,446 0.31 717,900 0.07 4,095,199 0.39 - - 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 √适用□不适用 单位:股 前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况 股东名称（全称） 本报告期新增/退出 期末转融通出借股份且尚未归还数量 期末股东普通账户、信用账户持股以及转融通出借尚未归还的股份数量 数量合计 比例 （%） 数量合计 比例 （%） 招商银行股份有限公司－南方中证1000交易型开放式指数证券投资基金 新增 - - 5,834,811 0.55 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 新增 - - 4,095,199 0.39 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 □适用√不适用 四、季度财务报表(一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 编制单位：上海华鑫股份有限公司 合并资产负债表2024年9月30日 单位：元币种：人民币审计类型：未经审计 项目 2024年9月30日 2023年12月31日 流动资产： 货币资金 10,873,076,684.15 7,693,203,657.89 结算备付金 3,660,152,310.54 4,837,051,554.69 拆出资金交易性金融资产 15,935,888,349.62 12,851,090,324.57 衍生金融资产 43,049,267.26 72,577,634.40 应收票据应收账款 77,097,400.50 43,639,297.99 应收款项融资预付款项 14,667,399.63 8,912,600.51 融出资金 4,489,424,82