华鑫股份：华鑫股份2022年第三季度报告

证券代码：600621证券简称：华鑫股份 上海华鑫股份有限公司 2022年第三季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人李军、主管会计工作负责人俞洋及会计机构负责人（会计主管人员）田明保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。 第三季度财务报表是否经审计 □是√否 一、主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元币种：人民币 本报告期 年初至报 比上年同 告期末比 项目 本报告期 期增减变 年初至报告期末 上年同期 动幅度 增减变动 (%) 幅度(%) 营业总收入 621,839,528.92 -12.55 1,898,095,735.51 14.42 营业收入 29,899,004.31 -12.04 79,929,071.42 -19.16 归属于上市公司股东的净利润 50,097,349.36 -83.74 244,273,612.74 -49.85 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 48,244,052.09 -61.70 230,318,088.92 -18.59 经营活动产生的现金流量净额 不适用 不适用 1,570,876,212.32 不适用 基本每股收益（元/股） 0.05 -82.76 0.23 -50.00 稀释每股收益（元/股） 0.05 -82.76 0.23 -50.00 加权平均净资产收益率（%） 0.69 减少3.45 个百分点 3.36 减少3.37 个百分点 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减变动幅度(%) 总资产 37,817,102,967.93 34,242,267,063.55 10.44 归属于上市公司股东的所有者权益 7,332,830,135.57 7,240,162,687.82 1.28 注:“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。 (二)非经常性损益项目和金额 单位：元币种：人民币 项目 本报告期金额 年初至报告期末金额 说明 非流动性资产处置损益 -340,071.73 240,383.48 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 2,606,760.93 16,944,889.09 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享 有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出 55,871.76 -1,416,686.85 其他符合非经常性损益定义的损益项目 109,084.29 2,858,404.95 减：所得税影响额 579,804.20 4,670,738.74 少数股东权益影响额（税后） -1,456.22 728.11 合计 1,853,297.27 13,955,523.82 将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明 □适用√不适用 (三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因 √适用□不适用 项目名称 变动比例（%） 主要原因 归属于上市公司股东的净利润_本报告期 -83.74 主要原因为本报告期金融资产投资收益和公允价值变动损益较上年同期减少；上年同期处置摩根士丹利证券（中国）有限公司股权致上年投资收益增加。 归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末 -49.85 主要原因为上年同期处置摩根士丹利证券（中国）有限公司股权致上年投资收益增加。 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期 -61.70 主要原因为本报告期金融资产投资收益和公允价值变动损益较上年同期减少。 经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末 不适用 主要原因为本报告期内融出资金净流入增加、保证金净流入增加、回购业务净流入增加所致。 基本每股收益_本报告期 -82.76 主要原因为本报告期净利润减少所致。 稀释每股收益_本报告期 -82.76 主要原因为本报告期净利润减少所致。 基本每股收益_年初至报告期末 -50.00 主要原因为本年净利润减少所致。 稀释每股收益_年初至报告期末 -50.00 主要原因为本年净利润减少所致。 二、股东信息 (一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股 报告期末普通股股东总数 70,985 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） 前10名股东持股情况 股东名称 股东性质 持股数量 持股比例(%) 持有有限售条件股份数量 质押、标记或冻结情况 股份状态 数量 上海仪电（集团）有限公司 国有法人 361,974,793 34.12 0 无 华鑫置业（集团）有限公司 国有法人 139,517,522 13.15 0 无 上海国盛集团资产有限公司 国有法人 105,941,473 9.99 0 无 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 13,860,135 1.31 0 无 上海由由（集团）股份有限公司 境内非国有 法人 12,200,770 1.15 0 无 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 9,352,941 0.88 0 无 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 3,979,546 0.38 0 无 日照钢铁有限公司 境内非国有 法人 3,975,000 0.37 0 无 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 境内非国有法人 3,835,384 0.36 0 无 王上源 境内自然人 2,085,000 0.20 0 无 前10名无限售条件股东持股情况 股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量 股份种类 数量 上海仪电（集团）有限公司 361,974,793 人民币普通 股 361,974,7 93 华鑫置业（集团）有限公司 139,517,522 人民币普通 股 139,517,5 22 上海国盛集团资产有限公司 105,941,473 人民币普通 股 105,941,4 73 中国建设银行股份有限公司－国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 13,860,135 人民币普通股 13,860,13 5 上海由由（集团）股份有限公司 12,200,770 人民币普通 股 12,200,77 0 中国建设银行股份有限公司－华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 9,352,941 人民币普通股 9,352,941 中国工商银行股份有限公司－中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 3,979,546 人民币普通股 3,979,546 日照钢铁有限公司 3,975,000 人民币普通 股 3,975,000 中国银行股份有限公司－南方中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金 3,835,384 人民币普通股 3,835,384 王上源 2,085,000 人民币普通 股 2,085,000 上述股东关联关系或一致行动的说明 前十名股东中，华鑫置业（集团）有限公司是上海仪电（集团）有限公司的全资子公司。中国建设银行股份有限公司-国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、中国建设银行股份有限公司-华宝中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金的基金托管人均为中国建设银行股份有限公司。公司未知其他股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。 前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有） 三、其他提醒事项 需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息 √适用□不适用 2022年2月23日，中国证监会对公司全资子公司华鑫证券有限责任公司（以下简称“华鑫证券”）作出《关于核准华鑫证券有限责任公司保荐业务资格的批复》（证监许可(2022)384号），核准华鑫证券保荐业务资格。具体内容详见公司于2022年2 月28日披露的《公司关于华鑫证券有限责任公司保荐业务资格获得核准的公告》。 2022年9月5日，华鑫证券换领了新的经营证券业务许可证。 四、季度财务报表 (一)审计意见类型 □适用√不适用 (二)财务报表 合并资产负债表2022年9月30日 编制单位:上海华鑫股份有限公司 单位：元币种:人民币审计类型：未经审计 项目 2022年9月30日 2021年12月31日 流动资产： 货币资金 7,896,667,798.72 8,344,871,230.14 结算备付金 5,452,657,140.72 4,331,158,675.04 拆出资金交易性金融资产 13,637,050,532.98 9,556,394,930.08 衍生金融资产 143,334,489.41 102,084,511.66 应收票据应收账款 108,214,460.52 65,055,886.99 应收款项融资预付款项 17,458,329.74 7,758,839.06 融出资金 4,940,898,796.31 6,642,345,312.34 存出保证金 2,426,769,251.10 2,221,235,744.29 应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款 23,373,226.40 18,521,963.55 其中：应收利息 应收股利 33,930.30 96,405.21 买入返售金融资产 1,281,162,657.19 1,103,148,654.78 存货 5,881,404.30 3,293,973.79 合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产 143,044,056.52 238,551,864.51 其他流动资产 97,741,127.24 102,787,135.80 流动资产合计 36,174,253,271.15 32,737,208,722.03 非流动资产： 发放贷款和垫款债权投资其他债权投资 632,337,106.02 378,308,600.00 长期应收款 13,064,535.29 116,042,200.02 长期股权投资 250,215,199.97 277,010,606.92 其他权益工具投资 79,059,812.78 99,317,283.25 其他非流动金融资产投资性房地产 13,867,658.63 14,405,660.86 固定资产 96,777,977.98 96,003,079.26 在建工程 50,499,148.64 37,282,847.50 生产